运输单据及风险防范 （仅供参考）

1. 运输单据及风险防范 （仅供参考） 日期：2009年7月 祥生 解巧红

2. 运输单据的种类 货代提单和船公司提单的区别和联系 货代提单和船公司提单的各自操作流程 货代提单存在的风险以及如何防范 内容提要：

3.   运输单据是承运人收到承运货物签发给出口商的证明文件，它是交接货物、处理索赔与理赔以及向银行结算货款或进行议付的重要单据 运输单据概念

4. 海运提单（Ocean Bill of Lading） 海运单(Sea Waybill） 空运单（Air Waybill） 多式联运单据 公路、铁路或内陆水运单据 快递收据、邮政收据等等 一、运输单据的种类

5. 海运提单，简称提单(Bill of Lading，简称B/L)是货物的承运人或其代理人收到货物后，签发给托运人的一种证件。这个证件说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。 （一） 海运提单（OCEAN/MARINE BILL OF LADING）

6. (1)提单是承运人或其代理人签发的货物收据(Receipt for the goods)，证明已按提单所列内容收到货物。 提单作为货物收据，不仅证明收到货物的名称、种类、数量、标志、外表状况，而且证明收到货物的时间。由于国际贸易中习惯地将货物装船象征卖方将货物交付给买方，于是签发已装船提单的时间就意味着卖方的交货时间。实际操作中，托运人取得已装船提单，即可到银行结汇而获得货款。因此，用提单来证明货物的装船时间是非常必要的。 1.海运提单的性质和作用有以下三点：

7. (2)提单是一种货物所有权的凭证(Documents of title)。 提单的合法持有人凭提单可在目的港向轮船公司提取货物，也可以在载货船舶到达目的港之前，通过转让提单而转移货物所有权，或凭以向银行办理押汇货款。 根据提单的定义，承运人要按提单的规定凭提单交货，谁持有提单，谁就可以提货;提单持有人，不论是谁，只要他能递交提单，承运人保证凭以交付货物，他不会过问其提单来自何方，甚至不会追究如何合法持有提单。所以，提单的持有人就是物权的所有人，充分体现出提单是一张物权凭证，除法律有规定外，提单可以转让和抵押。

8. 3)提单是托运人与承运人之间所订立的运输契约的证明(Evidence of contract of carrier)。 在班轮运输的条件下，它是处理承运人与托运人在运输中产生争议的依据; 包租船运输的条件下，承运人或其代理人签发的提单也是运输契约的证明。这种运输的契约是租船合同(Charter Party)，它是处理承运人(船东)与租船人在运输中的权利义务的依据。

9. 1.根据货物是否已装船，可分为已装船提单（SHIPPED ON BORAD B/L）和备用提单（RECEIVEDFOR SHIPMENT B/L）。 前者是指货物已装上船后签发的提单，而后者是指承运人已接管货物并准备装运时所签发的提单，所以又称收讫待运提单。在贸易合同中，买方一般要求卖方提供已装船提单，因为已装船提单上有船名和装船日期，对收货人按时收货有保障。 2.根据货物外表状况有无不良批注，提单可分为清洁提单（CLEANB/L）和不清洁提单（UNCLEAN OR FOUL B/L）。 前者是指货物装船时表面状况良好，一般未经加添明显表示货物及/或包装有缺陷批注的提单。在对外贸易中，银行为安全起见，在议付货款时均要求提供清洁提单。后者是指承运人在提单上已加注货物及/或包装状况不良或存在缺陷等批注的提单。 2.海运提单的种类

10. 直达提单是承运人签发的由起运港以船舶直接运达目的港的提单。直达提单是承运人签发的由起运港以船舶直接运达目的港的提单。 如起运港的载货船舶不直接驶往目的港，须在转船港换装另一船舶运达目的港时所签发的提单，称为转船提单。 如果货物需经两段或两段以上运输运达目的港，而其中有一段是海运时，如海陆，海空联运或海海联运所签发的提单称为联运提单。所以转船提单实际上也是联运提单的一种。而联合运输则必须是两种或两种以上不同的运输方式的连贯运输时，承运人所签发的货物提单。因此，联合运输提单也叫多式联运提单。目前在实际业务中，不少船公司把联运提单与联合运输提单使用同一格式，只是在作为联合运输提单使用时，必须在提单上列明起运港和目的港外，还要列明收货地，交货地及前段运输工具名称等。 3.根据不同运输方式，提单可分为直达提单（DIRECT B/L），转船提单（TRANSHIPMENT B/L），联运提单（THROUGH B//L）和联合运输提单（COMBINED TRANSPORT B/L）等。

11. 记名提单在收货人一栏内列明收货人名称，所以又称为收货人抬头提单，这种提单不能用背书方式转让，而货物只能交与列明的收货人； 不记名提单是在提单上不列明收货人名称的提单，谁持有提单，谁就可凭提单向承运人提取货物，承运人交货是凭单不凭人。 指示提单上不列明收货人，可凭背书进行转让，有利于资金的周转， 在国际贸易中应用较普遍。提单背书（ENDORSMENT）有空白背书和记名背书两种。空白背书是由背书人（即提单转让人）在提单背面签上背书人单位名称及负责人签章，但不注明被背书人的名称，也不须取得原提单签发人的认可。指示提单一经背书即可转让，意味着背书人确认该提单的所有权转让。记名背书除同空白背书需由背书人签章外，还要注明被背书人的名称。如被背书人再进行转让，必须再加背书。指使提单有凭托运人的指示，凭收货人指示和凭进口方银行指示等，则分别需托运人，收货人或进口方银行背书后方可转让或提货。 4.根据提单抬头不同，提单可分为记名提单（STRAIGHT B/L），不记名提单BEARER B/L）和指示提单（ORDER B/L）。

12. 此外，还分为有全式提单和简式提单；运费预付提单和运费到付提单；正本提单和副本提单；租船合同下的提单；舱面提单，倒签提单，预借提单等等此外，还分为有全式提单和简式提单；运费预付提单和运费到付提单；正本提单和副本提单；租船合同下的提单；舱面提单，倒签提单，预借提单等等

13. 一些国家的惯例是记名提单的收货人可以不凭正本提单而仅凭“到货通知”(Notice of arrival) 上的背书和收货人的身份证明即可提货。如:美国 案例一 1997年4月上海某公司与美国一代理商签订了一份金额为USD105,000的纺织品出口合同，6月初收到直接买方开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名XX公司的提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由开证行暂为保管。 **记名提单(straight B/L)

14. 公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。公司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，上海方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司无责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。在要求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司推上了被告席。然而被告认为此案适用于美国1936年海上运输法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规定记名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货人提供了证明自己合法身份的有关文件即可。一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国1936年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法，根据中国海商法第17条规定，提单无论是记名或不记名都是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提单在手，被告已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被告赔偿原告全部货款和利息损失。被告不服，立即上诉上海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。在法庭的要求下，上诉方提供了完整的美国1936年海上运输法文本，通过研读这份完整的法律文本发现，此法只适用于往来美国港口的运输业务，此案并未涉及美国港口，故终审判决：驳回上诉，维持原判。终审判决书下达7天内，公司即收到了被告赔偿的全部货款及利息。

15. 启示：必须谨慎使用记名提单。如果信用证要求记名提单，最好要求改证；如果客户坚持使用记名提单，须弄清原委，了解运输业务所涉及国家对记名提单物权凭证属性的法律规定，如货物装运到美国的货物就不宜使用记名提单，或在记名提单上加注声明："此提单适用于中国海商法"，以约束承运人必须凭正本提单放货，这样才能保证信用证项下贸易的安全。

16. 它也有不足，正本提单遗失后，风险较大，补办时较麻烦，有些船公司电放时，先要把提单改成记名提单后，才能电放。 如中海 指示提单：

17. 提单必须由承运人或船长或他们的代理签发，并应明确表明签发人身份。一般表示方法有：CARRIER， CAPTAIN，或“AS AGENT FOR THE CARRIER：XXX”等。 提单份数一般按信用证要求出具，如“FULL SET OF”一般理解成三份正本若干份副本。等其中一份正本完成提货任务后，其余各份失效。 提单还是结汇的必需单据，特别是在跟单信用证结汇时，银行要求所提供的单证必须一致，因此提单上所签的日期必须与信用证或合同上所要求的最后装船期一致或先于装期。如果卖方估计货物无法在信用证装期前装上船，应尽早通知买方，要求修改信用证，而不应利用“倒签提单”，“预借提单”等欺诈行为取得货款。 提单的注意事项 ：

18. 海运单(Sea Waybill)是证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或装船，已经承运人保证将货物 交给指定收货人的一种不可转让的单证。 海运单的作用：1）是承运人收到货物，或者货物已经装船后签发给托运人的一份货物收据；2）是承运人与托运人之间订立海上货物运输合同的证明。 ***由于海运单不是物权凭证，收货人在卸货港提取货物时并不需要持有和出具正本的海运单，只需要确认自己的收货人身份后就可以取得提货单提货 。 请注意一般情况下船公司是不会签发海运单的 。 （二）海运单(Sea Waybill）

19. 空运单是由承运人或其代理人签发的重要的货物运输单据，是承托双方的运输合同，其内容对双方均具有约束力。 航空运单的性质和作用：航空运单不可转让，持有航空运单也并不能说明可以对货物要求所有权。 与海运提单不同，它不具有物权凭证的性质。收货人不是凭航空运单提货，而是凭航空公司的提货通知单提货。 （三）空运单（Air Waybill）

20. 表示至少有两种不同的运输方式，但同一运输方式，不同运输工具的联结，例如海/海联运、空/空联运不能视作多式运输，而被认为是转船。表示至少有两种不同的运输方式，但同一运输方式，不同运输工具的联结，例如海/海联运、空/空联运不能视作多式运输，而被认为是转船。 （四）多式联运单据

21. 海运提单按照签发人的不同可以分为 “船公司提单”（MASTER/LINER’S B/L）和“无船承运人提单” （NVOCC B/L），又称为货代提单（HOUSE B/L）。 船公司提单的抬头就是船公司本身的名称，船公司为实际承运人，提单由船东自己或其指定代理人进行签发。 而货代提单是指货运代理本身自己没有运输船舶，但在签发的提单抬头上显示自己为承运人，和发货人签订货物运输合同而签发的提单。它是在货代与船公司之间签发了一份船公司海运提单的基础上再次签发了另一份提单给发货人，所以，两者相互有着密不可分的联系。 二、货代提单和船公司提单的区别和联系

22. 1）签发的主体不一样：MB/L是船公司签发的提单，而HB/L是货代基于MB/L出的提单，由货代公司签发。 货代单不是想签发就签发，签发货代单的主体起码要在目的港有代理。 2）抬头不一样,船公司提单是以船公司为抬头的,货代提单是以货代名称为抬头的。 3 ）目的港收货方式不同：船东单可以直接向船公司提货，货代单提货时必须先在目的港向货代的代理换取船公司提单。然后再凭着船公司提单去提货,俗称换单。或者由目的港客户凭货代单直接找货代的代理提货。 4）适用范围不一样：船东单适用于FCL货物；对于LCL货物，只能使用货代单，因为船公司是不会帮你拼箱的，到目的港也不会帮你分货。这种情况只能出HB/L。 海运提单和货代提单的区别

23. 5）船东单目的港提货一般不会产生什么费用，货代单提货肯定会收取目的港客户的换单费，也有可能由发货人支付给货代，货代另行和代理结算。5）船东单目的港提货一般不会产生什么费用，货代单提货肯定会收取目的港客户的换单费，也有可能由发货人支付给货代，货代另行和代理结算。

24. 船公司提单 三、货代提单和船公司提单的各自操作流程 寄船公司提单给客户 发货人 货代 船公司 船公司目的地代理 收货人 提货 船公司提单再由货代交给发货人 船公司签发好 提单交给货代

25. 货代提单 寄船公司提单或电放海运单 发货人 国内货代 船公司 船公司代理 国外货代 收货人 提货 提货 货代提单 船公司提单 寄货代提单给收货人

26. 无船承运人(NON VESSEL OPERATER COMMON CARRIER，NVOCC)　　无船承运入即以承运人身份接受货主(托运人)的货载。同时以托运人身份委托班轮公司完成国际海上贷物运输，根据自己为货主设计的方案路线开展全程运输，签发经过备案的无船承运人提单。 1.货代提单的种类: A.国内注册的货代提单; B.国际性的货代提单; C.香港注册的货代提单; D.国外注册的货代提单 四、货代提单存在的风险以及如何防范

27. 容易出现无单放货的情况，而且无单放货后，比较难以书面得到确认。容易出现无单放货的情况，而且无单放货后，比较难以书面得到确认。 特别是在FOB条件下的货，客户指定货代走货，货代与客户的关系一般都比较好，有时为了讨好客户，货代会出现无单放货的现象。 无单放货又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。 2.货代提单的风险

28. 案例：韩国公司的案例（无单放货） 国内公司A与某韩国公司B签订了一份关于出口服装货值约为USD20,000美元的销售合同，价格术语为FOB NINGBO，以信用证方式结汇，由B公司指定货代配载。由于生产进度的影响，导致交货时间未能按信用证规定日期准时出运，于是国内公司A向韩国公司B反映要晚交货一星期左右，并要求修改信用证最迟交货日，韩国客户口头同意修改信用证。出运将至，未见修改件开到，又和客户联系，客户说已向开证行申请修改了，要求先配载出运，修改件会同时开到。出于对客户的信任，A公司按新约定的时间准时出运，但交单期限已满A公司仍未收到客户的修改件，只能将货代签发的货代提单与其他信用证要求单据一起交单给开证行。显而易见，没过几天A公司收到开证行的拒付电，马上联系了B公司并要求其去银行赎单，但客户一拖再拖，直到最后，A公司以退单理由想让客户赶紧去赎单，但是意想不到的是单据被银行全部退回，后来去要求退货时连货都不见了，最终导致货财两空。

29. 1).向指定货代核实货代提单的注册地，并仔细询问货代出具何种单据给我司，先要求货代传一份格式提单，并核实该提单是否在交通部备案。1).向指定货代核实货代提单的注册地，并仔细询问货代出具何种单据给我司，先要求货代传一份格式提单，并核实该提单是否在交通部备案。 2).要求国内的操作货代出具不会无单放货的保函，使其承担连带责任。 3).尽量避免出记名提单或第三方SHIPPER的提单 4).做好信用保险限额审批工作，及时投保出口信用保险。可以用OA投保无单放货下的拖欠。 3.在指定货代配载下的货代提单的防范措施（仅供参考）:

30. http://www.moc.gov.cn/交通部网站 http://www.chineseshipping.com.cn/bl/blzcd01.asp备案提单查询网址 http://www.moc.gov.cn/zizhan/siju/shuiyunsi/hangyunguanli/guojihangyun/shenpigonggao/200807/t20080716_507025.html 无船承运业务经营者名单（截止到2009年7月3日） 相关网站：

31. 格式提单上印刷的抬头人与提单签发人名称上不一致，而提单签发人以自己的名义在提单上签章（AS CARRIER）。在这种情况下，法院一般直接确定提单签发人作为承运人。 格式提单上印刷的抬头人与提单签发人名称上不一致，而提单签发人以承运人的代理人身份在提单上签章（AS AGBNT或AS AUTHORIZBD）。此种情况下承运人身份的识别主要取决于提单签发人是否有代理权。提单签发人应举证证明，其签发提单上记载的承运人在提单签发时依法存在，且签发提单的行为得到该承运人的授权，否则应认定提单签发人为无权代理，如得不到提单抬头人的事后追认，则应由其承担承运人的责任。 自2009年3月5日起实行的《最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》  第十四条 正本提单持有人以承运人无正本提单交付货物为由提起的诉讼，适用海商法第二百五十七条的规定，时效期间为一年，自承运人应当交付货物之日起计算 相关知识

32. 类型 大小 内长m 内宽m 内高m 门高m 门宽m 容积M3 普通箱 20GP 5.93 2.34 2.4 2.34 2.31 33.3 普通箱 40GP 12 2.34 2.4 2.34 2.26 66.55 普通高箱 40HC 12 2.34 2.68 2.34 2.58 75.25 普通箱 45GP 13.58 2.34 2.68 2.34 2.58 85.16 集装箱的尺寸

33. THANKS !