第十三讲：特种文献检索（一）

1. 第十三讲：特种文献检索（一） 王建涛 2007-12

2. 什么是特种文献 • 是指出版形式比较特殊的科技文献资料。特种文献通常介于图书与期刊之间，似书非书，似刊非刊，其内容广泛新颖，类型复杂多样，涉及科学技术、生产生活的各个领域，出版发行无统一规律，但具有重要的科技价值。通常，特种文献主要包括：科技报告、专利文献、标准文献、会议文献、学位论文、政府出版物、产品资料、其他资料（如档案资料、地图、乐谱等零散文献）等几种类型。

3. 特种文献检索 • 专利知识与专利文献检索 • 标准知识与标准文献检索 • 科技报告检索 • 会议文献检索 • 学位论文检索

4. 1.1 专利基础知识 • 专利——是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。(《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进行过二次修正，日趋完善。）

5. 1.1.1专利制度 • 专利制度——国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。 • 其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。 • 其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。 • 其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。 • 世界上最早的 专利制度起源于欧洲1474年威尼斯共和国《专利法令》－－1624年英国的《垄断法》。《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进行过二次修正

6. 1.1.2专利技术(成果)的特点 • 独占性——权利人对其专利成果具有独 立的占有、使用、处分权。 • 排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予一次专利权。 • 地域性——在一定的国家或地区享有专利权。 • 时间性——在一定的时间内享有专利权。

7. 1.1.3专利战略 • 科技竞争力的重要标志是其企业对核心技术的拥有情况，在很大程度上反映为发明专利、自主知识产权等。

8. 1.1.4不丧失新颖性的三种情形 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不视作丧失新颖性 • 在中国政府主办或者承认的国际展览会上 首次展出的； • 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； • 他人未经申请人同意而泄露其内容的。

9. 关联法规：集成电路布图设计保护条例、植物新品种保护条例、产品保护条例等等。关联法规：集成电路布图设计保护条例、植物新品种保护条例、产品保护条例等等。 1.1.5中国专利的种类

10. 1.1.6相关的专利概念 • 基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。 • 等同专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。 • 同族专利：某一发明其基本专利和一系列等同专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。 • 非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。

11. 1.1.7 不授予专利权的几种情形： • 不授予专利权的几种情形：　（1）科学发现；　（2）智力活动的规则和方法；　（3）疾病的诊断和治疗方法；　（4）动物和植物品种；　（5）用原子核变换方法获得的物质。 • 对第4项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。另外对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

12. 1.1.8中国专利权获得的一般过程 发明专利申请 初审（经18个月） 公布（申请公开说明书） 实审（3年） 实用新型专利申请 初步审查 授予专利权 初步审查 外观设计专利申请

13. 1.1.9授予专利权的条件 • 实质性条件（专利性） 1.新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。 2.创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 3.实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。 • 形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。

14. 1.2 专利文献的特种及其利用 • 专利文献——（专利数据库） (1)发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报； (2)发明专利申请公开说明书、发明专利说明书； (3)实用新型专利说明书； (4)专利年度索引。

15. 1.2.1 专利文献特点 • 内容新颖、实用并富于创造性。 • 反映内容具体、详尽。 • 报道速度快、时间性强。 • 格式规范、语言严谨。 • 分类科学、检索方便。 • 大量重复报导——等同专利。 世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。

16. 1.2.2 专利文献利用中的常见概念 1）几种“人”: 申请人——对专利权提出申请的单位或个人（职务发明与非职务发明）。 发明人（设计人）——实际开展工作的人。 专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。 代理人——代为办理专利权申请的人。

17. 2）几种“号”： 申请号——发明专利申请号（99119638.4） 公开号——发明专利公布编号 （1251835） 公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C) 专利号——三种专利原申请号（99119638.4） 国际专利分类号（IPC)——国际上公认的按专利文 献的技术内容或主题进行分类的代码。 如：F15B13/043

18. 3）几种“日”： 申请日——专利机关受到申请说明书之日。 公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同 一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先(priority)权日。 （《保护工业产权巴黎公约》1883缔约，中国于1985年3月19日加入）

19. 1.2.3 国际专利分类号(IPC)的构成和检索 • 例如：F 机械工程，照明，加热，武器，爆破 F15B一般流体工作系统；流体压力执行机构，如伺服马达；未列入其它类的流体压力系统的部件(马达、涡轮机、压缩机、鼓风机、泵入F01至F04；流体动力学入F15D；流体离合器或制动器入F16D；流体弹簧入F16F；流体传动装置入F16H；活塞、缸、密封入F16J；阀、输水器、旋塞、致动浮子入F16K；用于对主阀的辅助流体操纵的安全阀入F16K17/10；阀的流体操纵装置入F16K31/12；管子、管接头入F16L；润滑入F16N) *F15B13/043——压力控制设备（85109250）

20. 1.2.4 充分合理地利用专利（技术）文献 1）不以盈利为目的利用行为——用于学习、科研。 2）失效专利可无偿使用——法律状态。 3）不受本国专利法保护——地域性。 4）通过专利权转让——合法使用。 5）在现有技术的基础上开发、创新。

21. 失效专利检索网址 • http://www.exin.net/patent/search.jsp

22. 1.3 国内外专利文献的检索 • 数据库(网站) • 搜索引擎 • －－－－－印本文献资源

23. 1.3.1 Eroupen‘s Network of Patent Databases （欧洲专利网） http://ep.espacenet.com/ 1）收录欧洲专利组织(EPO)所属国家/地区及美国、世界知识产权组织 (WIPO)所属重要工业国家及地区的专利文献。 2）主要可通过发明名称、专利号、申请人途径查询。 3）可以进行题录、文摘以及全文（包括插图、表格）浏览、打印、拷贝。 4）中国专利不能查看全文（需进入中国专利检索系统）。 5）可以了解等同专利的情况。

24. 四种检索方式

25. 可以选择多个库中的一个检索

27. 等同专利

28. PDF格式专利原文

29. 1.3.2 USPTO Patent Full-Text & Image Database(美国专利商标局) http://www.uspto.gov/patft/index.html 1) 全面反映美国专利1790-的文献情况。 2）可以通过发明名称、申请号等11条途径检索。 3）允许全文（本格式及TIFF格式）下载、拷贝。 4）1790-1975年的文献只能通过专利号及美国专利 分类号进行检索。

30. 美国专利数据库检索的三种途径 左边为“Issued Patents (PatFT)”（专利授权部分）提供的是已正式获准的专利，右边为“Published Applications (AppFT)”（专利申请部分）提供的是公开专利 。

31. 29种检索字段

32. 检索结果列表

33. 查看pdf格式原文

34. 1.3.3中国国家知识产权局 • http://www.sipo.gov.cn/sipo/zljs/ 1) 全面反映中国专利1985—的文献情况（包括外 国申请人在我国申请专利的情况）。 2）可以通过申请号、发明名称等16条途径检索。 3）可以进行题录、文摘及全文（TIFF)下载拷贝。 4）可以及时了解每件专利的法律状态。

37. 查看说明书全文

38. 其它1 • 中国专利信息中心--中国专利信息检索系统本系统共提供十一个检索入口，并允许各个检索条件之间进行复杂的逻辑运算。检索入口分别为申请号、申请日、公开 / 公告号、公开 / 公告日、 IPC 分类号、文摘、国 / 省代码、发明人、申请人、发明名称、申请人地址。 可浏览中国专利的公开文本和部分审定文本（tif文件）。 • CIPO 加拿大知识产权局专利数据库该数据库可免费检索 1920 年以来的加拿大专利，并可免费下载说明书全文，总数超过 160 万件，全部可免费下载 GIF 和 PDF 格式说明书全文，早期的专利说明书只有权利要求书、详细说明、图形。

39. 其它2 • DERWENT Innovations Index（DII）收录 1963年以来来自全球40多个专利机构（涵盖100多个国家）的一千多万条基本发明专利，2千多万条专利情报。 • IPDL （工业产权数字图书馆 IPDL）——日本专利局（JPO）专利数据库提供日本专利免费检索及全文下载。1993 年1 月1 日后公开的申请，除了提供 BMP 图像格式日文说明书全文外，还增加了机器翻译的 HTML 英文说明书全文。该数据库分发明与实用新型（Patent & Utility Model） 、设计（Design）、商标（Trademark）3 个子库。技术发明可分别通过 专利和实用新型公报数据库（ Patent & Utility Model Gazette DB ）、专利和实用新型索引（Patent & Utility Model Concordance）、分类检索（ FI/F-term Search）、日本专利文摘（PAJ）等途径检索，并提供了分类号指南（Patent Map Guidance）进行检索。

40. 其它3 • WIPO （世界知识产权组织）该数据库提供 1997 以来 PCT 申请电子公报、马德里申请商标数据库、海牙申请工业设计数据库、里斯本申请原产地名称数据库 4 个子库。 提供专利免费检索和说明书全文免费下载。

41. 相关资源 • 专利法规政策问答 http://www.richgod.net/cqdt/fgwd.htm • 专利国别代码 http://www.sipo.gov.cn/sipo/wxfw/default.htm • 《怎样撰写专利申请书》汪镇华 • 《因特网上查专利》孙燕玲 • 专利技术转让 http://www.anyangwindow.com.cn/patent/ • 中国发明专利技术信息网http://www.1st.com.cn/ • 发明前线 http://www.cn1.net/

42. 特种文献检索 • 专利知识与专利文献检索 • 标准知识与标准文献检索 • 科技报告检索 • 会议文献检索 • 学位论文检索

43. 2.1 标准基础知识 2.1.1 什么是标准？ • 标准文献是按照规定程序编制并经过一个公认的权威机构批准的，供在一定范围内广泛而多次使用，包括一整套在特定活动领域必须执行的规格、定额、规划、要求的技术文件。标准涉及工农业、工程建设、交通运输、对外贸易和文化教育等领域，包括质量、安全、卫生、环境保护、包装储运等多种类型。 • 标准文献是一种重要的科技出版物。一个国家的标准文献反映着该国的经济政策、技术政策、生产水平、加工工艺水平、标准化水平、自然条件、资源情况等内容，对于全面了解该国的工业发展情况，是一种重要的参考资料。

44. 2.1.2 构成一项标准有哪些要素？ 构成一项标准的全部要素分为三类： • 概述要素：包括识别标准，介绍标准内容，说明标准背景、标准的制定以及与其他标准的关系等内容； • 标准要素：规定了标准的要求和必须遵守的条文； • 补充要素：提供有助于理解标准或使用标准的补充信息。

45. 2.1.3 什么是标准的分级和种类？ • 根据《中华人民共和国标准化法》的规定，我国的标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。各级标准的对象、适用范围、内容特性要求和审批权限,由有关法律、法规和规章做出规定。 • 按约束力分，国家标准、行业标准可分为强制性标准、推荐性标准（/T）和指导性技术文件（/Z）三种； • 按标准化的对象分，标准可分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。

46. 2.1.4 什么是标准有效期？ • 自标准实施之日起，至标准复审重新确认、修订或废止的时间，称为标准的有效期；又称标龄。由于各国情况不同，标准有效期也不同。ISO标准每5年复审一次，平均标龄为4.92年。我国在国家标准管理办法中规定国家标准实施5年内要进行复审，即国家标准有效期一般为5年。

47. 2.1.5 标准号由哪些部分组成？ • 标准号由颁布机构代号（或说标准代号）、顺序号和颁布年组成。 如：GB/T50362-2005《住宅性能评定技术标准》 国家标准（GB） 行业标准（HB） 代号“GB”或“HB”为强制性标准，有“T”的为推荐性标准，有“Z”的为指导性技术文件。 • 需要说明的是，修订的标准期标准号前两项不变，只是颁布年作相应改变。

48. 2.1.6 我国行业标准的代号是什么? 1 BB 包装 中国包装总公司 2 CB 船舶 国防科工委(船舶) 3 CH 测绘 国家测绘局 4 CJ 城镇建设 建设部(城镇建设) 5 CY 新闻出版 国家新闻出版总署 6 DA 档案 国家档案局 7 DB 地震 国家地震局 8 DL 电力 中国电力企业联合会 9 DZ 地质矿产 国土资源部(地质) 10 EJ 核工业 国防科工委(核工业) 11 FZ 纺织 中国纺织工业协会 12 GA 公共安全 公安部 13 GY 广播电影电视 国家广播电影电视总局 14 HB 航空 国防科工委(航空) 15 HG 化工 中国石油和化学工业协会 16 HJ 环境保护 国家环境保护总局 17 HS 海关 海关总署 18 HY 海洋 国家海洋局 19 JB 机械 中国机械工业联合会 20 JC 建材 中国建筑材料工业协会 21 JG 建筑工业 建设部(建筑工业) 22 JR 金融 中国人民银行 23 JT 交通 交通部 24 JY 教育 教育部(教育) 25 LB 旅游 国家旅游局 26 LD 劳动和劳动安全劳动和社会保障部(工资定额) 27 LY 林业 国家林业局 28 NY 农业 农业部(农业)

49. 43 TY 体育 国家体育总局44 WB 物资管理 中国物资流通协会45 WH 文化 文化部46 WJ 兵工民品 国防科工委(兵器)47 WM 外经贸 对外经济贸易合作部48 WS 卫生 卫生部49 XB 稀土 国家计委稀土办公室50 YB 黑色冶金 中国钢铁工业协会51 YC 烟草 国家烟草专卖局52 YD 通信 信息产业部(邮电)53 YS 有色冶金 中国有色金属工业协会54 YY 医药 国家药品监督管理局55 YZ 邮政 国家邮政局 29 QB 轻工 中国轻工业联合会30 QC 汽车 中国汽车工业协会31 QJ 航天 国防科工委(航天)32 QX 气象 中国气象局33 SB 商业 中国商业联合会34 SC 水产 农业部(水产)35 SH 石油化工 中国石油和化学工业协会36 SJ 电子 信息产业部(电子)37 SL 水利 水利部38 SN 商检 国家质量监督检验检疫总局39 SY 石油天然气 中国石油和化学工业协会40 SY(10000号以后) 海洋石油天然气 中国海洋石油总公司41 TB 铁路运输 铁道部42 TD 土地管理 国土资源部(土地)

50. 2.1.7采用国际标准和国外先进标准方法 分为： • 等同采用（idt或IDT） GB/T ××××-××××（ISO ××××：××××，IDT） • 修改采用（mod或MOD）GB/T ××××-××××（ISO ××××：××××，MOD） • 非等效采用（neq或NEQ） 非等效采用编制的我国标准，则不需在封面上标注，也不算是采标。但在前言中应说明“本标准与ISO ××××：××××标准的一致性程度为非等效”。