ARQA Technologies 201 2

1. Автоматизированный бэк-офис backQORT ARQA Technologies 2012

2. Основные задачи • Расчет и контроль позиций в онлайн • Риск-менеджмент по клиентам • Риск-менеджмент по контрагентам • Документооборот • Отчетность • Расчет и учет комиссий • Единое хранилище информации по всем операциям • Интеграция с внешними системами

3. FORTS MICEX-RTS MOSENEX SPIMEX AMEX BOVESPA CBOT Chi-X Europe OTC CME Национальные биржи EDX EUREX EURONEXT Международные биржи HKEx ICE Биржи стран СНГ LIFFE UX LSE PFTS NASDAQ XETRA NASDAQ OMX KASE NYSE WSE OSE TSX SGX ETS Поддерживаемые торговые системы • Акции, облигации, инструменты срочного рынка • Биржевой и внебиржевой рынки • Денежный рынок • Национальные и зарубежные биржи • Поддержка различных режимов расчетов

4. Ведение позиции Операции • заключение сделок • исполнение обязательств по сделкам • неторговые поручения • погашения купонов и бумаг Позиция ведется по фактическим, плановым, аналитическим параметрам: • остаток • оценка стоимости покупки • обязательства по РЕПО • форвард • сегодняшние обязательства • ГО • вариационная маржа • блокировано Позиция • по активам • по местам хранения • по владельцам

5. Ведение позиции • Автоматическая регистрация этапов биржевых сделок • Регистрация внебиржевых сделок, этапов, веденных “вручную” • Проведение смены операционного дня

6. Риск-менеджмент • Функции контроля за рисками внутри системы бэк-офиса • Обработка данных в режиме онлайн • Мониторинг рисков по операциям на срочном рынке Бэк-офис Контроль за рисками

7. Управление рисками • Расчет и мониторинг маржинальных показателей по счетам • Расчет уровня маржи на сделках • Отправка уведомлений о понижении уровня маржи: • по электронной почте • на терминал QUIK

8. Управление рисками • Калькулятор ввода / вывода и довнесения / закрытия позиций • Генерация заявок принудительного закрытияи переноса позиций • Лимиты QUIK: • генерация на начало торгов • корректировка в ходе торгов

9. Комиссии Типы • за сделки на фондовом рынке • за операции на срочном рынке • за неторговые операции • за предоставление займов • за «голосовые» заявки • за услуги Действия • списание • начисление • блокировка

10. Отчетность • Предоставление отчетности: внутренней, перед регулятором, перед клиентами • Расширение отчетности для детального анализа состояния портфелей • Простота доработки форм отчетов под изменяющиеся требования • Открытое и полностью документируемое хранилище всей информации • Реализация любой отчетности своими силами

11. Клиентский отчет Форматы предоставления • файл с разделителем для реестров заявок и сделок • Microsoft Excel и текстовый формат для брокерского отчета • Microsoft Excel для отчета ДУ Виды • реестр сделок • реестр заявок • брокерский отчет по счету • отчет ДУ по счету Виды предоставления • сохраненный файл • файл с выводом на печать • форма на экране терминала • электронное письмо клиенту Параметризация • за конкретную дату и за любой интервал дат • по субсчету клиента и по всем счетам клиента агрегировано

12. Построение отчета: • по выбранному количеству клиентов • по расписанию • по счетам с зарегистрированнымиизменениями с указанного момента времени • по счетам с движением средств в отчетном периоде на выбранныхплощадках • Архивация отчетов при отправке поэлектроннойпочте • Добавление настраиваемых информационных сообщений • Возможность предоставления клиенту ранее сформированных отчетов Автоматизация клиентской отчетности

13. Сервисныефункциии модули • Сверки с биржами • Ввод данных задним числом • Модуль системного мониторинга • Ролевая система прав и разграничения доступа к данным системы • Неограниченное количество подключаемых к серверу терминалов • Служба расписаний

14. Поддержка расчетов • Поддержка различных календарей для разных торговых систем и стран • Схемы торговых расчетов • Отчеты о платежах и поставках • Календарь расчетов

15. ПБД Другие приложения QORT QUIK Интеграция • Интеграция с внешними системами через промежуточную базу данных (ПБД) • Связь с QUIK в обе стороны

16. Интеграцияс внешним окружением • Промежуточная база данных (MSSQL) для экспорта/импорта: • полностью документированные структура и правила работы для различных видов информации • режим работы он-лайн со стороны системы QORT • Наличие доступа «на чтение» к полностью документированной базе данных (MSSQL) для использования любыми внешними приложениями • Обмен данными через файлы форматов: text, dbf, xls, xml • Другие типы интеграции могут быть реализованы по запросу

17. Интеграция с системой QUIK • Выгрузка входящих позиций и лимитов в систему QUIK • Получение всей торговой информации по транзакциям (заявки, сделки, неисполненные сделки и т.д.) и рыночной информации из системы QUIK в режиме онлайн • Автоматические корректировки позиций в системе QUIK после проведениянеторговых операций в QORT • Автоматическое создание учетной записи пользователя в QUIK на основе информации по клиенту в QORT • Интеграция с Модулем неторговых поручений QUIK для автоматизации загрузки неторговых поручений пользователей из QUIK в бэк-офис • Посылка сообщений пользователям QUIK

18. Наши координаты Служба технической поддержки QORT: +7(383) 219–1699,support@qort.ru Отдел продаж и маркетинга: +7 (383) 219–1619,sales@arqa.ru arqa.ru qort.ru quik.ru