专利信息检索及利用

1. 专利信息检索及利用 国家知识产权局专利局文献部 张永建 2008.6

2. 课程结构

3. 什么是专利信息检索 专利信息 专利信息检索定义 构成因素 专利信息是集技术信 息、经济信息、法律 信息于一体的实用知识 根据一项数据特征，从大 量的专利文献或专利数据 库中挑选符合某一特定要 求的文献或信息的过程 检索系统，检索方式， 检索入口，检索种类， 检索目的，检索范围， 检索技巧，以及检索 经验等。 专利信息载体逐渐由纸件 到光盘到internet不断演变 简单地说专利信息检 索就是有关专利信息 的查找 这些因素共同制约着 专利信息检索的过程， 直接影响着专利信息 检索的结果。

4. 专利文献与信息具有何种作用 从专利制度角度看： 实现专利制度 根本目的的媒介 对申请专利的发明创造 实施法律保护的依据 对专利申请 进行科学审查的保证

5. 专利文献与信息具有何种作用 对于社会公众来说： 传播专利技术信息—— 发明创造内容、所属技术领域 提供专利战略信息—— 专利拥有数量、专利保护区域 提供专利法律信息—— 有效性、专利权属、保护范围

6. 专利文献与信息具有何种作用 对专利文献与信息 作用的误解 正确的认识 专利文献是宝库 ╳ • 专利文献是宝藏 • 要经过开采——检索 • 要经过提炼——分析 • 要制成产品——应用 • √

7. 为什么利用专利文献与信息 了解最新科技动态，进行技术预测; 1 科研开题，开发新技术新产品; 2 解决科研攻关中的难题; 3 收集竞争对手情报; 4 进行技术贸易活动，产品出口，技术引进; 5 提供专利诉讼依据. 6

8. 专利信息检索有哪些方法 1 主题检索 分类检索和关键词检索 2 名字检索 发明人、设计人检索和专利申请人、专利权人、专利受让人检索。 3 号码检索 申请号检索，优先权检索和文献号（专利号）检索。 手工检索

9. 专利信息检索有哪些方法 字段检索 也称检索入口检索； 通配检索 截断检索，强制符检索，选择检索； 布尔逻辑组配检索 逻辑“或”检索，逻辑“与”检索，逻辑“非”检索； 邻词检索和共存检索 邻词有序检索、邻词无序检索、共存有序检索和共存无序检索； 范围检索 “大于”检索，“大于等于”检索，“小于”检索，“小于等于”检索，“从…到…”检索； 二次检索 在检索结果中进一步限定进行检索。 计算机检索 1 2 3 4 5 6

10. 专利信息检索有哪些种类 专利族法律状态检索 专利战略 研究中的 专利信息检索 防止侵权 检索 竞争对手 研究中的 专利信息检索 技术信息检索 新颖性检索 产品出口 前的专利 信息检索 专利 无效诉讼 检索 法律状态检索 同族专利检索 技术创新 中的专利 信息检索 技术引进 中的专利 信息检索

11. 专利信息检索有哪些种类 • 专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程; 专利技术 信息检索 • 专利技术信息检索 • 有特定的检索结果要求， • 对所使用的专利信息检索系统也有 • 较为严格的要求， • 检索者还需按照其特定的检索步骤 • 进行检索。

12. 专利信息检索有哪些种类 • 新颖性检索是指为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索，其目的是找出可进行新颖性对比的文献。 新颖性 检索 • 虽然新颖性检索与专利技术信息检索都是从技术主题进行检索，但其对检索结果和专利信息检索系统有着与专利技术信息检索完全不同的要求，而且检索步骤也不同。

13. 专利信息检索有哪些种类 • 专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。 专利法律 状态检索 • 专利法律状态检索属于号码检索，即从专利或专利申请的申请号、文献号、专利号等入手，检索出专利的法律状态。

14. 专利信息检索有哪些种类 • 同族专利检索是指对一项专利或专利申请在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索，该检索的目的是找出该专利或专利申请在其它国家公布的文献（专利）号。 同族专利 检索 • 虽然同族专利检索与专利法律状态检索同属号码检索，但他们所借助的检索系统和得到的检索结果是不同的。

15. 专利信息检索有哪些种类 • 为满足一定需求，将上述检索种类组合起来应用，可产生出许多综合性检索种类，如： 组合 专利信息 检索 • 有些是将同族专利检索与专利法律状态检索结合起来应用； • 有些是将专利技术信息检索与专利法律状态检索结合起来应用； • 有些是将专利技术信息检索、同族专利检索与专利法律状态检索结合起来应用； • 有些则是将上述四种检索全部结合起来应用。

16. 专利信息检索有哪些种类 专利技术主题检索 追溯检索 定题检索 目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案收集技术资料 结果：尽可能多的文献（全重于准） 检索范围：中国专利；外国专利 步骤： 1)找到几篇文献 2)找出IPC分类号 3)找出同义词、近义词 4)确定完整检索提问式 目的：为跟踪某一技术的发展，及时了解该技术领域新出现的专利而收集技术资料 周期：两周或一个月检索一次 检索范围：中国专利；外国专利 方式：浏览 步骤： 1)直接调出追溯检索的完整检索提问式 2)浏览检索结果中新出现的专利的文摘

17. 专利信息检索有哪些种类 专利新颖性检索 1 目的 为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献 2 结果 几篇文献（准重于全） 3 检索范围 中国专利；外国专利；科技文献 4 步骤 1)研究检索对象的技术特征 2)选择适量的技术特征词汇初步检索 3)减少或增加技术特征词汇再次检索 4)加入IPC号再次检索

18. 专利信息检索有哪些种类 同族专利检索 1 目的 为查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献 2 结果 整个专利族的所有专利 3 检索范围 各种同族专利检索系统 4 步骤 1)选定专利文献号 2)选择同族专利检索系统并检索 3)对国际或地区申请或专利的指定国进行 检索

19. 专利信息检索有哪些种类 专利有效性检索 1 目的 为确定某一专利是否有效进行检索 2 结果 该专利的目前状态 3 检索范围 国家专利检索系统 4 结果列表 申请日，申请号，公开公告日，公开公告号，授权日，失效日，失效原因，终止日

20. 专利信息检索有哪些种类 专利族法律状态检索 专利有效性 检索 检索出该专利族的每件同族专利的有效性，以获得该专利族的所有同族专利的有效性信息。 同族专利检索 从一件专利入手，检索出该专利族的所有同族专利，以获得该专利族的地域性信息。

21. 专利信息检索有哪些种类 防止侵权检索 专利有效性 检索 确定相似或相近专利及其同族专利的法律状态 同族专利检索 找出相似或相近专利的同族专利 新颖性和 创造性判定 按照新颖性和创造性判断标准判断 追溯检索 检索出该技术主题所有相关专利（全）

22. 专利信息检索有哪些种类 无效诉讼检索 创造性检索 根据该专利权利要求的技术特征，检索可以影响其专利的创造性的专利文献 新颖性检索 根据该专利权利要求的技术特征，检索可以影响其专利的新颖性的专利文献 专利有效性 检索 检索该专利是否有效

23. 专利信息检索有哪些种类 技术引进中的专利信息检索 追溯检索 根据欲引进专利的技术主题检索出相关专利，以做出该技术优劣的分析判断 专利有效性 检索 检索欲引进的专利技术是否为有效专利

24. 专利信息检索有哪些种类 技术创新中的专利信息检索 新颖性检索 创新完成后，寻求专利保护 定题检索 定期浏览新出现的相关主题的专利，以供随时监视创新过程中出现的新情况 追溯检索 检索出该技术主题所属领域的所有相关专利，以供开题分析及决策

25. 专利信息检索有哪些种类 产品出口前的专利信息检索 专利有效性 检索 了解相关专利的有效性信息 同族专利检索 了解与该产品技术主题相关的所有专利的地域性信息 追溯检索 检索出与该产品技术主题相关的所有专利，以了解该产品知识产权状况

26. 专利信息检索有哪些种类 竞争对手研究中的专利信息检索 专利有效性 检索 了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的有效性信息 同族专利检索 了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的地域性信息 申请人检索 检索出竞争对手申请的所有专利及其收购的所有专利

27. 专利信息检索有哪些种类 专利战略研究中的专利信息检索 检索结果统计分析（二次检索） 申请年代分析，授权年代分析，申请人分析，发明人分析，IPC分析，国家分布分析，同族专利分析 同族专利检索 排除检索结果中的同族专利，保留基本专利，避免分析中的重复计算 追溯检索 检索出技术主题所属领域的所有相关专利

28. 专利信息检索结果的解读 竞争对手信息解读 ★将相关专利按专利权人划分成若干个组并进行分析，可以得到以下信息：某产品的所有技术竞争对手，每一个竞争对手拥有该产品专利技术的数量，自己在该技术竞争中所处的位置，每一个竞争对手在该技术的市场中所占的份额； ★如果对每一个技术竞争对手拥有的专利总数量进行检索及数量比分析，可进一步得到以下信息：竞争对手是大公司还是小公司或个人，该技术是各公司的主要技术还是其众多专利技术中的一种，该技术在各公司所占的分量； ★在竞争对手的分析中，发明人信息也是判断竞争对手技术实力的一个依据。

29. 专利信息检索结果的解读 同族专利解读 ★将检索到的所有专利按专利族划分成组，在每个专利族中按专利申请时间顺序排列同族专利，再列出每件同族专利的联系要素——优先权，对特殊同族专利再做出说明; ★可以得到以下信息：从同族专利的多少了解该专利技术所要控制的市场范围及大小，竞争对手的市场意识及预测能力，竞争对手的专利意识及运用专利制度为专利申请人创造的各种有利条件的能力。

30. 专利信息检索结果的解读 专利有效性解读 ★分析一件经检索未能得到准确答案的专利或专利申请的法律状态，主要根据各国专利法中有关专利期限计算的规定和有关缴费规定，以及专利公报的相关公告或专利数据库中有关数据，做出专利有效性推断.

31. 实际案例解析(技术信息检索) 专利技术信息检索步骤 利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 1.初检 找出IPC分类号，进行分类号检索 2.分类角度 找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 3.同义词角度 将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索 4.整合

32. 实际案例解析（1） “种衣剂”案例分析 • “种衣剂”技术背景 • 种衣剂是由杀虫剂、杀菌剂、植物生长调节剂、微量元素、缓释剂和成膜剂等经过特定工艺流程加工制成，可直接或稀释后包裹于种子表面，形成具有一定强度和通透性保护层膜的农药制剂。它是20世纪60年代发展起来的高科技产物，用其包衣种子可综合防治苗期病虫害，提高田间出苗保苗率，从而提高作物产量和品质，同时具有使用方便、节省人力物力、保护环境和天敌等优点，是继化肥、农膜之后能大幅提高农业生产水平的又一必不可少的农用物资。

33. 实际案例解析 “种衣剂”案例分析 • 检索“种衣剂”中国专利 • 1.利用CPRS检索系统检索中国专利 • 1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 • (001) F KW 种衣剂 <hits: 120> • 根据（001）检索结果进行： • ——IPC分析 • ——浏览名称、专利文摘、独立权利要求1

34. 实际案例解析 “种衣剂”案例分析 • 检索“种衣剂”中国专利 • 2)找出IPC分类号，进行分类号检索 • 利用IPC统计工具分析：A01C 1/06为91件。 • A01C 种植；播种；施肥 • A01C 1/00 在播种或种植前测试或处理种子、根茎或类似物的设备或方法 • …… • A01C 1/06·种子的包衣或拌种 • (002) F IC A01C00106 <hits: 307>

35. 实际案例解析 “种衣剂”案例分析 • 检索“种衣剂”中国专利 • 3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 • 94107022 一种棉花种子处理剂 • 97104336 高效低毒种子包衣剂 • ……同一般的种衣剂或拌种剂相比…… • 找到：拌种剂，包衣剂，种子处理剂 • (003) F KW 拌种剂+包衣剂+种子处理剂 <hits: 198>

36. 实际案例解析 “种衣剂”案例分析 • 检索“种衣剂”中国专利 • 4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索 • (004) J 1+2+3 <hits: 449> • 发现有一些装置和机器的专利，将其排除 • (005) F TI 装置+设备+机+器 <hits: 984095> • (006) J 4-5 <hits: 398>

37. 实际案例解析 “种衣剂”案例分析 • 检索“种衣剂”世界专利 • 1.利用DWPI检索系统检索世界专利 • 1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 • 省略 • 2)找出IPC分类号，进行分类号检索 • 根据中国专利检索找到的IPC检索 • （1） 1331 A01C1/06/IC

38. 实际案例解析 “种衣剂”案例分析 • 检索“种衣剂”世界专利 • 3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 • 浏览IPC检索结果，找到主题词： • COATED SEED， • SEED DRESSING， • SPRAY SEED， • DUSTED SEED • （2） 2203 (COAT+ D SEED) OR (DRESS+ D SEED) OR (SPRAY+ D SEED) OR (DUST+ D SEED)

39. 实际案例解析 “种衣剂”案例分析 • 检索“种衣剂”世界专利 • 4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索 • （3） 3109 1 OR 2 结果 中国专利：398件 世界各国专利：3109个专利族

40. 实际案例解析（2） “用中草药制备的杀虫剂”案例分析 某企业欲研究开发绿色农药，委托检索“用中草药制备的杀虫剂”。 • 主题分析 • 选择专利检索系统（CPRS）(国家知识产权局网站检索系统、出版社网站检索系统) • 找到几篇关于用中草药制备的杀虫剂的专利文献。选择关键词：“中草药”和“杀虫剂”，用逻辑“与”算符连接，组成检索提问式，进行检索。 • 分类号检索

41. 实际案例解析 “用中草药制备的杀虫剂”案例分析 • 关键词： • 中草药，杀虫剂 • IPC： • A01N 65/00 （含有植物材料， 如蘑菇、鱼藤根或其提取物的杀生剂、害虫驱避剂或引诱剂或植物生长调节剂） • A01N 65/02 （从烟草植物得到的杀生剂、害虫驱避剂或引诱剂或植物生长调节剂）

42. 实际案例解析 “用中草药制备的杀虫剂”案例分析 • 检索策略： • (001) F KW 中草药*杀虫剂 <hits:57 >（浏览著录项目与文摘，找IPC分类号和同义词） • (002) F IC A01N065 <hits: 1177>（检索IPC） • (003) F KW 中草药+中药+草药 <hits: 31160 >(检索中草药的同义词) • (004) F KW 杀虫+灭虫 <hits: 4598 >（检索杀虫的同义词） • (005) F TI 剂+液+药+水<hits: 251440 >（检索剂同义词） • (006) J (2+3)*4*5 <hits: 467>（浏览结果发现部分文献非农用） • (007) F IC A61 <hits: 172732>（检索医用IPC） • (008) J 6-7 <hits: 311>（去除医用杀虫剂，使检索结果更准确)）

43. 实际案例解析(新颖性检索) 新颖性检索步骤 阅读并理解申请文本及有关文件 1. 初检 核对申请的IPC分类号 2. 核对 确定检索的技术领域 3. 定领域 分析权利要求，确定基本检索要素 4. 定检索要素 表达基本检索要素 5. 要素表达 由基本检索要素构造检索式 6. 正检 • 动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索 7. 调整

44. 实际案例解析 说 明 • 基本检索要素： • ——体现技术方案基本构思的可检索的要素 • 基本检索要素的确定： • ——根据发明创造主题名称确定一个或多个基本检索要素 • ——根据区别技术特征确定一个或多个基本检索要素

45. 实际案例解析 “钙酒”案例分析 • 专利申请号：01106202.9 • 1)阅读并理解申请文本及有关文件 • 发明名称：一种钙酒 • 权利要求1：一种钙酒，它主要有酒和钙两种成分组成，并使酒与钙的重量分数比为500∶0.1~20。 • 2)核对申请的IPC分类号 • IPC：C12G 3/04 • C12G 果汁酒；其他含酒精饮料；其制备 • C12G 3/00 其他酒精饮料的制备 • …… • C12G 3/04 ·用混合法，如配制酒

46. 实际案例解析 “钙酒”案例分析 • 3)确定检索的技术领域 • C12G 3/04 • 4)分析权利要求，确定基本检索要素 • 根据发明创造主题名称确定基本检索要素 • 钙,酒 • C12G 3/04 • 根据区别技术特征确定基本检索要素 • 钙含量

47. 实际案例解析 检索要素 检索要素1 钙酒 检索要素2 钙含量 关键词 钙酒 钙*酒 含量 分数比 百分比 IC C12G3/04 “钙酒”案例分析 • 5)表达基本检索要素(分类号/关键词)

48. 实际案例解析 “钙酒”案例分析 • 6)由基本检索要素构造检索式 • (001) F IC C12G00304 <hits: 1959> • (002) F KW 钙 <hits: 16791> • (003) F KW 含量+百分比+分数比 <hits: 57826> • (004) J 1*2*3 <hits: 16> • 检索结果：CN1243159A（X——新颖性） • 7) 动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索 • 对比文件CN1243159A分析 • 一种补钙酒，其主要成分包括酒，其特征在于还添加了有效量的食品级钙源物质，其配方中纯钙含量控制在0.05％～1.0％之间。 • X——新颖性

49. 实际案例解析（组合检索） “种子培养基”案例介绍 某公司从国外了解到一种“种子培养基”技术，并准备开发利用 。 在利用该技术前，为防止侵权，对该项技术进行了专利技术信息追溯检索。 检索到该技术的美国专利US5628144、US5910050、US6076301。 同族专利检索，找到40个同族专利，这40个同族专利源于34个专利申请，其中美国专利6件，国际申请2件，没有中国专利，但国际申请中指定国信息显示有中国。 经中国专利检索，确定该两件国际申请均未进入中国国家阶段，因此在中国没有该“种子培养基”技术的专利保护。

50. 国内外互联网专利信息检索 • 局域网专利数据库 • CPRS系统 • EPOQUE系统 • 因特网专利数据库 • 各国政府专利检索网站 • 非政府机构专利检索网站 • 通用搜索引擎