当代西方经济学流派

1. 当代西方经济学流派 北京师范大学经济与工商管理学院学院 沈越

2. 当代西方经济学流派参考书目 1、蒋自强、史晋川等：当代西方经济学流派（第二版），复旦大学出版社2001年版。 2、王志伟：现代西方经济学流派，北京大学出版社2002年版，或高教出版社2003（4）年版。 3、方福前：当代西方经济学主要流派，中国人民大学出版社2004年版。 4、吴易风主编：当代西方经济学流派与思潮，首都经贸大学出版社2005年版。 5、王健：当代西方经济学流派概览，国家行政学院出版社1998年版。

3. 第一篇 导论篇 一、西方经济学流派的研究对象及其流派划分 二、西方经济学（流派）历史渊源和发展 三、当代西方经济学流派概况 四、讲授纲要

4. 一、研究对象及其流派划分 1、研究对象：与两门课程密切有关 • 西方经济学原理：但本课程不重技术性训练，而注重思想性 • 西方经济学说史：当代史 2、当代西方经济学流派的划分标准 • 流行的两种标准 • 按主张自由主义还是干预主义，把其划分为两大流派 • 按理论观点、分析方法、政策主张基本一致划分流派 • 本课程综合上述两种标准 • 按战后主流经济学地位嬗变的时间顺序为3篇 • 再按上述后一标准分章

5. 二、西方经济学（流派）历史渊源和发展 1、史前时期（公元前5~16世纪） 早期经济思想的特点： • 只有经济思想，而无经济学理论体系 • 零星经济思想依附于其他科学，几乎无独立的经济（学）文献 2、近代西方经济学的产生（16~17世纪） （1）历史背景：经济生活的市场化 • 作坊手工业向工场手工业的转变 • 农业的商业化

6. 大规模贸易尤其是远洋贸易的产生和发展 （2）经济学最初形态：重商主义 • 重金主义 • 重工主义

7. 3、近现代经济学体系的形成：三次革命 （1）第一次革命：“古典革命” • 革命的后果：古典经济学产生 • 代表者：经济学史上的牛顿—亚当·斯密（1723-90） • 代表作：《国民财富的性质和原因的研究》（《国富论》） • 古典革命的意义 • 确立了经济学研究的基本出发点：经济人假设 • 人们从事经济活动的动机是利己的

8. 在充分竞争的条件下，市场这只“看不见的手”可以在个人追求私利的过程中，同时实现社会资源的最优配置和实现社会福利的最大化在充分竞争的条件下，市场这只“看不见的手”可以在个人追求私利的过程中，同时实现社会资源的最优配置和实现社会福利的最大化 • 首次确立了经济学的完整体系 • 斯密后古典经济学的发展（分流） • 托马斯·罗伯特·马尔萨斯 • 让·巴蒂斯特·萨伊 • 大卫·李嘉图

9. 古典经济学各分支的综合：约翰·穆勒，《政治经济学原理》（1848）古典经济学各分支的综合：约翰·穆勒，《政治经济学原理》（1848） • 古典经济学的衰落 • 自身的缺失：重视从供给方研究经济问题，造成需求研究缺失 • 马克思主义经济学的冲击 • 边际主义的冲击 （2）第二次革命：边际革命 • 革命的后果：新古典经济学产生 • 代表人物与代表作：

10. 杰文斯（英），《政治经济学原理》（1871） • 门格尔（奥），《国民经济学原理》（1871） • 瓦尔拉斯（法），《纯粹经济学要义》（1874） • 新古典革命的意义 • 提出主观价值（边际效用价值）理论，将需求因素引入经济学分析框架 • 数学方法在经济学研究中的广泛应用 • 经济学再次大综合：马歇尔，《经济学原理》（1890） • 主观价值理论与客观价值理论的综合：均衡价值（价格）论为价格分析提供了有用工具

11. 构建新古典的分析框架，为现代微观经济学奠定了基础构建新古典的分析框架，为现代微观经济学奠定了基础 • （新）古典经济学经济信条的危机（20世纪30年代） （3）第三次革命：“凯恩斯革命” • 革命的后果：现代宏观经济学产生 • 代表人物：约翰·梅纳德·凯恩斯（1883-1946） • 代表作：《就业、利息和货币通论》（《通论》） • 凯恩斯革命的意义 • 动摇了古典革命以来的自由主义信条 • 创立了宏观经济学理论体系

12. 4、战后国家干预主义与经济自由主义的对立 （1）凯恩斯主义的全盛时期(50年代—70年代初） • 理论背景：新古典综合理论体系形成（1948年） • 经济社会背景：战后恢复时期经济高速增长 • 表现：凯主义和民主社会主义的共同作用下，国家全面干预经济生活 • 结果：在很大程度上解决了“市场失灵”问题，经济发展进入黄金时期 • 西方国家经济发展的黄金时期，德日的“经济奇迹” • 西方“福利国家”的形成

13. （2）经济自由主义复兴时期（ 70年代初—80年代） • 理论背景：1930’以来自由主义经济理论的调整和发展 • 经济社会背景：20世纪发达国家第二次大危机—“滞胀” • 表现：经济自由化 • 结果：在很大程度上解决过度干预造成的“政府失灵” （3）国家干预主义的重新抬头（90年代以来） • 理论背景：新凯恩斯主义的崛起 • 经济背景：经济自由化的负面效应显露出来 • 表现：市场调节与政府干预的协调 • 世纪之交的新动向：新兴的新古典综合派崭露头角

14. 5、战后西方经济学理论的重大变革 • 开新自由主义复兴先河的“货币主义变革” • 古典经济学的复兴：“斯拉法变革” • 经济学研究方法的重大创新：“理性预期变革” • 经济学新研究领域的开辟：非价格体系研究领域的复兴 • 新制度经济学 • 博弈论 • 信息经济学 • 实验经济学与行为经济学 • “帝国主义经济学”：法经济学、新政治经济学等

15. 三、当代西方经济学流派概况 1、凯恩斯主义主要流派（国家干预主义） （1）新古典综合派（美国凯恩斯主义） （2）新剑桥学派（英国凯恩斯主义） （3）新凯恩斯主义Ⅰ（1960’）：凯主义非均衡学派 （4）新凯恩斯主义Ⅱ（1980’中期来）：凯主义主流经济学 （5）新兴的新古典综合（世纪之交提出） 2、新自由主义主要流派 （6）货币主义 （7）理性预期学派（新古典宏观经济学）

16. （8）供应学派 （9）新奥地利学派 （10）公共选择学派 （11）伦敦学派 3、其他流派 （12）新制度学派（非自由主义派） （13）新制度经济学（自由主义派） （14）德国学派

17. 奥尔多自由主义：弗莱堡学派、社会自由主义、实用主义自由主义奥尔多自由主义：弗莱堡学派、社会自由主义、实用主义自由主义 • 民主社会主义经济思潮 （15）瑞典学派 （16）希克斯的经济思想 （17）罗斯托的经济思想 （18）熊彼特的经济思想 （19）新马克思主义经济学 （20）激进经济学思潮

18. 四、讲授纲要 第一篇 导论 第二篇 1950~70年代凯恩斯主义主要流派 第一章 新古典综合派（美国凯恩斯主义） 第二章 新剑桥学派（英国凯恩斯主义） 第三章 新凯恩斯主义（ 凯恩斯主义非均衡学派） 第三篇 1970~80年代新自由主义主要流派 第四章 新自由主义概述 第五章 货币主义

19. 第六章 理性预期学派（新古典宏观经济学） 第七章 供应学派 第四篇 1980年代以来（复兴的）凯恩斯主义主要流派 第八章 新凯恩斯主义（当代 凯恩斯主义主流经济学） 第九章 新兴新古典综合派（萌芽）

20. 第二篇 战后初期凯恩斯主义主要流派 第一章 新古典综合派（美国凯恩斯主义） 第二章 新剑桥学派（英国凯恩斯主义） 第三章 新凯恩斯主义（ 凯恩斯主义非均衡学派）

21. 第一章 新古典综合派 第一节 概述 一、新古典综合派的产生 二、新古典综合派的主要特点 1、凯恩斯主义与新自由主义的综合 • 理论体系上：新古典微观经济学和凯主义宏观经济学综合 • 分析方法上：个量分析和总量分析综合 • 政策主张上：“国家干预”与“自由放任”的综合 2、理论方法上的折中主义 • 致力于弥合传统的、相互对立的理论和政策主张 • 不断吸收新理论来发展自己理论体系

22. 3、理论和政策主张上灵活多变 • 随经济背景变化和理论进展，经常调整观点和政策建议 三、主要代表人物 1、阿尔文·汉森（Alvin Hansen 1887-1975） 2、保罗·萨缪尔森（Paul Samuelson 1915- ） 3、詹姆斯·托宾（Jams Tobin 1918-2002） 4、弗兰科·莫迪利安尼（Franco Modigliani 1918- ） 5、罗伯特·索罗（Robert Solow 1924- ） 6、劳伦斯·罗伯特·克莱因（L.Robert Klein 1920- ）

23. 第二节 主要理论观点和分析方法 一、双重经济论（混合经济论） 二、IS—LM模型 1、IS—LM模型的由来 # 2、围绕IS—LM模型的争议 # 三、失业通货膨胀理论 1、标准凯恩斯理论（60年代以前） 2、菲利蒲斯曲线（60年代占统治地位）# 3、对“滞涨”的解释（70年代）

24. 个别微观部门供给异常造成“滞涨” • 财政支出结构失衡造成滞涨 • 微观劳动力市场结构失衡造成“滞涨” # 四、关于公平和效率关系的探讨 第三节 主要政策主张一、50年代：审慎的补偿性宏观经济政策 二、60年代：充分就业政策 1、充分就业政策主张提出的背景 2、“潜在的国民生产总值”和“充分就业预算”

25. “潜在的国民生产总值”与“奥肯差距” # • “充分就业预算”与“顺经济风向行事”原则 # 三、70年代：政策主张体系的形成和完善 1、多重调节经济目标的提出及其相互协调 2、宏观经济政策微观化 3、宏观政策工具的配合使用 4、调节范围扩大 四、80年代以来：政策主张的进一步发展 #

26. 简要评价 • 克服了凯恩斯革命后西方经济学分裂局面，建立起由微观和宏观两大部分组成的现代西方经济学的理论体系，为西方经济学发展提供了一个平台 • 但构建的现代西方经济学体系是初陋的 • 探索了现代市场经济中政府干预的理论和政策措施，其政策主张对战后50~60年代西方国家经济繁荣做出了贡献 • 这一政策主张体系存在夸大政府作用，低估市场规律的倾向，对西方国家70年代的“滞胀”负有不可推卸的责任 • 其理论体系以英美模式为背景，不完全适用于其他国家 #

27. 希克斯在《凯恩斯先生与古典学派》（1937）一文中，用一般均衡理论来描述凯恩斯的理论：希克斯在《凯恩斯先生与古典学派》（1937）一文中，用一般均衡理论来描述凯恩斯的理论： 按照凯恩斯的利率理论，利率（r）是由货币供给（Ms）与货币需求（Md）决定的。由于货币供给是由央行的货币政策决定的外生变量，货币量实际由货币需求决定。 货币需求由货币的灵活偏好（L）决定，影响灵活偏好的因素有交易、预防、投机三个动机，其中，交易动机和预防动机又受国民收入（Y）影响，而国民收入又受投资（I）和储蓄（S）的影响，而投资与储蓄之间的关系又与利率有密切关系。这样便可以凯恩斯理论的逻辑表述为下述关系：

28. Ms央行的货币政策（外生变量） I r 交易动机 Y r Md L 预防动机 投机动机S 希氏认为凯恩斯与他批评的“古典学派”的利息理论一样，存在循环论证问题。要解决这个难题，必须回到“古典学派”的方法上来，用一般均衡方法来确定这些相互关联的变量。

29. 为此他设计IS—LM模型，把凯理论的消费函数、资本边际效率、灵活偏好和货币数量4个概念，与商品市场、货币市场之间的同时均衡思想联系起来，用以分析投资、储蓄、货币供应量、货币需求量、利率和国民收入6个变量间的关系。为此他设计IS—LM模型，把凯理论的消费函数、资本边际效率、灵活偏好和货币数量4个概念，与商品市场、货币市场之间的同时均衡思想联系起来，用以分析投资、储蓄、货币供应量、货币需求量、利率和国民收入6个变量间的关系。 r LM IS Y

30. 希克斯对IS-LM模型的评价 • 1960年代中期新凯恩斯主义批评这一模型，希氏承认对此负有责任，尽管凯恩斯本人并不反对这样做，但他一直未作更多的评论，直到1979年他才对此作了较详尽的说明： • IS表示流量均衡，因储蓄与投资都是流量，其均衡与时期相联系；而LM表示存量均衡，因灵活偏好与货币量都是存量，其均衡与时点相联系。二者同时均衡与自己观点矛盾。 • 他在《资本与增长》中阐明：如一个时期中存量均衡维持，意味着在这个时期内每一个时点上的存量均衡都被维持。由于LM尤其是L反映的是灵活性，如果认为它们在一个时期的每一时点上均衡都被维持，就无灵活性可言。用这种存量均衡观念来制定LM曲线显然不妥。 • 同时，这排斥了不确定性，意味着所有时点上的预期都无例外地实现，这恰恰是凯恩斯批评“古典学派”的关键所在。

31. 菲利浦斯曲线 工资上涨率（%） 通货膨胀率（%） 菲利浦斯曲线 失业率（%） 0 （菲利浦斯） （新古典综合派） 用菲曲线解释失业与通胀，与凯恩斯相比有两点变化： • 失业与通胀的原因从需求方转向供给方； • 失业与通胀的关系从排斥转向交替。 （第一代与第二代通胀理论）

32. 托宾：劳工市场结构性失衡的失业通货膨胀理论托宾：劳工市场结构性失衡的失业通货膨胀理论 因劳工市场供求受地区、年龄、职业、技能、性别、种族影响，即使总量上均衡，在结构上也可能失衡。这种失衡指劳工市场上“失业”和“空位”并存，其造成滞胀机理是： • 失业与工资上升并存。因劳工市场的不完全竞争，工资存在“刚性”，尤其是在有工会的部门，即使失业存在，工资也上涨。失业丧失了促使工资、物价下降的功能。 • 空位的存在进一步推进了工资和物价的提高，出现滞涨。 • 再者，政府仍象30年代危机时那样，刺激总需求来解决失业。因失业并非总量失衡造成，扩大总需求不能解决失业，只会加速通货膨胀。 这种从结构角度来解释通胀的理论被视为第三代通胀理论。

33. “潜在国民生产总值”与“奥肯定律” 潜在GNP是指充分就业水平下的GNP。政府应采取“充分就业预算”政策来使实际GNP达到这一水平，实现充分就业。“奥肯定律”是计算“潜在的产出量”方法： g = a（u - ū） g：产出损失率，u：实际失业率，ū：自然失业率，a：系数 奥肯把美国的自然失业率规定为4%，并用1947—1960年间55个季度的统计资料，通过简单回归的方法计算出就业损失率与产出损失率之间的比率（a）为3。 假定实际失业率为7%，代入上式计算出产出损失率为9%，再假定该年实际的国民生产总值为1200亿美元，潜在产出量为：

34. 1200 ÷（100 % - 9 %）= 1318（亿美元） 产出损失量为：1318 – 1200 = 118（亿美元），即所谓的“奥肯差距” 奥肯强调，其新的经济政策有3点意义： • 第一，注重消灭潜在产出量与实际产出量之间的差距； • 第二，突出经济增长问题； • 第三，以“潜在产出量”为目标进行扩张是防止经济衰退的最好办法。

35. “充分就业预算”与“顺经济风向行事”原则 “充分就业预算”是托宾在《十年来的新经济学》一书中提出的政策主张。他认为经济政策应该盯住充分就业目标，实行所谓的“充分就业预算”：只要实际产出量低于潜在产出量，即使经济在上升，也要采取扩张性经济政策，消除二者的差距，实现充分就业。 充分就业政策改变了原来凯恩斯主义只是主张在经济萧条时实施扩张性经济政策的主张，也改变了原来“逆经济风向行事”的实施原则。他们提出如果没有实现充分就业，经济生活中存在潜在的产出量，即使经济在增长，也应该采取“顺经济风向行事”的原则来制定经济政策。

36. 第二章 新剑桥学派 第一节 概况 一、新剑桥学派的产生和发展 二、主要代表人物 1、琼·罗宾逊（Joan V. Robinson 1903-1983） 2、尼古拉斯·卡尔多（Nicholas Koldor 1908-1986） 3、庇诺·斯拉伐（Piero Sraffa 1898-1983） 4、米哈尔·卡莱茨基（Michal Kalecki 1899-1970）

37. 第二节 主要理论观点 一、对新古典综合派的批评 1、关于完善和发展凯恩斯理论体系的问题：反对把凯恩斯的思想与新古典经济学结合，主张用古典经济学来补充凯恩斯的理论体系 2、关于凯恩斯思想核心的问题：反对把收入支出模型当作凯恩斯思想的核心，认为资本主义分配不合理的思想才是其理论的核心 3、关于均衡与非均衡观念：反对用均衡观来替代凯恩斯的历史时间观念，强调非均衡观是凯恩斯革命的要旨 4、关于经济分析对象问题：反对新古典综合派只重视经济数量分析的做法，强调社会制度分析的重要性

38. 5、关于分配理论基础问题：反对建立在边际生产力理论基础上的分配理论，主张回到反映劳资利益对立的古典经济学分配理论5、关于分配理论基础问题：反对建立在边际生产力理论基础上的分配理论，主张回到反映劳资利益对立的古典经济学分配理论 6、关于凯恩斯对资本主义经济分析的前提：新古典综合派认为采用宏观经济政策就可以实现充分就业，实际上恢复了新古典经济学的充分就业假设，主张回到凯恩斯的非充分就业假设 7、关于投资储蓄的关系：坚持凯恩斯“投资支配储蓄”的思想，批评新古典综合派恢复了新古典经济学“储蓄支配投资”的观点 8、关于宏观经济政策的有效性问题：反对滥用凯恩斯经济政策，强调宏观经济政策作用的有限性

39. 二、价值理论 斯拉伐在《用商品生产商品》（1960）中，由简到繁确立了一个关于价值决定的联立方程组： （AaPa + BaPb + … + KaPk）（1 + r）+ Law = APa （AbPa + BbPb + … + KbPk）（1 + r）+ Lbw = BPb … … … … … （AkPa + BkPb + … + KkPk）（1 + r）+ Lkw = KPk

40. 方程式中： Pa 、Pb、… Pk ：商品a、b、… k的价格； A、B、… K：商品a、b、… k的总产量； Aa、Ba、… Ka，Ab、Bb、… Kb和Ak、Bk、… Kk分别表示生产A、B、… K 所耗费的相应商品的数量； r：均等利润率； La、Lb、… Lk：各部门投入的劳动量； w：每单位劳动的工资。

41. 用总产品中扣除各个生产部门耗费的生产资料后余留下的产品构成国民收入，并令其等于1，形成一个国民收入方程： 用总产品中扣除各个生产部门耗费的生产资料后余留下的产品构成国民收入，并令其等于1，形成一个国民收入方程： [A -（Aa+ Ab+ … + Ak）]Pa +[B –（Ba + Bb + …+ Bk）] Pb + … +[K – （Ka + Kb + …+ Kk）] Pk = 1 同时规定社会年劳动投入量等于1，即La + Lb + … + Lk = 1，表示年国民收入是由社会年劳动投入量生产的。 这个模型共有（K + 1）个独立方程和（K + 2）个未知数（K个价格，以及工资和利润）。因国民收入可分解为利润和工资，故只要工资（或利润率）已知，根据上述方程便可以解出K个商品的价格和利润率（或工资）。

42. 三、分配理论 在用“标准体系”解决了古典经济学价值理论的矛盾后，从中导出自己的分配理论。他用一个简单的关系式表达： r = R（ 1 – w ） 式中：r ：利润率； R ：全部国民收入对全部生产投入量的比率（即纯产品对生产资料的比率，或工资为0时的最大利润率）； w：工资率。

43. 这一关系式表明，如果工资是由国民收入支付的，则工资和利润之间存在着一种线形关系，且二者呈反方向变动。 斯拉伐并未对自己的分配理论做太多的探讨，只是说：“我现在发表的这套命题有一个特征，虽然它没有对价值和分配的边际学说进行任何讨论，它们仍旧是为了作为批判那一学说的基础而设计的。”

44. 他人对斯拉伐体系的阐发 • 在研究思路上，禀承自重农学派魁奈以来，并为李嘉图和马克思继承和发展的分析路径，把资本主义生产视为一个循环往复的再生产过程，批评主流经济学把生产看作从要素使用到消费者偏好满足结束的“单行道”。 • 在价值和国民收入本源上，恢复了客观价值理论，屏弃把其归结为主观因素的效用论、以及把主客观因素混合起来的供求论。 • 在工资与利润的关系上，恢复古典经济学关于二者存在此消彼长对立关系，抛弃了主流经济学坚持的工资和利润互不相干、各自由其边际生产力确定的观点。在增长理论中进一步论证，从长期来看分配向利润倾斜，而不利于工资。

45. 在国民收入分配格局上，摈弃新古典经济学的单纯的、技术性数量关系的分析方法，把制度、结构因素引入研究之中。认为利润和工资在国民收入中所占份额具有客观的、物质的基础。它既与历史上形成的财产制度有关，又与劳工市场的历史条件有关。在国民收入分配格局上，摈弃新古典经济学的单纯的、技术性数量关系的分析方法，把制度、结构因素引入研究之中。认为利润和工资在国民收入中所占份额具有客观的、物质的基础。它既与历史上形成的财产制度有关，又与劳工市场的历史条件有关。 • 资本收入是一种非劳动收入，它与价值形成无关，而来源于历史上形成的财产所有权。 • 从实际工资和货币工资两个角度考察工资： • 前者取决于利润率、商品与货币流量、价格等因素；

46. 后者在斯拉伐体系中是外生因素，不依赖于前者变动。历史上形成的工资水平、劳资双方议价能力等都是影响货币工资的高低。后者在斯拉伐体系中是外生因素，不依赖于前者变动。历史上形成的工资水平、劳资双方议价能力等都是影响货币工资的高低。 四、失业通货膨胀理论 1、“市场操纵论” # 2、分配结构论 3、商业的政治循环论

47. 第三节 政策主张 一、政策主张的特点 1、政策主张的重点：解决资本主义收入分配不公问题 2、重视财政政策 3、对凯恩斯对付危机的经济政策的有效性持怀疑态度，批评新古典综合派频繁使用“相机抉择”政策来干预经济 二、抑富济贫的收入分配政策 1、抑富性政策主张 • 改革税制，实行高级差的累进税制减少富人的收入

48. 带没收性的遗产税和赠与税，避免贫富差距的代际累积带没收性的遗产税和赠与税，避免贫富差距的代际累积 2、济贫性政策主张 • 根据经济增长率来制定工资增长率政策，改变或遏止增长过程中收入分配不利于劳动者的趋势 • 实行广泛社会福利计划，帮助失业者和低收入家庭 三、财产(资本）形成政策（投资社会管制政策） 1、用财政盈余购买私人公司股票，抑制食利者阶层收入 2、推行职工持股计划 3、政府支持下的合作经济发展

49. 4、实行有利于低收入者财产积累政策 四、充分就业政策 1、实行针对低收入者和失业者的职业培训计划，提高其就业和收入水平 2、实行进出口管制政策，鼓励出口，限制进口，增加国内就业岗位 五、其他政策主张 #

50. 简要评价 • 通过斯拉法体系的变革，解决了古典经济学理论体系的内在逻辑矛盾，为复兴古典经济学做出了贡献 • 作为当时唯一能与新古典综合派抗衡的经济学流派，揭示出后凯恩斯主义主流经济学的一些内在矛盾，推进了西方经济学的发展 • 其政策主张对战后西方“福利国家”的形成发挥了一定影响，但也应为“福利病”负有一定责任 • 1980年代以后，随着其主要代表人物的去世，该流派的影响也日趋下降#