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Iniciativas internacionales en la lucha contra el LD METODOLOGIA DE EVALUACION 2004

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Iniciativas internacionales en la lucha contra el LD METODOLOGIA DE EVALUACION 2004 - PowerPoint PPT Presentation


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El Blanqueo de Capitales en el Sistema Financiero Requisitos que deben cumplir las Instituciones Financieras conforme las Recomendaciones del GAFI y los Criterios de la Metodología de Evaluación GAFI-FMI/BM-GAFISUD.-.

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Presentation Transcript
slide1

El Blanqueo de Capitales en el Sistema FinancieroRequisitos que deben cumplir las Instituciones Financieras conforme las Recomendaciones del GAFI y los Criterios de la Metodología de Evaluación GAFI-FMI/BM-GAFISUD.-

SEMINARIO - TALLER EUROsociAL“CIRCULACION DE CAPITALES, BLANQUEO DE DINERO Y SISTEMAS TRIBUTARIOS”Dr. ALBERTO RABINSTEIN – ARGENTINA.- Brasilia – Mayo 2007.-

slide2

Objetivo de la presentación

Iniciativas internacionales en la lucha contra el LD

METODOLOGIA DE EVALUACION2004

se sustenta en las 40 9 recomendaciones del gafi
Se sustenta en las 40 + 9 Recomendaciones del GAFI

Iniciativas internacionales en la lucha contra el LDMETODOLOGIA DE EVALUACION2004

slide4

La Nueva Metodología de Evaluación del GAFI / FMI / BM.

Metodología 2002 - 120 criterios de evaluación

Metodología 2004 - 250 criterios de evaluación (aprox.)

Iniciativas internacionales en la lucha contra el LDMETODOLOGIA DE EVALUACION2004

slide5

Las Recomendaciones de la 4 a la 25 del GAFI y algunas de las RE están enfocadas a las medidas que deben implementar las entidades financieras designadas en materia de prevención de LA/FT.

Iniciativas internacionales en la lucha contra el LDAPLICACIÓN PARA EL SECTOR PRIVADO

slide7

Recomendaciones Internacionales

Las 40 Recomendaciones del GAFI y las 9 Recomendaciones Especiales contra el FT.La Metodología de Evaluación GAFI/FMI/BM-GAFISUD

slide8
A qué se alude en los documentos internacionales cuando se habla en sentido lato de Sector Financiero?
slide9

Bancario

Valores

Cambiario

SECTOR

FINANCIERO

(Subsectores)

Seguros

Previsional

Remisores

de Fondos

slide11
GESTION DE RIESGOS

ADMINISTRACION DEL RIESGO

DEFINICION ECONOMICO-FINANCIERA DE RIESGO

slide13

RIESGO DE LD/FT

Nueva Metodología de Evaluación

(Parte General)

Grado de riesgo de LD o FT de ciertos tipos de institución financiera o de cliente, producto o transacción.

slide14

RIESGO DE LD/FT

Nueva Metodología de Evaluación

(Parte General) Medidas de Debida Diligencia intensificada o reforzada.

Categorías de mayor riesgo

slide15

RIESGO DE LD/FT

Nueva Metodología de Evaluación

(Parte General) (Medidas de Debida Diligencia simplificada o abreviada)

Clientes, operaciones y/o productos cuyo riesgo puede ser menor

slide16

REPUTACIONAL

  • ECONOMICO
nueva metodolog a gafi fmi bm gafisud recomendaci n 5 gafi ddc ce 5 1 a 5 18
Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUD RECOMENDACIÓN 5 GAFIDDCCE 5.1 a 5.18
nueva metodolog a gafi fmi bm gafisud recomendaci n 13 gafi ros ce 13 1 a 13 5
Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUD RECOMENDACIÓN 13 GAFI ROS - CE 13.1 a 13.5
nueva metodolog a gafi fmi bm gafisud recomendaci n 15 gafi politicas procedimientos ce 15 1 a 15 4
Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUD RECOMENDACIÓN 15 GAFI Politicas ProcedimientosCE 15.1 a 15.4
nueva metodolog a gafi fmi bm gafisud supervision de las if r 23 ce 23 1 a 23 7 r 29 ce 29 1 a 29 4
Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUDSUPERVISION DE LAS IFR 23 – CE 23.1 a 23.7 R 29 – CE 29.1 a 29.4
slide26

Entidades sometidas a Inspección o vigilancia

Prevención del LA

ASPECTOS A CONSIDERAR

Conocimiento

del cliente

slide27

Inspección – Prevención del LA

ASPECTOS A CONSIDERAR

Procedimiento

para la detección de

operaciones

inusuales

slide28

Inspección – Prevención del LA

ASPECTOS A CONSIDERAR

Reporte operaciones

sospechosas

slide29

Inspección – Prevención del LA

FACTORES DE EVALUACION

Reporte operaciones

sospechosas

Manuales

Sistema de

prevención

del LA

Oficial de

Cumplimiento

Procedimiento

para la detección de

operaciones

inusuales

Conocimiento del

cliente

obligaciones
Obligaciones
  • Implementar la política del “know your customer”: Conocer a sus clientes.
  • Informar o reportar operaciones sospechosas.
  • Deber de Confidencialidad.
  • Implementar procedimientos de control interno.
  • Designar un Oficial de Cumplimiento.
  • Practicar Auditorias.
  • Conocer a su personal.
  • Capacitar a su personal.
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Esta es una lucha que Sector Público y Privado deben librar o encarar en forma conjunta (en consenso) o bien como estamentos separados y aún contrapuestos?

slide33

Concentización

Conocimiento de

la normativa

Capacitación

Coordinación y

Colaboración con las

Autoridades

competentes

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“Cada uno de nosotros es aquello que hace todos los días.La excelencia, entonces, no es un alto, sino un hábito”Aristóteles