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国家自然科学基金项目管理办法与实施中的有关问题. 计划局 刘卫 2006 年 11 月 7 日. 一、了解整体情况. 基金资助的基本格局. 相辅相承，交叉融合. 源头创新. 以人为本. 人才培养资助体系. 研究项目. 科技活动与专项工作. 科学基金项目管理办法体系 （自然科学基金委章程、监督委员章程）. 面上项目管理办法 . 重点项目管理办法. 基金项目的资助经费管理办法. 审计 工作 暂行 办法 、 不端行为处理办法. 重大项目管理办法. 国家 自然 科学 基金 项目 管理 规定. 重大研究计划（ 试点）实施方案.
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国家自然科学基金项目管理办法与实施中的有关问题国家自然科学基金项目管理办法与实施中的有关问题 计划局 刘卫 2006年11月7日
基金资助的基本格局 相辅相承，交叉融合 源头创新 以人为本 人才培养资助体系 研究项目 科技活动与专项工作
科学基金项目管理办法体系（自然科学基金委章程、监督委员章程）科学基金项目管理办法体系（自然科学基金委章程、监督委员章程） 面上项目管理办法 重点项目管理办法 基金项目的资助经费管理办法 审计 工作 暂行 办法 、 不端行为处理办法 重大项目管理办法 国家 自然 科学 基金 项目 管理 规定 重大研究计划（试点）实施方案 • 各类专项基金、联合研究基金的管理办法 • 国际合作与交流项目管理办法 杰出青年科学基金的资助经费管理办法 国家杰出青年科学基金管理办法（异议期） 海外和港、澳青年合作研究基金管理办法 创新研究群体科学基金管理办法 国家基础科学人才培养基金经费管理办法
专项项目（注意相关办法） • 科学部主任基金 • 委主任基金 • 科学仪器基础研究专款 • 优秀国家重点实验室研究项目 • 科普项目 • 青少年科技活动 • 其他
目前实施的联合基金/项目（关注项目指南、协议）目前实施的联合基金/项目（关注项目指南、协议） • 中国工程物理研究院联合基金 • 钢铁研究联合基金 • 雅砻江水电开发联合研究基金 • 民航科学技术联合研究基金 • 广东省自然科学联合研究基金 • 微软亚洲研究院联合资助项目 • 铁道部联合资助项目
国际合作与交流项目（关注相关办法） • 重大国际(地区)合作研究 • 国际合作项目 • 资助海外留学人员短期回国工作、讲学 • NSFC/RGC联合科研基金项目 • 国家重点实验室国际合作与交流专项 • 出境参加国际学术会议 • 境内涉外学术会议
基金项目管理规定和面上项目管理办法 • 主要内容也就是基金项目管理的全过程： 总则-申请-评审与批准-实施与管理-回避与保密-监督与审计-附则(重点、重大：立项-结题验收） • 评审项目的全过程主要包括：受理申请--＞初审--＞同行专家通讯评议--＞学科处综合同行专家评审意见--＞专家评审组会议评审--＞委务会审批等环节。
2006年度基金面上项目申请受理、评审主要工作进程安排（2006.2）2006年度基金面上项目申请受理、评审主要工作进程安排（2006.2） 2月15日前 受理单位注册申请，3月1日公布注册情况。 3月1日－3月31日 受理项目申请、结题申报工作 3月5日前 科学部提出在研项目拨款申请，3月31日前财务局完成委内拨款手续。 4月11日 信息中心提供受理情况统计及第一次查重。科学部初筛项目。 6月5日前 信息中心提供第二次查重。科学部处理。 7月31日前财务局在研项目拨款。 7月20日 计划局向受资助单位及项目负责人下发准予结题通知。 8月21日前 各科学部完成评审组评审。 9月1日前 科学部完成缓拨项目申请，9月30日财务局拨款。 9月14日-15日 委务会审批。 9月20日前 计划局制发项目审批文件，科学部下达批准项目通知。 10月12日前 各科学部受理计划书。 10月底前 财务局完成新批项目拨款申请单。 11月20日前 反馈未批准项目评审意见及资助项目计划书。 12月11日 计划局发布下年度基金申请通告和项目指南。 12月上中旬 召开管理工作会议
及时了解相关文件和材料 • 申请自然科学基金首先要阅读当年自然科学基金会发布的基金申请通告、项目指南（一般在前一年年底发布），同时关注自然科学基金会根据科学发展趋势和国家长远发展需求制定的优先资助领域（一般每五年发布一次）； • 其次，还要了解基金项目管理规定和各类项目相关的管理办法等； • 第三，有些项目具有特殊要求和规定，要随时访问自然科学基金会的网站，查阅相关的通告及管理办法。网址为：http：//www.nsfc.gov.cn。 • 第四，查阅自然科学基金会近些年资助的项目汇编，了解本领域已资助的项目。 • 申请书撰写提纲，填写真实，认真审核。
自然科学基金申请书正文报告撰写提纲 1.面上项目正文报告撰写提纲 2.重点项目正文报告撰写提纲 3.重大项目正文报告撰写提纲 4.重大研究计划项目正文报告撰写提纲 5.国家杰出青年科学基金项目正文报告撰写提纲 6.创新研究群体项目正文报告撰写提纲 7.国际合作项目正文报告撰写提纲（略） 8.专项基金项目正文报告撰写提纲（略）
如何获取电子申请书 • 从国家自然科学基金委员会网站 http://www.nsfc.gov.cn下载中心或 http://isis.nsfc.gov.cn主页获取 • 依托单位科研管理部门和申请人均可下载 • 申请书是自解压文件的可执行文件，文件名为nsfcproposal.exe
报送申请书及相关报表的电子文件的方式 申请书、进展报告、结题报告、管理工作报告等电子文件报送的方式： • 从http://isis.nsfc.gov.cn系统提交，建议使用此种方式； • 提交软盘或光盘等方式报送，只限申请书可使用此方式。 下载表格文件http://www.nsfc.gov.cn 或从EMAIL获取 报归口部门 打印出纸质文件签字盖章 录入内容 报送信息中心
申请者基本资格（规定：第八条） 1）是项目的实际负责人，有足够的时间和精力从事申请项目的研究； 2）正式受聘于项目依托单位，每年在依托单位工作时间不得少于6个月；（单位要严格审核） 3）在职研究生作为申请者只可申请面上项目，并须征得导师的同意。
自然科学基金委的有关规定 1）申请者须符合《规定》第八条要求，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位； 2）具有中级专业技术职务但未获得博士学位的研究人员，需经2名具有高级专业技术职务的同行专家推荐，方可申请； 3）青年科学基金项目的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年为主； 限项规定： 具有高级专业技术职务的科技工作者申请与承担（含参加）面上、重点、重大等类别基金项目的数量累计不得超过3项！ 4）地区科学基金项目的申请者须是规定的11类行政所辖单位的正式受聘人员，重点支持结合当地条件和特点的研究工作。 5）申请者同期只能申请1项面上项目； 6）申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计不得超过2项； 7）不具有高级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过1项，但参加项数不限。
初审条件（规定中第十五条） • 科学部负责申请项目的初审； • 有下列情况之一者，不予继续评议和评审： • 1）申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金委的有关规定； • 2）申请手续不完备或申请书不符合要求； • 3）申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力； • 4）申请者以往获资助项目执行不力。
2006年度面上项目初审情况 面上项目：平均初筛率2004年7.05%、2006年7.17%。
初筛的原因 筛除数多 少
示例一：超项申请－累计超项 张教授（申请1项） 提示： 具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计不得超过2项。 张教授（参加申请和参加在研的面上 项目各1项）
示例一：超项申请－当年超项 李副教授申请面上项目A 李副教授申请面上项目B 李副教授参加申请面上项目C
示例二：申请人或项目组成员未签字 提示： 境外人员如本人未能在申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人参加该项目申请并履行有关职责，以附件形式在申请项目时随纸质申请书一并上报。
示例二：依托单位或合作单位未盖章 非注册单位的法定公章
示例四：非地区基金规定的区域范围 • 提示： • 地区科学基金项目的申请者须是规定的11类行政所辖单位的正式受聘人员。 • 重点支持结合当地条件和特点的研究工作。 11个行政所辖单位： • 5个省：青海、海南、云南、贵州、江西 • 5个自治区：内蒙古、宁夏回族、新疆维吾尔、西藏、广西壮族 • 1个自治州：延边朝鲜族
示例六：经费预算不合理－仪器设置费过高 仪器设置费占研究经费的70.77%。
示例六：经费预算不合理 提示： NSFC项目资助经费管理办法（财教[2002]65号）规定： 1)面上项目国际合作与交流经费不得超过资助经费的15%； 2)重点、重大项目国际合作与交流经费不得超过资助经费的10%； 3)面上项目劳务费不得超过资助经费的15%； 4)重点、重大项目劳务费不得超过资助经费的10%； 5)管理费不得超过资助经费的5%。 未填写计算依据与说明 或填写过于简单。
联合资助基金项目 面上项目 XXX 联合基金 NSAF 钢铁研究 黄河研究 航空科技 示例九：申请书不符合要求
总结： • “二违反”：违反基金管理规定，违反基金管理办法（超项，青年基金申请者超龄，第二次申请青年基金等）； • “三不”：不具备申请资格，不属于申报学科的资助范围，经费预算不合理； • “四无”：无签字、无依托单位或合作单位盖章、无推荐信、无导师签字同意说明函件; • 管理科学部的项目未附社科申请书，生命学部重点项目没有800字的总结。
基金管理的有关表格及报送时间（纸质与电子表格）基金管理的有关表格及报送时间（纸质与电子表格） 申请书 3月31日前 同行评议表 审批意见表 批准资助通知 9月底 反馈未获资助同行评议意见 年度管理工作报告 4月15日前 计划书 1个月内返回 结题报告及财务决算表 3月31日前 年度进展报告每年1月15日前
重点项目评审和验收办法 • 重点项目立项采取宽口径，给申请者更多的空间，减轻对号入座的现象。 • 地球、生命科学部等采取大领域公布指南，集中评审方式。 • 加快立项过程，工程与材料科学部等在鼓励领域中接受自由申请，与其他项目共同遴选。 • 采取集成评审与集中验收，提高工作效率，促进交流和横向的比较。
基金重大研究计划的结构化示意 自上而下 自下而上 不同学科背景 不同学术思路 不同层次项目 项目群 顶层设计 交叉、融合、集成、升华 促进科学家交叉 孕育原始性创新
重大研究计划的组织特点 • 不设首席科学家；6-8年长期资助；按年度分批发布指南；不一次性组织队伍；鼓励不同学术观点的碰撞，发挥学术民主和自由竞争，加强集成与升华。 • 把握总体目标及核心科学问题，总体部署与方案调整； • 提出年度拟启动计划、指南、经费建议； • 组织学术交流，给予学术指导、提出调整方案 • 学术指导专家组 负责研究计划顶层设计和实施过程中的学术指导 计划协调组 负责宏观管理、协调、组织评估； 学科资助与管理联合工作组 负责项目评审与资助工作
杰出青年科学基金 • 有异议期，接受社会的监督； • 由评定委员会审定。
创新群体的遴选过程 部门推荐 教育部，科学院 科协，基金委学部 同行评议 答辩评审 实地考核 实施 管理 委务会审批
三、强化依托单位的管理职责 • 依托单位的科研管理部门是基金委工作的延伸 • 依托单位要采取有效的机制来保证申请者、项目组主要成员在申请、研究及成果信息的真实性和合规性。 • 加强依托单位管理工作的意见：一认识，五加强 1、围绕新的《条律》和正在实施的《规定》和各类管理办法对依托单位的要求； 2、建立基金项目管理的组织保证体系；单位领导重视，各相关部门相互配合； 3、依托单位在项目申请、实施、结题等全过程的管理责任；提供条件保障，审核、督促、管理；提高申请质量（资助率），按时结题率； 4、按《经费管理办法》允许提取管理费并加强经费资产等的管理及监督工作 5、加强制度建设，营造有利于自主创新的良好环境。
