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Who’s afraid of Compliance…?

Who’s afraid of Compliance…?. 6. Compliance Praxis Netzwerktreffen Dr. Thomas Lösler Group Chief Compliance Officer Wien, 31. Mai 2012. Agenda. Compliance – was manche denken…. 1. Funktionen von Compliance. 5. Wer wir wirklich sind…. Risikomanager. Kommunikatoren.

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Who’s afraid of Compliance…?

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Presentation Transcript

  1. Who’s afraid of Compliance…? 6. Compliance Praxis Netzwerktreffen Dr. Thomas Lösler Group Chief Compliance Officer Wien, 31. Mai 2012

  2. Agenda

  3. Compliance – was manche denken…

  4. 1

  5. Funktionen von Compliance 5

  6. Wer wir wirklich sind… Risikomanager Kommunikatoren Botschafter der Integrität Interessen-vertreter Experten im Aufsichtsrecht Kollegen Projektmanager Investigators Berater 6

  7. 2

  8. 3

  9. Governance Funktionen Aufsichtsrat der Allianz SE Prüfungsausschuß Vorstand der Allianz SE CEO CFO Iberia & South America Group Audit Group Risk Group Actuarial Group Legal & Compliance

  10. Group Chief Compliance Officer Regionen* Business Lines* Bedeutende Töchter* Europe AZAP AZoA AGCS AGI AZ SE AZ D AZ France CEEMA Iberia &South-America GlobalAssistance EulerHermes AZ Italy AZ Life AZ UK CEEMA Poland Romania … … Global Compliance Community * Funktionale Berichtslinie

  11. Allianz’ Compliance Focus Areas Anti-Geldwäsche & Embargos / Sanktionen Vertrieb Whistle Blowing Bekämpfung von Korruption Betrug Training Kapital Märkte

  12. Risiko- und prinzipienbasierter Ansatz + + = Prozess- und Kontroll-Komponenten Adäquate Prozesse & Kontrollen Mindest-Standards Risikoanalyse “Comply or Explain”

  13. 4

  14. Effiziente Compliance-Strukturen “Walk the Talk” Umsetzen Mehrwert generieren Management & Mitarbeiter verstehen und unterstützen Effektives Training und Kommunikation im gesamten Unternehmen Lernen Schaffung von effizienten Organisationsstrukturen und Richtlinien basierend auf bestehender Gesetzeslage und internen Vorschriften Entwickeln

  15. Kommunikation und Training sind der Schlüssel … Die besten Compliance Programme bestehen aus: 25%Richtlinien … 75%… effektive Kommunikation, Vorbild und Training Compliance beginnt auf der Führungsebene!

  16. Zum Beispiel: BP im Code of Conduct

  17. … und auf CNN 17

  18. Keep it simple - Integrity Check! „Kann mein Verhalten falsch interpretiert werden?” „Was wäre wenn dieses Verhalten an die Öffentlichkeit gelangt?“ „Wären meine Eltern oder meine Kinder stolz auf mich?“ „Spiegelt das Verhalten die Grundwerte der Allianz wider, d.h. jeden Tag das Vertrauen unserer Kunden, Mitarbeiter und Aktionäre auf‘s Neue zu erwerben?“ „Ist das etwas, für das ich ruhigen Gewissens gerade stehen kann?” „Kann ich mein Verhalten oder Tun rechtfertigen und verteidigen?” „Schafft mein Verhalten einen Präzedenzfall?“

  19. …

  20. Dr. Thomas LöslerGroup Chief Compliance Officer thomas.loesler@allianz.com

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