第四讲 美国建国初期关于国家发展的政策

1. 第四讲 美国建国初期关于国家发展的政策

2. 一、建国后美国面临的问题 • 1789年2月4日，69名总统选举人投票，一致选举华盛顿为美国第一届总统，约翰·亚当斯当选为副总统。 • 1879年3月1日，第一届联邦国会正式召开。 • 4月30日，华盛顿在纽约宣誓就任总统。

4. 外交部 国务院—国务卿托马斯·杰斐逊 • 陆军部—陆军部长亨利·诺克斯 • 财政部—财政部长亚历山大·汉密尔顿 • 邮政总局—塞缪尔·奥斯古德

5. 1789年9月24日，第一届国会通过了联邦司法条例，规定设立最高法院、13个地区法院和3个巡回法院。1789年9月24日，第一届国会通过了联邦司法条例，规定设立最高法院、13个地区法院和3个巡回法院。 • 首席法官是约翰· 杰伊 • 设立司法部,埃德蒙· 伦道夫任总检察长

6. 作为美国首任总统,华盛顿还开辟了另外两项在美国政治制度史上具有深远影响的传统:作为美国首任总统,华盛顿还开辟了另外两项在美国政治制度史上具有深远影响的传统: • 内阁制 • 总统最多连任两届的惯例

7. 联邦党(Federalist Party) • 民主共和党(共和党) (Democratic Republican Party) • “这两个伟人之争的重要性超过了美国历史上任何人之争，因为它关系着美国的过去与未来。”—克劳德·鲍尔斯

8. 二、汉密尔顿与联邦主义 • 如果说，华盛顿的性格巩固了新政府，那么，使新政府得以顺利地行使其职能的是汉密尔顿的天才。 • 汉密尔顿是一个联邦主义者，也是一个讲求实际的资产阶级政治家。 • “工商立国”

9. Alexander Hamilton

10. Alexander Hamilton • 1755-1804 • 出生于英属西印度群岛的尼维斯岛 • 12岁时到纽约商人尼古拉斯·克鲁革的商店当学徒。 • 后由克鲁革等人资助在纽约读中学，又进入英王学院(今哥伦比亚大学)学习。 • 1777-1781年间担任华盛顿的副官。 • 1782年5月，曾担任纽约州税务官。 • 34岁时任联邦首任财政部长(first secretary of the US Treasury, 1789-1795)。

12. 汉密尔顿深受英国思想的影响，信奉霍布斯和大卫·休谟的政治理论，认为人性本恶，政府本身就是建立在对人类私利和激情的驾驭之上的。不喜欢民主政治，他的全部努力就是尽可能地把人民(暴民)排除于政府之外，在政府里掌权的人越少越好，这些少数人应是有钱人。汉密尔顿深受英国思想的影响，信奉霍布斯和大卫·休谟的政治理论，认为人性本恶，政府本身就是建立在对人类私利和激情的驾驭之上的。不喜欢民主政治，他的全部努力就是尽可能地把人民(暴民)排除于政府之外，在政府里掌权的人越少越好，这些少数人应是有钱人。

13. 政治哲学：只有依靠“增多政府和个人利益之间的纽带”才能使宪法变成一种有益的工具和对秩序的一种保证。政治哲学：只有依靠“增多政府和个人利益之间的纽带”才能使宪法变成一种有益的工具和对秩序的一种保证。

14. 政治主张： • (1)促进商业、税收和农业发展， 使工商业资产阶级成为国家的统治阶级，并且利用这个阶级来加强中央政府。 • (2)缔造国内的安宁与幸福。 • (3)建设一个稳定的美国,壮大国力，使美国受到世界各国的尊敬。

15. 经济政策：主张实行保护关税，鼓励商业和制造业发展，扩大输出，由中央政府出面促进经济发展。经济政策：主张实行保护关税，鼓励商业和制造业发展，扩大输出，由中央政府出面促进经济发展。 • 其经济政策是作为手段为其政治目的服务的，其核心是以经济为杠杆推动中央政府与全国资产者的结盟。

16. (1)《关于公共信贷的报告》(1790、1、9) • (2)《关于设立国家银行的报告》 (1790、12、14) • (3)《关于制造业的报告》(1791、12、5)

17. 1、《关于公共信贷的报告》 • Report on Public Credit • 联邦宪法第6条:合众国政府于本宪法被批准之前所积欠之债务及所签订之条约,于本宪法通过之后,具有和在邦联政府时同等的效力. • 第一届国会对内债的三派意见 • 一笔勾销 • 折价偿还 • 偿还本利

18. 1790年1月汉密尔顿向国会提交了《关于公共信贷的报告》1790年1月汉密尔顿向国会提交了《关于公共信贷的报告》 • (1)以债券形式偿还1170万美元的外债。 • (2)按票面价值偿还4241万元内债。 • (3)由联邦政府承担各州在独立战争时期欠下尚未付清的州债，共计2150万美元。 • 为此要建立偿债基金,其收入来源依赖税收,出卖西部土地的收入和政府债券利息等.

19. 报告的目的是通过政府做出偿债的姿态使国内外资产者对联邦政府产生信赖感，以吸引新的投资，同时通过承担州债削弱州权，使国内投资者摆脱狭隘的地方观念，把自己的前途和美国政府的命运紧密地结合在一起。报告的目的是通过政府做出偿债的姿态使国内外资产者对联邦政府产生信赖感，以吸引新的投资，同时通过承担州债削弱州权，使国内投资者摆脱狭隘的地方观念，把自己的前途和美国政府的命运紧密地结合在一起。

20. 外债 内债 • 国家公债--大陆券 • 原始买主→投机商 • 贬值公债(1元贬值到1角或1角5分) • 贬值公债集中在费城、纽约、波士顿等地。 • 詹姆斯·麦迪逊(James Madison)

21. James Madison

22. James Madison • “国家的土地所有者是共和自由的可靠基础.” • 《联邦党人文集》 Federalist Papers • 麦迪逊反对国债法案的主要理由是，按面值偿债的办法没有区别原债券持有人和后买入者。正确的办法应是将原证券买入人与投机者予以区别偿还。

23. 汉密尔顿强调按面值偿债的必要性，指出如不按原值偿还，就无法保证新国债的价值，并将动摇整个公共信用的基础。而且，由于债务交易无据可查，按面值偿债是唯一可靠的办法。汉密尔顿强调按面值偿债的必要性，指出如不按原值偿还，就无法保证新国债的价值，并将动摇整个公共信用的基础。而且，由于债务交易无据可查，按面值偿债是唯一可靠的办法。

24. 这个报告引起更大争议的部分是中央政府承担州债的问题。这个报告引起更大争议的部分是中央政府承担州债的问题。 • 麦迪逊等议员站在各自州立场上，坚决反对承担州债。因为支持国家债券的税收将主要落在应纳税的进口货的消费者身上。从而损害种植园主和农场主。

25. 汉密尔顿以联邦政府承担州债的目的：通过偿还公债，发放债款，确立一个与政府利益相关的富人集团，以此作为政府的阶级基础。承担州政府的债务是力图加强中央政府，加强州对中央的向心力，得到各州对联邦政府的支持，有利于联邦政府贯彻一系列政策，发展工商业，巩固合众国的财政地位，迫使所有公债债权人依靠联邦政府，而不是州政府来偿还他们的款项。汉密尔顿以联邦政府承担州债的目的：通过偿还公债，发放债款，确立一个与政府利益相关的富人集团，以此作为政府的阶级基础。承担州政府的债务是力图加强中央政府，加强州对中央的向心力，得到各州对联邦政府的支持，有利于联邦政府贯彻一系列政策，发展工商业，巩固合众国的财政地位，迫使所有公债债权人依靠联邦政府，而不是州政府来偿还他们的款项。

26. 1790年3月，杰斐逊来到纽约。在汉密尔顿的劝说下，说服麦迪逊等人同意议案。作为交换条件首都将在10年之后迁至波托马克河畔，以满足南部各州的要求。1790年3月，杰斐逊来到纽约。在汉密尔顿的劝说下，说服麦迪逊等人同意议案。作为交换条件首都将在10年之后迁至波托马克河畔，以满足南部各州的要求。 • 1790年6月20日，国会通过了“承担州债法令”，这为汉密尔顿后来的财政经济政策铺平了道路。

27. 2、《关于设立国家银行的报告》 • Report on National Banking • 1790年12月14日 • 建议建立一个全国性的独占公司，行使国家银行的职权，在全国各地设立分行，由它向广大厂商发放贷款。在国家银行中，政府和私人投资者都有代表参加。其目的是吸引国内外投资，扩大国家的流动和生产资本，稳定通货，同时通过政府股息扩大偿债基金。

28. 设立国家银行也能结束由于州银行发行的难以维持的纸币而造成的混乱。汉密尔顿试图把国家银行作为税款的储蓄银行并向联邦政府提供贷款。银行股票的3/4为私有，即私人可以利用政府支持的银行牟取利润。设立国家银行也能结束由于州银行发行的难以维持的纸币而造成的混乱。汉密尔顿试图把国家银行作为税款的储蓄银行并向联邦政府提供贷款。银行股票的3/4为私有，即私人可以利用政府支持的银行牟取利润。

29. 1791年2月15日，杰斐逊向总统提交了书面意见，他认为宪法有关国会权力的条文中并没有组建银行的内容，而且设立银行并不是国会执行宪法列举权力所必需的。他主张对宪法条文做“严格解释”，按宪法第十条修正案的规定，“凡宪法中未授予合众国或未禁止各州行使的权力均由各州和人民保留之。”而设立银行便是超越了宪法授予的权力，因而是违法的。1791年2月15日，杰斐逊向总统提交了书面意见，他认为宪法有关国会权力的条文中并没有组建银行的内容，而且设立银行并不是国会执行宪法列举权力所必需的。他主张对宪法条文做“严格解释”，按宪法第十条修正案的规定，“凡宪法中未授予合众国或未禁止各州行使的权力均由各州和人民保留之。”而设立银行便是超越了宪法授予的权力，因而是违法的。

30. 汉密尔顿在书面意见中针锋相对地提出了“宽泛解释” 的观点，他认为宪法授予政府的权力就其性质而言都是主权性的，并包括了使用一切必要手段的权力。衡量政府采取的措施是否违宪，要看“这些措施是否是与特定目标相关的手段。如果这些措施与特定目标有明显关联，又未被宪法明文禁止，就可以被视为在国家权限范围内。”设立国家银行显然就属于此列。因为，“银行与税收权，管理商业和共同防卫的措施有着自然的关系，设立银行是政府为正当的目的必然采取的措施”，因而完全符合宪法。 (implied power)

31. 1791年12月25日华盛顿在银行法案文本上最后签字。按照法案规定，设立银行的特许状有效期20年，1000万元股本的1/5由政府认购，银行总部设在费城，除了授权经营一般银行业务外，国家银行可以在一定限制下发行纸币，发行的纸币可以兑换硬币，可以当作法币来支付一切应归合众国收取的款项。1791年12月25日华盛顿在银行法案文本上最后签字。按照法案规定，设立银行的特许状有效期20年，1000万元股本的1/5由政府认购，银行总部设在费城，除了授权经营一般银行业务外，国家银行可以在一定限制下发行纸币，发行的纸币可以兑换硬币，可以当作法币来支付一切应归合众国收取的款项。

32. 银行设立后，得到充分保障的国家通货淘汰了邦联时期各州滥发的纸币，有助于全国统一的金融市场的形成。银行设立后，得到充分保障的国家通货淘汰了邦联时期各州滥发的纸币，有助于全国统一的金融市场的形成。 • 其次，联邦政府借此开辟了一条正常的财源。 • 此外，银行还有利于吸收国内外资金。

33. 3、《关于制造业的报告》 • Report on Manufactures • 1791年12月5日 • 主张在关税和津贴的庇护下吸引投资、兴办工业，从而振兴工商企业，目的是使国家走向一个既有制造业又有农业和商业的平衡的经济。使美国得以充分利用资源，减少外债及其对外国的依赖，达到真正的独立。

34. 三、杰斐逊与共和主义 • Thomas Jefferson (1743-1826) • 杰斐逊代表南部种植园主和广大劳动人民的利益,其整个政治思想都寄托于对民主政治的信心,一生致力于争取民主,使民主的范围更广阔,更强固,更真实.

35. 杰斐逊的政治哲学思想受到法国启蒙思想家孟德斯鸠、卢梭、马布里及英国哲学家洛克的影响，相信自然权力和“天赋人权”说。痛恨君主制，认为当政府损害了人民的利益时，人民有起义推翻政府的权力。杰斐逊的政治哲学思想受到法国启蒙思想家孟德斯鸠、卢梭、马布里及英国哲学家洛克的影响，相信自然权力和“天赋人权”说。痛恨君主制，认为当政府损害了人民的利益时，人民有起义推翻政府的权力。

36. 谢斯起义后，杰斐逊写道：“让他们拿起武器吧!……在一两个世纪内丧失少数生命有什么关系呢？自由之树必须时常用爱国者和暴君的血来灌溉。它是自由之树的天然肥料。”谢斯起义后，杰斐逊写道：“让他们拿起武器吧!……在一两个世纪内丧失少数生命有什么关系呢？自由之树必须时常用爱国者和暴君的血来灌溉。它是自由之树的天然肥料。”

37. 在政府体制上，主张州权、厌恶政治、社会权力的集中。管得最少的政府是最好的政府，一个好政府是一个廉洁简朴的政府，不干涉少干涉人民的经济生活，清静无为的政府。在政府体制上，主张州权、厌恶政治、社会权力的集中。管得最少的政府是最好的政府，一个好政府是一个廉洁简朴的政府，不干涉少干涉人民的经济生活，清静无为的政府。

38. 经济上，杰斐逊信奉重家主义学说。其理想社会是由农民和手工业者组成的自由民主的社会，是一个法律宽大，机会均等的农业共和国。经济上，杰斐逊信奉重家主义学说。其理想社会是由农民和手工业者组成的自由民主的社会，是一个法律宽大，机会均等的农业共和国。