XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación

1. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Región Noroeste de la CPCE-F Programa de trabajo 2012 Informe de avances Los Cabos, Baja California Sur, 17 de mayo 2012

2. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación I 1 2 3 PAT 2012 de la Región Noroeste, aprobado en la Primera Reunión Ordinaria 2012 de la CPCE-F, del 17 de enero de 2012

3. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación II 1 2 PAT 2012 de la Región Noroeste, aprobado en la Primera Reunión Ordinaria 2012 de la CPCE-F, del 17 de enero de 2012

4. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Presentación En este documento se informa el avance de los proyectos establecidos para cada una de las líneas de acción y representa la conjunción de esfuerzos, voluntades y responsabilidades orientadas al logro de objetivos comunes para disponer de un sistema de indicadores de gestión y un modelo estándar de control interno, homogeneizados a nivel nacional y acordes a los estándares internacionales. Lo anterior, representa un área de oportunidad para quienes día con día, y en cada Estado, se esfuerzan por lograr que la función pública cuente con herramientas que contribuyan a instituir una imagen de confianza y transparencia en el uso de los recursos públicos. Se agradece el apoyo de la SFP y la ASF, con quienes coincidimos en acuerdos y compromisos

5. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Introducción • De enero a abril de 2012, la Región Noroeste de la CPCE-F realizó cuatro reuniones de trabajo: • 20 de febrero, Primera Reunión del Grupo de Trabajo de Control Interno (*) • 15 al 16 de marzo, Primera Reunión Regional de la Zona Noroeste, celebrada con la finalidad de establecer y dar seguimiento a las estrategias y acciones de los proyectos acordados. • 12 y 23 de abril, Reuniones de los Secretarios Técnicos de la Región. * En esta reunión se contó con la participación de la Secretaría de la Función Pública y la Auditoría Superior de la Federación

6. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Tabla 1: Estados con normatividad publicada Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal

7. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Tabla 2: Estados sin normatividad publicada Fuente: Estado de Sonora Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal

8. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Avances En la 2ª. Reunión de la Región Noroeste, celebrada en la ciudad de Chihuahua, Chihuahua, en el año 2011, se acordó estandarizar el modelo de norma de control interno, compromiso al que le daremos seguimiento. Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal

9. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Proyecto 2: Dar Seguimiento a la Implementación de las Normas de Control Interno Estatal. Compromiso Integrar grupos de trabajo entre los Estados de la Región para difundir el modelo de Normas Generales de Control Interno y apoyar a los Estados para la implementación del Sistema de Evaluación de Control Interno. Avances Se diseñó una propuesta de atención para la implementación del Modelo de Norma de Control Interno, distribuyendo los Estados de la República entre los que integran la Región Noroeste. Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal

10. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Tabla 3: Propuesta para integración de grupos Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal

11. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados • Proyecto 3: Promover el Uso del Sistema de Evaluación de Control Interno (SECI). • Referencia  • Los 31 Estados, y el Distrito Federal, disponen del Sistema de Evaluación de Control Interno, en 9 de ellos se encuentra en operación. • Compromisos • Evaluar el Control Interno en los 5 Estados de la Región Noroeste y presentar los resultados en la Primera Reunión Nacional 2012. • Analizar y hacer los cambios correspondientes al Cuestionario del Sistema de Evaluación de Control Interno. Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal

12. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Gráfica No.1 Control Interno por componente Tabla 4 Cobertura regional % Fuente: Construidas con información generada por el SECI y proporcionada por los Estados de la Región Noroeste. Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal.

13. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Figura 1: Cuestionario actual del Sistema de Evaluación de Control Interno Nivel Estratégico Ambiente de Control Administración de Riesgos Actividades de Control Informar y Comunicar Supervisión y Mejora Continua Ambiente de Control Actividades de Control Ambiente de Control Actividades de Control Informar y Comunicar Supervisión y Mejora Continua Nivel Directivo Nivel Operativo Cuestionarios.docx Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal.

14. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Proyecto 1: Actualizar el Sistema Nacional de Indicadores de Gestión y dar Seguimiento a su Implementación en las Contralorías Estatales. • Compromiso • Con referencia al Sistema Nacional de Indicadores (SINAI), y con base a los resultados obtenidos en el 2011, revisar los indicadores para actualizarlos. • Avances • Se revisaron y actualizaron los 12 indicadores que integraban el SINAI, actualmente el Sistema contempla 14 indicadores para medir la gestión pública, pues se incorporaron 2 indicadores: Transparencia que evalúa el porcentaje de información entregada respecto a las solicitudes recibidas y Contraloría Social, que mide el porcentaje de beneficiarios capacitados. Línea de Acción II: Implementación del Sistema Nacional de Indicadores de Gestión por parte de las Contralorías Estatales

15. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Tabla 5: Propuesta de Indicadores de Gestión PROPUESTA INDICADORES.xls NOTA: Aquellos indicadores que no sean aplicables a alguna Contraloría Estatal, serán eliminados del cálculo para no afectar el resultado final. Línea de Acción II: Implementación del Sistema Nacional de Indicadores de Gestión por parte de las Contralorías Estatales

16. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados Proyecto 2: Implementar los indicadores de Bitácora Electrónica de Obra Pública. • Compromiso • Definir los indicadores de Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP), para que las entidades federativas den seguimiento puntual al uso de este sistema por parte de las unidades ejecutoras de obra pública. • Avances • Derivado de la aprobación de los nuevos indicadores de uso del sistema BEOP en las entidades federativas, se realizó una adecuación al módulo de reportes de dicho sistema, con lo cual podrán obtenerse de manera más expedita dichos indicadores, además de que se facilita la explotación de la información contenida en el sistema por parte de los consultores de cada entidad federativa.

17. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Indicadores de uso de la Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP) aprobados para su seguimiento en las Entidades Federativas INDICADORES DE SEGUIMIENTO INDICADORES DE CONCENTRACIÓN Buscan evaluar el uso del sistema BEOP en las obras financiadas parcial o totalmente con recurso federal. Buscan mostrar las entidades que concentran el mayor número de contratos y montos en la selección determinada • Porcentaje de Unidades Ejecutoras con Contratos Registrados • Porcentaje de Contratos Registrados Oportunamente • Porcentaje de bitácoras abiertas, correspondientes a las obras que debieron iniciar en el periodo • Porcentaje de contratos que tienen fecha de inicio contractual en el periodo y que abrieron bitácora en la citada fecha. • Porcentaje de bitácoras abiertas sin retraso en el programa de obra • Porcentaje de bitácoras sin suspensión parcial o total • Porcentaje de bitácoras de obras sin acta circunstanciada de rescisión de contrato • Porcentaje de bitácoras abiertas con movimiento • Porcentaje de bitácoras de contratos que vencen en el periodo y tienen nota de terminación • Porcentaje de bitácoras de obras concluidas en el plazo previsto • Porcentaje de bitácoras abiertas para los contratos registrados (acumulado) • 3 Entes Ejecutores con montos mas altos • 5 Programas con montos mas altos • 5 Empresas con montos mas altos • 5 tipos de notas más recurrentes Acciones Realizadas para Mejorar el Proyecto de Indicadores Ajuste de los Indicadores para dar seguimiento a todos los factores relevantes que intervienen en el uso del sistema BEOP Analizar y proponer una adecuación al módulo de reportes del sistema para facilitar la obtención de los datos que alimenten la matriz de indicadores

18. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Adecuación del Módulo de Reportes del Sistema BEOP NUEVO MÓDULO DE REPORTES EN EL SISTEMA BEOP NOTA: Se adjunta una presentación con la explicación detallada de la aplicación de los indicadores • Reportes nuevos

19. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Resultados 2011 del uso de beop

20. Análisis sobre el uso de la Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP) en las Entidades Federativas (Corte al 31 de diciembre de 2011)

21. Análisis sobre el uso de la Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP) en las Entidades Federativas (Corte al 31 de diciembre de 2011) Estados con menor efectividad Estados con mayor efectividad

22. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Propuestas Continuar impulsando la implementación de las Normas de Control Interno Estatal, considerando como una estrategia integrar grupos de Estados que están en proceso de su publicación, con el propósito de apoyarlos en este objetivo. Impulsar a nivel nacional, el modelo de Norma de Control Interno propuesto por el Estado de Sonora. Utilizar el Sistema de Evaluación de Control Interno (SECI) con el cuestionario homologado con el de Secretaría de la Función Pública y la plataforma del Estado de Baja California. Acordar la implementación de los nuevos indicadores dentro del Sistema Nacional de Indicadores.

23. XLVIII Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación Gracias!