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【 高雄應用科技大學 】

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【 高雄應用科技大學 】

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Presentation Transcript

  1. 【高雄應用科技大學】 元大證券 左營分公司 協理 蘇曉佩

  2. 簡介 • 學 歷: 國立中山大學EMBA • 經 歷: 國泰人壽 (1988-1989) • 東聯證券(現大眾證券)(1989-1994) 元大證券經、協理 (1994-2010) • 目前現職: 元大證券 左營分公司 協理 • 專 長: 金融實務 證券分析

  3. 【集團及公司簡介】

  4. 組織架構 元大期貨 其他子公司1 元大銀行 元大證券 元大證金 越南 印度 香港 紐約 倫敦 新加坡 泰國 印尼 菲律賓 金英證券 元大投信 註: 其他子公司包含元大投顧、元大創投及元大資產管理

  5. 元大金控 市值: 1904 億元 (2009) 淨值: 1153億元 (2009) 經紀業務市占率 12% 2009 外資持股比例為同業之首 2007 與復華金控合併完成並更名為元大金控 8% 1153 2004 合併亞洲證券 1081 2002 合併新寶與鼎康證券 7% 2001 與金英證券策略聯盟 629 6% 2000 合併京華證券 468 1998 進入泰國市場 5% 1995 成為本地最大券商 240 1992 合併 7家券商 淨 值 75 1973 (單位:億元) 馬氏家族入主元大 20 1961 元大證券成立 (14家創始券商之1) 1990 1994 1998 2002 2006 2008 2009

  6. 子公司淨值比重 元大金控淨值: 1153 億元 元大證金 元大銀行 其他子公司 27% 20% 6% (資本適足率 12.01%) (資本適足率 1512.7%) 第一類資本(Tier 1) 9.63% 元大證券 47% (資本適足率 375%) 金英證券 元大投信 金控資本適足率 = 181.6% 註: 1.其他子公司包含元大投顧、元大創投、元大資產管理及元大期貨 2.資料日期: Dec. 31, 2009(所有數字為自結數)

  7. 規模傲視群倫-資本最大 元大證券 (億元) 600 淨值:556億 資本:437億 凱基證券 富邦證券 資本:138億 群益證券 資本:161億 淨值:444億 資本:321億 淨 值 元富證券 資本:141億 300 淨值:273億 資本:214億 寶來證券 統一證券 資本:119億 兆豐證券 資本:116億 大華證券資本:143億 永豐金證券資本:140億 其他證券商(包含外資券商) (億元) 250 500 資 本 註: 1.資料來源: 臺灣證券交易所 2.資料日期: Dec. 30, 2009

  8. 涵蓋亞洲經營佈局 泰國 (上市公司) • Kim Eng Thailand, 2009平均市占率10. 68%,泰國龍頭券商. 北京 / 上海 • 台灣 • 元大證2009平均市占率為11.84%,為台灣龍頭券商 • 元大證券 (代表處) 新加坡 (上市公司) 元大證劵 網點數: 141 元大銀行 分行數: 88 • Kim Eng Holdings, 3Q09平均市占率9.77%,位居市場第二 北部 紐約 / 倫敦 74 48 • Kim Eng Sales Offices 香港 • Kim Eng Holding (Hong Kong) 2009市占率0.35 中部 32 24 越南 菲律賓 • The First Securities 2008 平均市占率為4.0% • Kim Eng 越南2009平均市占率3.40% • ATR-Kim Eng Securities 2009平均市占率19.04% ,位居市場第一 34 16 南部 印尼 印度 • Kim Eng Indonesia, 2009平均市占率4.24%,位居市場第二 • Kim Eng Securities India Private Limited 注:元大銀行標購慶豐銀行18家國內分行,於2010.4.3日交割完成 綠色代表金英證券聯盟 Green = Kim Eng platform 藍色代表元大持有 Blue = Yuanta full ownership 11

  9. 提供全方位金融服務平台 通路 投資銀行 亞洲金融服務網路 債券業務 公司法人團隊 權證 衍生產品 商 品 機構法人團隊 理財產品 經紀 TW 高資產客戶 團隊 HK 期貨 基金 經紀通路 研究產品 銀行業務

  10. 【台灣證券市場概況】

  11. 整體證券市場 證券商家數 上市投資累計開戶人數 綜合證券商:34家 專業經紀商: 34家 外資券商:15家 銀行兼營:8家 (單位:萬) 註:資料來源:臺灣證券交易所、櫃買中心

  12. 整體證券市場 公司家數 上市+上櫃公司合計家數與上市+上櫃總市值 總市值(兆元) (家數) (家數) 註: 資料來源: 臺灣證券交易所、櫃買中心

  13. 證券市場走勢

  14. 整體證券市場 股票市場日均量 (億元) 台股加權股價指數(1999 –2009) - 10000 - 9000 - 8000 - 7000 - 6000 - 5000 - 4000 註: 資料來源: 臺灣證券交易所、櫃買中心

  15. 法人經紀業務結構 元大機構法人市占率(2009) 台灣股市交易結構 外資(FINI Trading) record year 其他券商 Others (4%) 5% 元大Yuanta 2% 外資法人 FINI 7% 15% 20% 本土法人 Domestic Inst. 91% 15家外資券商Foreign Houses 26% 14% 91% 11% 66% 本土法人(Domestic Institutional Trading) 7 % 元大Yuanta 74% 散戶 Retail 93% 所有其他券商 All other brokers 註: 資料來源: 證期局及元大證券

  16. 投資人(散戶)經紀業務結構 經紀業務市占率 前五大本地券商 (2009)--35.74% 市占率 淨 值 獲 利 15 家外資券商 13.08% Yuanta 31% 37% 33% 元大證券 11.84% 凱基證券 8.29% 69% 67% 63% 富邦證券 6.30% Yuanta 其餘券商 51.18% 永豐金證券 4.83% 寶來證券 4.48% 註: 1.資料來源: 臺灣證券交易所、櫃買中心 2.台証券年業績納入凱基計算

  17. 台灣融資市場概況(信用交易) 2009融資市占率前5名 市場平均融資餘額 元大證金融資餘額436億元 (元大證275億元,代辦161億元) (億元) 元大證金19.36% 其他證金公司及自辦券商54.64% 凱基 9.08% 融資市占率 富邦 6.40% 寶來 5.29% 群益5.24% 註: 資料來源: 臺灣證券交易所、櫃買中心

  18. 台灣融券市場概況(信用交易) 2009融券市占率前5名 市場平均融券餘額 元大證金融券餘額60.4億元 (元大證41.9億元,代辦18.5億元) (億元) 元大證金19.94% 其他證金公司及自辦券商50.57% 融券市占率 凱基 10.30% 永豐金 6.87% 寶來 6.31% 群益 6.01% 註: 資料來源: 臺灣證券交易所、櫃買中心

  19. 台灣權證市場概況 權證市場歷年發行金額 2009權證發行金額及市占率前五大券商 市占率 金額(億元) (億元RMB) (億元) (億元) (億元) 註: 資料來源: c-money、元大證券

  20. 【證券商未來發展策略】

  21. 證券的現況與特性 • 產業競爭環境 • 大者恆大,適者生存,透過金融控股進行垂直與水平整合。 • 重視專業投資法人之經營 • 多元投資理財時代 • 金融商品朝多樣化與客製化發展,投資人理財意識提升。 • 專業理財服務趨勢 • 強調從業人員專業與服務能力 • 業務與收入來源多元化

  22. 發展策略 業務國際化 邁向國際化 人才國際化 資產配置國際化 商品創新 與多樣化 建構跨國商品交易平臺 發展客制化商品 強化商品行銷效度 發展以客戶 為服務導向 之投資銀行 深耕法人業務 強化個人財富管理業務

  23. 【精采的業代生活介紹】

  24. 營業員所需牌照

  25. 培訓 知識(K) 技術(S) 態度(A) 實務磨練 考核與分發 4 2 3 見習 1 訓練 時間

  26. 培訓-訓練與見習 • 集中訓練 • 證券金融產業基礎知識 • 證券產業專業與實務訓練 • 各項金融商品專業知識 • 理財規劃能力與行銷服務 • 業務開發與多元行銷技巧 • 新鮮人心理調適與職場生存術 • 經理人及超級營業員的成功經驗分享 1 見習 + 2

  27. 薪資獎金及福利 員工福利 保障底薪、優渥獎金、晉升通暢、完整健全教育訓練 週休二日、急難救助、生育津貼、年度尾牙及摸彩 持股信託、婚喪補助、健康檢查、子女教育獎學金 員工分紅、供應午膳、三節禮金、其他職工福利活動

  28. 薪資獎金及福利 薪獎政策 • 薪獎政策: 合理底薪+ 高績效獎金 • 業務人員除每月底薪外,均可依業績達成度請領業績獎金 紅利分享 • 視每年公司營運獲利情況發給

  29. 營業員的一天 下班後18:00~21:00 盤前07:00~9:00 財經產業資訊的收視、 檢視工作內容 早會、市場重要新聞、政令宣達、士氣激勵、盤前客戶互動 盤後13:30~17:00 盤中09:00~13:30 對帳、委託更正、盤後業務會議、拜訪客戶 現貨、期貨委託,重點客戶互動與建議、款項不足跟催,客戶期貨維持率注意

  30. 早會

  31. 午會-教育訓練 盤勢分析 接單訓練 股票代號測驗 期權與 金融商品 教育訓練

  32. 業務檢討會議 每週召開 經理人 業務檢討 協調溝通 宣達事項 財管部副理 稽 核 業務部副理

  33. 職涯發展 ☆ 專心於業務與理財行銷 財富管理與理財規劃是紅火的業務方向 ☆ 轉型為管理職幹部 業務管理相關職務 ☆ 晉身為分析或操盤高手 關係企業投顧分析師、投信基金操盤經理 ☆ 其他金融專業職務亦歡迎站穩腳步後轉型發展

  34. 求職窩心提醒

  35. 如何慎選第一份工作 • 遠見雜誌: 社會新鮮人選擇服務機構的考量因素 1. 企業的發展遠景 2. 教育訓練/在職進修的機會 3. 薪資福利

  36. 人生有夢、築夢踏實 人生應有夢、築夢要踏實 • 設定目標 • 取得牌照 • 強化專業知識 • 建立良好職場觀念

  37. 機會 機會,是留給有準備的人! 而你,準備好了嗎?

  38. 簡報結束 感謝聆聽!!!

  39. Q & A 蘇曉佩 協理 Email Address: candysu@yuanta.com Mobil Phone:0939212178