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新发展经济学

新发展经济学. —— 复旦大学经济学院专业基础课. 教学目的. 系统掌握发展经济学的一般理论和方法，思考发展问题，解释发展现象。 关注中国经济的发展，理解中国的发展策略和发展经验。. 主要参考教材. [ 美 ] 吉利斯、波金斯、罗默和斯诺德格拉斯合著， 《 发展经济学 》 ，中国人民大学出版社 谭崇台主编， 《 发展经济学 》 ，上海人民出版社. 第一章 经济发展导论. §1. 经济运行与新古典经济学 §2. 经济发展与发展经济学 §3. 发达国家与发展中国家 §4. 旧发展经济学与新发展经济学 §5. 本课程内容结构与安排预告. 需求.

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  1. 新发展经济学 ——复旦大学经济学院专业基础课

  2. 教学目的 • 系统掌握发展经济学的一般理论和方法，思考发展问题，解释发展现象。 • 关注中国经济的发展，理解中国的发展策略和发展经验。 主要参考教材 • [美]吉利斯、波金斯、罗默和斯诺德格拉斯合著，《发展经济学》，中国人民大学出版社 • 谭崇台主编，《发展经济学》，上海人民出版社

  3. 第一章 经济发展导论 §1. 经济运行与新古典经济学 §2. 经济发展与发展经济学 §3. 发达国家与发展中国家 §4. 旧发展经济学与新发展经济学 §5. 本课程内容结构与安排预告

  4. 需求 价格 市场均衡 供给 产量 §1. 经济运行与新古典经济学 • 完全市场与不完全市场 • 产品市场与要素市场 • 个体市场与总量市场 • 一般均衡与内外均衡

  5. 物质资源 投入及 效率 经济增长 结构升级 社会发展与 人类进步 人力资源 1、农－工业结构（工业化） 2、城－乡结构（城市化） 3、收入分配结构 4、制度的结构性变迁 5、预期寿命（健康） 6、文盲－识字率（教育） §2. 经济发展与发展经济学 经济结构的提升 • 经济增长：人均国民收入的增加（时序动态化） • 经济发展＝经济增长＋结构升级

  6. “有增长－无发展”的五种情况 1、无工作的增长（Jobless Growth） 2、无声音的增长（Voiceless Growth） 3、无情的增长（Ruthless Growth） 4、无根的增长（Rootless Growth） 5、无未来的增长（Futureless Growth） ——联合国1996年“人类发展报告”：《经济增长与 人类发展》

  7. §3. 发达国家与发展中国家 一、国家分类： 1、穷国与富国 世界银行按人均收入划分（1998年） 1）低收入组：≤785美元（共61个国家或地区） 2）下中等收入组：786－3125美元（共60个国家或地区） 3）上中等收入组：3126－9655美元（共37个国家或地区） 4）高收入组：≥9656美元（24个OECD成员国＋29个其他） • 中国1997年人均收入860美元，1998年首次进入 下中等组列； • 中国港、澳、台等地区已进入高收入组行列。

  8. 2、发达国家（Developed Countries） 或工业化国家（Industrialized Countries） 发展中国家（Developing Countries） 或不发达国家（Undeveloped Countries） 含最不发达国家（Least Developed Countries） 或欠发达国家（Less Developed Countries）

  9. 3、新兴工业化国家： New Industrialized Countries（Economies） 特征： 1）近期工业产出增长迅速 2）近期工业制品出口增长迅速 3）工业产值占GNP比重较大 4）工业制品出口占总出口比重较大 5）工业产值占世界工业总产值比例较快提高 6）工业制品出口占世界出口总额比例较快提高 7）人均GNP水平与发达国家差距较快缩小 8）工业部门劳动力雇佣比重较大幅度上升

  10. 4、“第三世界”（Third World） 5、转型国家，OPEC等 6、先进国家与落后国家

  11. 二、发展中国家基本特征： 1、收入－生活水平低； 2、生产率－技术水平低； 3、人口增长快、平均寿命低； 4、受教育程度低； 5、失业人口多； 6、农业－农村比重高； 7、初级产品出口比例高； 8、二元结构； 9、两级分化； 10、国际依附。

  12. §4. 旧发展经济学与新发展经济学 一、发展问题： 1、发展中国家的经济相对于发达国家为什么落后或不 发达？即，不发达的原因和障碍是什么？ 2、发展中国家如何加快经济发展步伐来追赶发达国家？ 即，应采取何种策略推进经济发展？

  13. 二、战后50多年来形成的发展经济学，只是“发展中二、战后50多年来形成的发展经济学，只是“发展中 国家的经济学” 1、增长理论的兴起（从斯密到哈罗德－多马） 2、形成与繁荣时期（1950s－1960s） 结构主义主导：重视资本积累－工业化－计划化 3、新古典主义复兴时期（1970s－1980s） 重新强调市场机制－外向型战略－重视农业

  14. 三、从狭义的旧发展经济学到广义的新发展经济学三、从狭义的旧发展经济学到广义的新发展经济学 1、新制度理论（政治、文化与法律） 2、新增长理论（内生技术进步模型等） 3、关于增长与发展的一般理论（WB、UN等的研究）

  15. §5. 本课程内容结构安排预告 第一篇 经济发展通论 CH.1. 经济发展导论 CH.2. 发展优势理论 CH.3. 经济增长理论 第三篇 结构式发展演进 CH.7. 农业发展与工业化 CH.8. 二元经济模型 CH.9. 二元区域经济 CH.10.收入分配，贪困与福利 第二篇 企业经济成长 CH.4. 企业与企业发展 CH.5. 先发企业与创新 CH.6. 模仿与后发企业的后发效应 第四篇 国民经济发展 CH.11. 贸易与发展 CH.12. 金融发展－发展金融学

  16. CH.2. 发展优势理论 §1. 发展问题 §2. 发展劣势理论 §3. 比较优势理论 §4. 发展优势——“发展”的相对广义理解 §5. 先发优势驱动及递增趋势 §6. 后发优势及其变化趋势

  17. 人均收入倍增的时间 59年 1780－1938英国 48年 1839－1886美国 35年 1885－1919日本 19年 1961－1979巴西 12年 1966－1977韩国 1978－1987中国 10年 10年 1987－1996中国 20 40 60 年 §1. 发展问题 一、中国奇迹 • 人口众多 • 超大型国家 • 经济发展快 二、亚洲现象 日本： • 后发国家 • 引进欧美科学成果 • 二次创新 三、英美

  18. 【资本供给】 【资本需求】 购买力不足 人均收入水平低 收入低 储蓄少 资本不足 增长率低 生产率低 生产率低 增长率低 §2. 发展劣势理论 一、贫困的恶性循环 1953年，美国经济学家纳克斯提出：一国经济在发展初期最欠 缺的是资本。

  19. 人口增长率dP/P 人均资本增量dk/P dk’/P曲线 dP/P曲线 S x c O/P人均收入 (O/P)” O/P人均收入 一、低水平均衡陷阱（纳尔逊） 1、人均收入与人均资本关系 2、人均收入与人口增长的关系

  20. 国民收入增长dO/O dO/O，dP/P T dP/P dO/O曲线 dO/O x＝s x＝s Oa Ob O/P人均收入 O/P人均收入 一、低水平均衡陷阱（纳尔逊） 1、人均收入与国民收入关系 2、低水平均衡陷阱

  21. §3. 比较优势理论 资源禀赋丰富的国家经济不一定发达，经济发展起步可以靠资 源，但不是全部，如发达经济体多缺资源，落后地区则资源多。 §4. 发展优势——“发展”的相对广义理解 一、先发展国家－后发展国家 • 先发国家： Early-developing Countries（EDC） 发展起步较早，发展水平较高，发展阶段超前领先的一类国家 • 后发国家： Late-developing Countries（LDC） 发展起步较迟，发展水平较低，发展阶段落后的另一类国家 二、先发展经济体－后发展经济体 • Early-developing Economies（EDE） • Late-developing Economies（LED）

  22. §5. 先发优势驱动及递增趋势 1、先发优势 Early-developing Advantage（EDA） 先发国家经济发展领先所产生的各种有利条件或创造的各种先机，现实转换为先发利益（先发优势）。 • 技术性EDA：一国技术创新领先，推出新产品 • 制度性EDA：政策性因素、规则的变化、制度创新带来发展动力 2、创新成本 Innovation cost（IC） • 直接成本：可用货币计量的创新所需的成本 • 间接成本（机会成本）：所需时间、资源、人力等不能用于其它方面的成本 3、英国案例 4、美国案例

  23. §6. 后发优势及其变化趋势 1、后发优势：经济发展相对落后/迟缓所形成的有利条件或机遇。 Late-developing Advantage（LDA） ①技术性后发优势：后发国通过技术引进、学习模仿所获得的利益。 ②制度性后发优势：制度和政策层面的学习模仿所获得的经济利益，如 制度借鉴 2、学习成本 ①WHO（学习主体）：个人，单位，地区，国家 ②WHAT：技术，制度，政策，经验，发展经历 ③HOW ：a）模仿式学习：程序式的 b）创新式学习：边学边改进（更多地被使用） ④WHY：可以获得LDA，在短期内可获得收益，成本也相对投入少 学习成本＝学费+机会成本 其中：学费是直接成本，如专利费、设备费等 机会成本：因为用来引进技术而放弃其他用途的成本

  24. CH.3. 经济增长理论 §1. 古典增长理论 §2.现代增长理论 §3. 新增长理论 §4. 增长与发展的源泉 §5. 法、日、韩、中案例 §6. 优势转换与发展战略

  25. §1. 古典增长理论 一、亚当·斯密（分工与报酬递增）－重点考虑工业 《国富论》1776年：主要认为分工导致报酬递增 1．逻辑：经济增长表现在社会财富或国民财富的增长上。取决于两个条件——专业分工促进劳动生产率提高，人口和资本的增加引起从事生产劳动人数增加。 2．经济增长的方式 a)报酬递增：大多数工业 b)报酬递减：农业、采矿业 3．报酬递增的三个来源 a)工人灵巧性增加，特殊岗位工人技术↑ b)节约转换工序时间 c)发明各种机器，节约劳动

  26. §1. 古典增长理论 二、马尔萨斯 《人口原理》1978年 1、逻辑：农业报酬递减 两个级数——粮食算术级数增长，人口几何级数增长 2、结论：增长的马尔萨斯陷阱 经济繁荣→人口↑→粮食的增长＜人口的增长→人均占有粮食↓ →经济↓→人口↓→粮食的增长＞人口的增长→经济繁荣…… 3、后人评价 马尔萨斯没有考虑技术进步的因素

  27. 谷物 平均产品 Q P 边际产品 w 最低工资水平 L L’ 劳动 §1. 古典增长理论 三、李嘉图 《政治经济学与赋税理论》1817年 逻辑：增长源于资本积累，资本积累取决于利润再投资，利润最终为零。 ①资本积累的扩大是使国民财富增长的根本原因。 ②由于土地数量有限而质量有异，农业生产的报酬渐减，将会对国民经济增长起约束作用。 结论：经济最终处于静止状态，没有增长。（经济增长和资本积累的扩大，利润率有下降趋势；除非技术有所进步，经济增长将逐减，转为停滞，社会进入静止状态）

  28. §2.现代增长理论 • 20世纪20年代→70年代 • 经济增长理论：研究一国如何增大产品和劳务的产出量，即增大国民生产总值的一种经济学说 • 第一阶段：各种经济增长模型提出 40S-60S • 第二阶段：因素分析 60S • 第三阶段：增长极限论 70S “罗马俱乐部” • 均衡增长的两个问题：存在性；稳定性

  29. §2.现代增长理论 一、哈罗德——多马模型 • 1．四个假设 （消费倾向和储蓄倾向不变，生产技术和资本，产出比不变） a) 一种产品 b) 两种要素：k、L投入比一定 c) 储蓄率一定：S=s·T d) 资本产出比一定：k/Y=v, L/Y=a • 2．三个增长率 a) 实际增长率GA b) 有保证的增长率GW c) 自然增长率GN • 3．两个结论 a) 实现充分就业的均衡增长是存在的 b) 均衡点是不稳定的

  30. §2.现代增长理论 二、索洛一斯旺模型 • 1．假设：资本劳动可替代 • 2．基本方程：dk=s·f(k)-nk s·f(k)=dr+nk • 3．结论 a) 存在性 ： dk=0 s·f(k)=nk 实现充分就业 b) 稳定性 ： sf(k)>nk dk>0 k↑→k* sf(k)<nk dk<0 k↓→k* • 4．推广 a) 折旧 dk=sf(k)-(n+δ)k b) 技术进步 dk=sf(k)-(δ+n+g)k • 5．黄金定律： f-1(k)=n； f-1(k)=δ+n+g

  31. §2.现代增长理论 三、新剑桥模型（罗宾逊夫人，卡尔多，帕西内蒂） • 把收入分配理论溶于经济增长理论中 • 工资收入者Sw， 利润收入者Sp（储蓄率） • 社会储蓄率S=P/Y· Sp +W/Y· Sw • 假定：利润收入者的S>工资收入者S。

  32. §2.现代增长理论 四、经济增长因素分析 （一）库兹涅茨 1．推动经济增长的因素，通过各国增长差异的研究 a) 知识存量增加 b) 生产率提高 c) 结构变换 2．经济增长与收入分向的关系——倒U字假说 （二）索洛 全要素生产率分析方法，索洛残余，外在的技术进步 （三）丹尼森 推动增长两类因素 1) 要素投入量：资本，劳动，土地 2) 要素生产率：资源配置状况，规模经济，知识进展 结论：知识进展是发展资本主义国家最重要的增长要素

  33. §2.现代增长理论 五、增长极限理论 “罗马俱乐部”《经济增长的限度》报告；梅多斯《增长的极限》 1．“世界模式”：五方面经济发展的重要趋势 a）加速的工业化 b）加速的人口增长 c）广泛的营养不良 d）有限资源耗竭 e）日益恶化的环境 增长结果：2100年 资源耗竭 环境污染 • 2．结论：零增长 a）人口零增长 b）工业资本零增长

  34. §3. 新增长理论 一、产生背景 新古典模型的缺陷 • 1．理论上 • k↑→边际报酬↓→dk=0，与实际一致 • 穷国比富国增长快 但现实中贫富差距却在增大 • 2．计量上，难以计量 原因：s,n,g,外生

  35. §3.新增长理论 二、早期内生化努力 1．要素投入内生化 a) 内生储蓄率，拉姆赛—卡斯—库普曼模型（1965） b) 内生人口增长 贝克尔《家庭经济分析》 2．技术进步的内生化 a) 阿罗（1962）——谢辛斯基（1967）：干中学 b) 宇泽弘文（1965) 两部门模型 研究经济增长必须研究经济政策，增长是一个长期过程，从 长期看一国经济增长可能有多种前景，因此，要注意增长的现状 和结果。 ——中心论点：什么是经济增长最基本的决定因素（储蓄和资本 积累）

  36. §3.新增长理论 三、内生经济增长理论 1．知识累积模型 （保罗·罗默（1986，1987）巴罗（1981）） ① 知识是投入要素，由于知识的外溢性，递增的产出贡献，知识与 产出正相关； ② 垄断力量促进经济增长；技术进步提高经济增长；国家越大经济增长越快（与亚洲不符） 2．人力资本模型 （卢卡斯（1988） 罗默（1990）） ① 一国经济增长差异与人力资本水平差异有关 ② 人力资本投资是远期收益，与利率有关 ③ 人力资本外部性，有垄断的力量保证它收益 3．分工演进模型 （杨小凯 博兰德（1991）） 理论突破： ① 研究经济增长的微观基础→个人决策 ② 竞争均衡

  37. §3.新增长理论 四、AK增长模型 Y=AK y=AK dK=SA-(n+)k 古典（18，19c） 现代（1920-1970） 新增长理论 李嘉图→哈－多 （1980- ） G=S/V 索－斯→ 因素分析→ 内生化努力 索洛残余 要素内生化 阿罗 →罗默 新剑桥 技术内生化 弘泽 →卢卡斯 马尔萨斯————“增长极限论” ————————————可持续发展 斯密——————阿林，杨（1928） ——————————杨小凯

  38. §4 . 增长与发展的源泉 一、实证计量 Y=AtKαL=1 （+=1） 增长源泉：资本、劳动（人力资本）、技术进步

  39. LDA SLDA T LDA SLDA3 SLDA2 SLDA1 T §4. 增长与发展的源泉 二、因素分析法 1．TFD 2．投入（K,L,H） 3．短期LDA 一个学习周期（引进） ①技术引进，立即可使用，收益上升 ②成熟性技术，市场不久就趋向饱和， 收益减少 4．长期LDA 二个以上的学习周期 为何收益会递减：以前有差距，每引进 一次技术，就会减少一次差距，减少了 后发优势，最终丧失。但差距不为零， 先发国不会输出最新的技术，只输出次 新技术总存在一个最后最小差距。

  40. §4. 增长与发展的源泉 技术引进： ① 引进书刊和其它出版物 ② 通过参观考察等活动，进行各地人员往来 ③ 遣派留学生，工程技术人员出国留学培训 ④ 通过科技合作，进行信息（情报）人才交流 ⑤ 雇佣外国专家，顾问服务 ⑥ 进口机器设备，带进有关资料 ⑦ 技术许可贸易 ⑧ 通过合资合作获得技术

  41. §5. 法、日、韩、中案例 法：1815-1914 法国经济发展靠英的资金，技术，专家到法 日：① 1868 明治维新 二战以前引进技术 1869纺织技术引进于意大利，英 二战后纺织技术已超过欧洲，海军技术源于英国 ② 二战后 20年时间，花了60亿USD从40多个国家引入3万多项先进技术，这是这些国家在50年内用2000亿USD研发成本获得的 △美国出现风险投资，投资中小型IT产业企业；纳斯达克吸收中小企业上市，融资；通过这些金融扶持，美国出现了新经济再次甩开了日本。美国技术创新，日本技术模仿，缩短不少最后最小优势。

  42. §5. 法、日、韩、中案例 韩：① 发展道路同日，一样地用政府扶持产业政策的方法 ② 技术引进模式： a.学徒式：把技术工人给外国专家作学徒或出国，一旦出师替代外国专家； b.模仿式：技术分拆（机器）掌握机理后模仿； ③ 现在钢铁技术、半导体技术上领先。 中：经济发展完全靠后发优势 ① 外资引进：来弥补资金缺口 ② 技术引进 ③ 制度引进：引进计划经济；改革开放后引入市场经济：企业承—两权分离—股份制—现代企业制度

  43. EDA LDA l2 LEDA l1 P T LLDA §6. 优势转换与发展战略 ① l1的斜率>l2 后发国家在经济发展初期，通过后发优势获得的收益率ΔLDA/ΔT>ΔEDA/ΔT先发国的收益率 ② 后发国的高速增长率不能持续，会减速在P点时要进行优势转换（压缩性成长） 发展中国家 NIE OECD ② ③ ① 跟进战略 追赶战略 领导战略 (被动)差距拉大 LDA战略 EDA战略 ④赶超战略 优势转换战略 ⑤跳跃（蛙跳）战略： 大跨步引进 突破性创新

  44. CH.4. 企业与企业发展 §1. 经济学、管理学中的企业 §2. 企业发展问题 §3. 从企业发展看国民经济 §4. 先发企业—后发企业

  45. §1. 经济学、管理学中的企业 一、新古典经济学中的企业 被看作“黑箱” 1．把企业看作一个生产单位，关心投入（A.L.K）和产出的技术关系 P=(x)生产函数 考虑 ①投入不变，产出如何增加 效率 ②产出不变，投入如何节省 2．企业发展:看作“规模扩大”的问题，——规模经济 ①内部经济: a. 专业机械的使用和改良 b. 采购与销售的经济（节约） c. 技术的经济 d. 经营管理的细分（分工） ②外部经济： a. 利用有比较优势的各种资源（自然，人力的） b. 可以分享生产条件（基础设施技术优势） c. 形成劳动力市场的外部经济（区域性） d. 共享辅助行业的服务 e. 专业技术的扩散和传播

  46. §1 经济学，管理学中的企业 二、新制度经济学中的企业 1．科斯《企业的性质》：企业是一种组织，契约 ① 之前的经济学家只考察企业的生产成本，科斯考察了交易成本。 ② 管理协调（组织内部）有成本，低于市场交易的成本，则企业存在 • 协调成本>交易成本：企业规模缩减 • 协调成本<交易成本：企业规模扩大 • 协调成本=将近易成本：企业存在的边界 2．交易费用：如何降低（市场内部化） 3．团队生产理论：单个所有者（生产者） • 团队产出大于单个产出之和，团队才有存在的理由 • 合作生产者产量>单个生产者产量之和：团队规模扩大 三、管理学中的企业 经营单位： 人、财、物（人力资源，财务，资金，材料） 供、产、销（供应管理，生产管理，销售）

  47. §2. 企业发展问题 一、企业数量的增加（创业） 二、企业规模的扩大 520家中国的重点大型企业2000年销售收入额4040亿USD，世界500强美孚和奥尔玛则为4030亿。 中国最大十家销售收入额为美国的17.7% 三、企业竞争力的加强——决定企业发展最重要的因素 竞争优势 1、先进、核心技术 2、有经验的企业家 3、企业文化：可以效仿不可移植，个性化 4、品牌（无形资产）

  48. §3.从企业发展看国民经济 产品（企业）市场地位的变化 一、微观发展主体 二、企业的发展过程 需要核心竞争力 1．IT： 50 60s IBM 富士通学习模仿超过了美国企业 2．汽车 奔驰—福特—GM（通用）—丰田 3．电子行业 索尼引进美国技术发明随声听；松下，日立，LG

  49. §4.先发企业——后发企业 在某一时点上是先发还是后发 • 先发企业（EDE）：领先企业、创新者 • 后发企业（LDE）：落后企业、 模仿者

  50. CH.5. 先发企业与创新 §1. 案例“201岁的年轻人” ——杜邦公司的创新之路 §2. 创新理论 §3. 创新优势与创新战略

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