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Papel de Omgeo en EUA y Panoramas Globales de Liquidación

Papel de Omgeo en EUA y Panoramas Globales de Liquidación . Marianne Brown, Omgeo 8 de octubre de 2007. Quién es Omgeo? Una operación institucional Omgeo y el flujo de operaciones Institucionales en Estados Unidos Medición del grado de éxito. Agenda. Quién es Omgeo?.

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Papel de Omgeo en EUA y Panoramas Globales de Liquidación

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  1. Papel de Omgeo en EUA y Panoramas Globales de Liquidación Marianne Brown, Omgeo 8 de octubre de 2007

  2. Quién es Omgeo? Una operación institucional Omgeo y el flujo de operaciones Institucionales en Estados Unidos Medición del grado de éxito Agenda

  3. Quién es Omgeo? • Proveedor líder de servicios automatizados y productos de post-negociación, pre-liquidación y productos para Adminitradoras de Inversión (“IMs”), Agentes de Bolsa (“BDs”) y Custodios • Empresa global mancomunada (joint venture) entre DTCC y The Thomson Corporation respecto de sus negocios de post-operación, pre-liquidación. • Establecida en mayo de 2001 • Más de 6,000 clientes en 44 países • Procesa 1.5 millones de operaciones diarias globalmente • Maneja información sobre liquidaciones en más de 4.8M de cuentas • 15 oficinas en el mundo • + 500 Empleados

  4. Quién es Omgeo?Gobierno • DTCC y Thomson Financial son propietarios conjuntos en proporción 50/50 • Como entidad regulada, DTCC mantiene el control sobre todo asunto relacionado con los aspectos regulados de Omgeo en Estados Unidos • Junta Administrativa de Omgeo controlada por la industria: • Tiene 7 de 11 gerentes de la industria con derecho a voto (v.g., Merrill Lynch, Morgan Stanley, Northern Trust Company) • Desempeña un papel vital en términos de gobierno y vigilancia de la industria • Representa intereses de clientes en decisiones sobre estrategia y operaciones

  5. Quién es Omgeo?Gobierno • Junta Administrativa: • Rick Macek, Presidente – representante de DTCC • Michael Bodson, representante de DTCC • Sharon Rowlands, representante de TF • Jim Toffey, representante de TF • Taylor Bodman, Brown Brothers Harriman • John Devine, Merrill Lynch • Marianne Doan, Northern Trust • Robert Gartland, Morgan Stanley • Robert Kaplan, State Street Corporation • JP Marson, BNP Paribas • Marcus Ruetimann, Schroeder Investment Trust • Marianne Brown, Omgeo (Director ejecutivo) – miembro sin derecho a voto

  6. Quién es Omgeo?Dónde cabemos dentro del ciclo de operaciones institucionales? Procesamiento de orden pre-transacción Operaciones post-ejecución Transcción Liquidación Omgeo Aviso de eje- cución Asignación de la tran-sacción Aceptación de la tran-sacción Confirmación de la tran-sacción Afirmación de la tran-sacción Notificación del banco 6

  7. Omgeo y el Flujo de Transacciones Institucionales en EUA Pre-Transaccion Orden compra Orden compra Inversionista comprador Bolsa o Extrabursátil(OTC) Administradora de inversiones Agente comprador Aviso de ejecución Aviso de ejecución 1 Administradora de inversiones envía bloque (total) de la transaccion y detalles de asignación Omgeo ALERT 2 Omgeo OASYS Agente acepta el bloque de transaccion y detalles asignación Agente de bolsa Administradora de inversiones 3 OASYS envía bloques de transacciones y detalles de asignación a TradeMatch 4 Post-Ejecución Agente envía datos a TradeSuite para crear confirmación Confirmaciones comparadas o comparadas y afirmadas distribuidas a todas las partes de un Transaccion 6 Omgeo TradeMatch y TradeSuite 5 TradeMatch compara asignación OASYS contra confirmaciones TradeSuites Custodio Para títulos elegibles en DTC, la información de la transaccion es enviada por Omgeo a DTC; la liquidación de transacciones elegibles para DTC, incluyendo transferencia de efectivo y títulos, ocurre en DTC. 7 Settlement Depository (DTC)

  8. Medición del Grado de Exito • Con el modelo TradeSuite/DTCC de Omgeo: • Es 75 veces menos probable que las transacciones afirmadas sean reclamadas que las no afirmadas • 91% de las transacciones se liquídan a medio día en T+2 • Esto da un día completo para reconciliar transacciones, detectar errores, fallas, etc. • Los otros métodos generalmente no llegan a DTCC si no hasta T+3 – menos tiempo para rectificar errores/fallas de la transacción • Las transacciones fallidas les cuestan a las instituciones 250 USD por transacción nacional y 535 USD por transacción internacional • Las transacciones se envían a DTCC en tiempo real: mejor continuidad en la transacción, mayor eficiencia, costos más bajos • Desde el inicio de Omgeo los volúmenes de transacciones realizadas a través de TradeSuite se han duplicado, mientras que el porcentaje de afirmación se mantiene constante

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