券商控股期货公司
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券商控股期货公司 业务发展模式探讨 PowerPoint PPT Presentation


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券商控股期货公司 业务发展模式探讨. 党 剑 2009 年 9 月 24 日 郑州. 内 容. 一、服务的全面性 二、经营的创新性 三、研究的专业性 四、技术的前瞻性 五、品牌的统一性. 期货. 金融超市. 证券. 基金. 一、服务的全面性. 1 、细化与证券营业部的合作,拓宽期货跑道,打造 “ 金融超市 ” 服务模式. 2 、风险管理一体性 , 全覆盖. 风险管理一体性. 动态稽核 动态风控. 静态稽核 静态风控. 期货. 股票. 基金、资产管理等. 3 、客户资金运用的灵活性. 二、经营的创新性 1 、创新业务

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券商控股期货公司 业务发展模式探讨

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Presentation Transcript


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券商控股期货公司业务发展模式探讨

党 剑

2009年9月24日 郑州


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内 容

一、服务的全面性

二、经营的创新性

三、研究的专业性

四、技术的前瞻性

五、品牌的统一性


5193852

期货

金融超市

证券

基金

一、服务的全面性

1、细化与证券营业部的合作,拓宽期货跑道,打造“金融超市”服务模式


5193852

2、风险管理一体性,全覆盖

风险管理一体性

动态稽核

动态风控

静态稽核

静态风控


5193852

期货

股票

基金、资产管理等

3、客户资金运用的灵活性


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二、经营的创新性

1、创新业务

期货顾问业:直接或间接提供给投资者进行期货交易的

顾问服务,而且直接或间接获取报酬

期货信托业:接受特定投资者委托,为其从事全权委托

期货交易的业务

期货基金业:募集商品和金融期货基金而发行受益凭

证,如果条件许可,期货基金的受益凭证

还允许托管、买卖等


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2、特色业务拓展模式

  • 发挥券商营业网点覆盖面广的优势,促进期货业务市场开发,

    有效拓展营销半径。

  • 期货公司人员直接进驻证券营业部,力求提供最专业的服务。

  • 定期或不定期地对证券端人员举办期货专业知识培训及讲座。


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三、研究的专业性

(一)品种研究的专业性

1、有利于尽快提高知名度,树立“行业标杆”

2、单一品种牵头带动整体品种研究

3、跟券商研究所合作,优势互补,共享商品及相关领域的研究成果


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(二)产品研发的创新性

1、套利型理财产品

发起以股指期货跨期套利和期现套利为主要交易策略的信托,同时发挥券商背景优势,通过股票相关板块与期货相关品种的联动性进行套利操作。此类产品通常以信托型银行理财产品的形式发行给银行客户。


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(二)产品研发的创新性

2、结构化产品

与衍生品相关的结构化产品通常是以零息票和期权结合的保本产品,挂钩某个或多个大宗商品或股票指数。

实例:荷兰银行、花旗银行等理财产品


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(二)产品研发的创新性

3、证券化的商品指数基金

将商品指数基金的资产池证券化,在证券交易所挂牌上市,同时引入做市商申赎机制为二级市场提供流动性。

实例:ETF Securities推出的多种商品期货指数ETC,追踪基本金属、农产品指数收益率。该基金为被动管理型,分为多头、空头和杠杆多头三类,追踪标的指数的日收益率。该ETC在伦敦股票交易所挂牌交易。


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(二)产品研发的创新性

4、财富管理

借鉴国际投行经验,结合客户综合特色,推出极具个性化的财富管理产品体系。


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  • 四、技术的前瞻性

  • 1、推动交易中端的多样性

  • 多操作系统兼容性

  • 基于B/S的网页交易系统、JAVA交易系统

  • 增加对PPC、WAP等主流掌上设备的支持

  • 2、交易平台的开放性

  • 为客户提供交易策略脚本编写环境

  • 为专业客户提供API接口

  • 3、推进交易结算服务的国际性

  • 交易前、交易中:为QFII及高端机构客户提供FIX网关接入,使其能够在 Reuters Trading、Bloomberg Tradebook上进行交易。同时也为高端客户基于FIX自行开发的交易平台提供接入环境。

  • 交易后:为机构客户生成与其结算系统兼容的标准化结算帐单。


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资产管理

券商力量

合多为一

证券经纪

期货经纪

投行

研究

基金

自营

境外业务

五、品牌的统一性


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