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证券纠纷行业调解

SAC. 证券纠纷行业调解. 谈志琦 tanzq@sac.net.cn 010-66290921. 纠纷处理渠道. 证券纠纷调解. 《 中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法（试行） 》 第二条： “证券纠纷调解是指经证券业务纠纷当事人同意， 中国证券业协会调解组织通过说服、疏导、调和等 方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成 调解协议，解决证券业务纠纷的活动 ” 。. 证券法赋予证券业协会的义务. 《 中国人民共和国证券法 》 第一百七十六条，第五项： 第一百七十六条 证券业协会履行下列职责：

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证券纠纷行业调解

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Presentation Transcript

  1. SAC 证券纠纷行业调解 谈志琦 tanzq@sac.net.cn 010-66290921

  2. 纠纷处理渠道

  3. 证券纠纷调解 《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法（试行）》第二条： “证券纠纷调解是指经证券业务纠纷当事人同意， 中国证券业协会调解组织通过说服、疏导、调和等 方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成 调解协议，解决证券业务纠纷的活动”。

  4. 证券法赋予证券业协会的义务 • 《中国人民共和国证券法》第一百七十六条，第五项： • 第一百七十六条 证券业协会履行下列职责： • （五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。

  5. 组织构架 2011年9月成立，共有20名委员，来自证券公司11名、 证监会2名、地方证券业协会6名、协会1名。上海、深圳、 广东、浙江、青岛、黑龙江六家地方协会领导进入委员会。 证券调解 专业委员会 2012年2月成立，现有四名工作人员。 证券纠纷 调解中心 协作 机制 全国36家地方证券业协会，遍布27个省及自治区，4个 直辖市，5个计划单列市。 地方证券业协会

  6. 中证协调解员工作领域构成

  7. 中证协调解员的地区分布情况

  8. 中证协主导的行业调解工作流程

  9. 网站上的 证券纠纷调解专区

  10. 在线实时办理业务 工作系统 证券纠纷调解数据的 统计与分析 通过证券纠纷调解工作系统与地方协会协同工作 调解中心与地方协会之间证券纠纷调解资料共享

  11. 诉调对接 信调对接 中证协通过三项对接提升行业调解的影响力、公信力和法律效力 2013年3月19日，与北 京市西城区人民法院 签署了诉调对接合作 协议 2013年11月5日，与北 京仲裁委签署了战略 合作框架协议 与证监会投保局就行 业调解机制和12386投 资者投诉热线受理机 制的对接达成了共识， 积极与证监会信访办协商 对接途径 仲调对接

  12. 扩大行业调解的范围，协助证券经营机构通过主动和解方式，解决与投资者群体的纠纷扩大行业调解的范围，协助证券经营机构通过主动和解方式，解决与投资者群体的纠纷 研究探讨发挥自律管理机构的优势，扩大行业调解的形式和范围，引导和协助证券经营机构通过和解方式，化解与投资者的群体性纠纷，切实保护中小投资者合法权益，维护市场稳定。在万福生科案件投资者利益补偿工作中，中证协牵头成立了补偿工作协调小组，促进相关机构协同完成平安证券通过补偿基金补偿投资者损失并与投资者达成和解的工作。

  13. 受理证券纠纷调解申请,开展调解工作 • 2012年7月至今中证协在线申请平台受理与调解纠纷情况 • 2013年地方协会受理与调解纠纷情况

  14. 二、中证协主导的证券纠纷调解工作的特点 1 “统一协调，属地调解”的工作机制 2 受理渠道和形式多样化，方便投资者申请调解 3 设置简易调解程序，提高调解工作效率 4 不向投资者收费，降低投资者维权成本 5 会员单位积极配合协会推进证券纠纷调解工作

  15. 中证协主导的证券纠纷调解工作的特点 1、 “统一协调，属地解决”的工作机制 • 与全国36家地方协会 • 建立了证券纠纷调解 • 协作机制 • 就地、就近、快速地解决证券纠纷，降低调解工作成本，提高调解工作效率 • 使中证协主导的证券纠纷调解工作可以在全国所有地区开展

  16. 中证协主导的证券纠纷调解工作的特点 2、受理渠道和形式多样化，方便投资者申请调解 投资者可以通过中证协网站上的证券纠纷调解在线申请平台（网址：http://www.sac.net.cn/hyfw/zqjftj/zxsq/）向调解中心提交证券纠纷调解申请，申请方式方便、快捷，不受时间和地点的限制。投资者还可以通过投诉电话和投诉函等多种方式直接向所在地区的地方协会提交证券纠纷调解申请，及时便利地维护自身合法权益。

  17. 中证协主导的证券纠纷调解工作的特点 3、设置简易调解程序，提高调解工作效率

  18. 中证协主导的证券纠纷调解工作的特点 4、不向投资者收费，降低投资者维权成本 中证协本着公益性原则开展证券纠纷调解工作，不向投资者收取任何费用，为投资者提供高效、经济地解决与证券经营机构间证券纠纷的途径。

  19. 中证协主导的证券纠纷调解工作的特点 5、会员单位积极配合协会推进证券纠纷调解工作 作为中证协和地方协会会员单位的证券公司及其各地分支机构，积极响应中证协的倡议，建立公司客户投诉与协会调解工作的对接机制，尽量通过行业调解方式解决证券纠纷。证券公司还通过公司网站与中证协证券纠纷调解在线申请平台的链接，及在业务合同争议解决条款中加入行业调解方式等措施，推进证券行业通过调解方式，平和、经济、快捷地解决争议，为构建和谐社会贡献力量。

  20. 调解的涵义 成为一名优秀调解员应记住的要点 1、你越有说服力，你越可能调解成功； 2、说服力是一种可以学会的技巧 3、你可以做到既有说服力，又不操控别人 4、人们都愿意被自己喜欢的人说服（真正的热情、和蔼和对他人饶有兴趣） 5、劝说就是连接（同理心，共同点）； 6、做好准备至关重要 7、注意观察和倾听（询问观点、确认感受、重新描述、主动引导）； 8、劝说要注意精微玄妙、恰到好处（营造安全感）； 9、你可以运用一致性法则说服别人； 10、理解互惠原则，你的说服力大增 11、劝说就是触动人们的内心情感； 12、说服力的精髓是诚信 调解 调解人员出面，协调促进。 纠纷双方协商，达成和解。 Company Logo

  21. 调解员最重要的技能是沟通能力，良好的沟通能力又能促进你的事业发展和生活美满调解员最重要的技能是沟通能力，良好的沟通能力又能促进你的事业发展和生活美满

  22. 心 沟通从 开始 听 聽 用耳朵听 用眼睛听 王者 用口去听 用心聆听

  23. 容易沟通的人特点 • 会为别人保守秘密； • 不会随便批评别人； • 让别人看到自己的优点； • 目光温柔； • 不用居高临下的语气说话； • 可以设身处地地为别人着想。

  24. Thanks !

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