加强企业自主创新能力建设

加强企业自主创新能力建设 白永秀教授西北大学经济管理学院院长、博士生导师

导论 （1）讲授目的 • 一种交流 • 一种启发 • 一种提高（2）讲授方法 • 理论宣传有纪律 • 学术研究无禁区 • 实际操作有政策

1.加强企业自主创新能力建设提出的背景及意义1.加强企业自主创新能力建设提出的背景及意义 1.1加强企业自主创新能力建设问题的提出 • 2002年江泽民同志在党的十六大报告中提出“创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力．．．．．．”。 • 2004年，北大方正等10余家企业在北京联合发布中国企业自主创新宣言；之后不久又有100余家企业在京联合发布中国企业自主品牌宣言。 • 2005年，温家宝总理在 “两会”的政府工作报告中指出：“一个国家能否在国际竞争中长久地保持优势，取决于科技进步的速度与自主创新的能力。”

在2005年广州花都汽车论坛上，围绕自主品牌建设问题引发了被媒体称为“龙何之争”的大讨论。在2005年广州花都汽车论坛上，围绕自主品牌建设问题引发了被媒体称为“龙何之争”的大讨论。 • 博鳌亚洲论坛秘书长龙永图在会议上讲：“我们不能为自主品牌而搞什么自主品牌，在经济全球化的时代，汽车产业注定是一个国际化的产业”，“不一定要独资搞出一个中国自己的品牌”。 • 原机械工业部长何光远当场反驳：“没有自己的品牌，在世界经济中就没有地位”。 • 这之后，引发了一场由各方面专家、政府官员、民众参加的大讨论。

在党的十六届五中全会上，中央制定了立足科学发展，着力自主创新，建设创新型国家的重大战略。明确提出要把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点；把增加自主创新能力作为调整产业结构，转变经济增长方式的中心环节；加快以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系建设，形成自主创新的基本体制框架。在党的十六届五中全会上，中央制定了立足科学发展，着力自主创新，建设创新型国家的重大战略。明确提出要把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点；把增加自主创新能力作为调整产业结构，转变经济增长方式的中心环节；加快以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系建设，形成自主创新的基本体制框架。 • 胡锦涛同志在前不久召开的全国科学技术大会上，作了题为《坚持走中国特色自主创新道路　为建设创新型国家而努力奋斗》的讲话。

1.2加强企业自主创新能力建设提出的背景 （1）国内背景改革开放28年来，我们取得了巨大成就，引起了世界各国的广泛关注。主要表现在： • 体制巨变引进了竞争机制，打破了国有企业一统天下的局面，初步形成了优胜劣汰的竞争机制，改变了或正在改变着“一大二公三纯四统五空”的局面。 • 经济发展 • 经济高速发展

▲中国经济占世界经济总量的比重由1978年的1％上升到2004年的▲中国经济占世界经济总量的比重由1978年的1％上升到2004年的 4％；2004年世界经济增长率为4.5％,其中中国的贡献率达到50％；此外，全世界贸易量的20％是中国贡献的。 ▲2005年法国埃里克写了一本名为《当中国改变世界》的畅销书，其中有许多精彩段落： ★“1978年以来，中国取得了令人难以置信的成绩，它现在的生产总值是当时的10倍，排名世界第六，人均收入是当时的7倍，出口增长了45倍。如果按实际购买力评价计算，中国的GDP占居世界第二，仅次于美国。”

★“在人类历史上，人们还从未见过一个人口如此众多的国家，在如此长的时期内（25年），有过如此迅猛的发展（年增长8—9％）；也从来没有一个国家如此依靠外部世界（市场、技术、资本）帮助实现自己的起飞。”★“在人类历史上，人们还从未见过一个人口如此众多的国家，在如此长的时期内（25年），有过如此迅猛的发展（年增长8—9％）；也从来没有一个国家如此依靠外部世界（市场、技术、资本）帮助实现自己的起飞。” ★“在过去1/4的世纪里，世界改变了中国；今天，中国正在改变世界；明天中国将超越美国，成为世界第一经济强国。” ★“由于它辽阔的幅员和庞大的需求，动摇了石油、钢铁、黄金、小麦、技术、劳务等所有市场的稳定。它的冲击影响着一切。” ★“中国的影响在于三个要素：一是庞大的国度；二是独特的历史；三是发展时机的独特性。” ★“20世纪90年代以后，有三大趋势搅乱了世界：因特网、中国及零售业连锁店”。

城乡人民生活水平提高 ▲城市居民的耐用消费品上了三个台阶：老三件；新三件；更新的三大件。 ▲农村居民生活水平提高：一是贫困的涵义发生了变化（过去与现在的涵义不同）；二是贫困县的评价指标问题；三是农民生活质量提高有一个过程。 ▲乞丐生活方式的变化：一是有了市场经济意识；二是有了金融意识；三是一种职业选择。

（2）国际背景 • 产业结构升级换代 • 世界进入了产业结构升级换代时期，而中国的经济发展还依靠“出口导向型”的模式，走“日本制造”、“台湾制造”、“泰国制造”的亚洲发展模式老路。依靠价格优势（工资低、少缴社保资金、币值被低估三个原因决定），向全世界出口中国产品，沃尔玛货架上的商品有约50％来自国外，中国占第一；2003年仅设在中国的沃尔玛物流中心就购买了“中国制造”的产品150亿美元。由于中国的产品价格低廉，至少每年为全世界沃尔玛的顾客节约200亿美元。但是中国不能永远这样走下去，要继续发展，必须自主创新，占领经济发展的制高点。

“中国制造”实际上是“中国组装”：不只是核心产品是“中国制造”实际上是“中国组装”：不只是核心产品是国外的，连零部件也是国外的。国外商家只是利用中国的廉价劳动力、房地产及低税收发展自己。 • 第三次浪潮及高新技术发展托夫勒的《第三次浪潮》大家看过吧，20多年前他的预言大部分变成现实，信息社会的到来不可避免。为此： • 在新技术的冲击下，应把资本投向新技术的发明，而不应是新技术的应用。 • 在新技术的冲击下，应培养训练有素的劳动者，而不应是廉价劳动力。 • 在新技术的冲击下，应提高产品的科技含量，而不应是增加产品的数量。

但是，中国在发展过程中也存在一些深层次的问题，极大地影响了发展速度和潜力。主要表现在：但是，中国在发展过程中也存在一些深层次的问题，极大地影响了发展速度和潜力。主要表现在：（1）经济发展的代价过大 • 高消耗使经济快速增长难以为继。我国用50亿吨的自然资源投入创造仅1.6万亿美元的GDP，而日本用20亿吨自然资源投入创造5万亿美元的GDP。我国火电煤耗比国际先进水平高22.5%；大中型钢铁企业吨钢能源消耗比国际先进水平高21%；水泥综合能耗比国际先进水平高45%，机动车油耗比欧洲高25%、比日本高20%、比美国高10%；建筑采暖能耗相当于条件相近的发达国家的2-3倍。

高投入支撑经济快速增长难以为继。 目前我国资本形成占GDP的比重超过40%，而美国、德国、法国等发达国家则在20%左右。 “十五”期间，每增加1亿元GDP需要的固定资产投资为5亿元，远远超过改革开放之初(“六五”、“七五”时)的2亿元左右。

高排放危及人民群众生活质量乃至生命安全。 我国废弃物排放水平远高于发达国家：每单位GDP的废水排放量比发达国家高4倍；每年工业固体废弃物近10亿吨，单位工业产值产生的固体废弃物比发达国家高10倍；二氧化硫排放量2000多万吨，居世界第一；二氧化碳排放也居世界前列。

低效率影响国际竞争力 • 资源综合利用率低。我国能源利用效率只有33%，比国外先进水平低10个百分点。我国矿产资源总回收率为30%，比国外先进水平低20个百分点。 • 劳动生产率低。我国全社会从业人员的劳动生产率相当于美国的1/46、日本的1/41、法国的1/34、德国的1/32。 • 资源产出率低。我国单位资源的产出水平相当于美国的1/10、日本的1/20、法国的1/6。我国每立方米水的产出效率只有2美元，世界平均水平是37美元，英国是93美元，日本是55美元，德国是51美元。美国罗伯茨写了一本书叫《石油的终结：濒临危险的新世界》，它告诉人们：如果人类不改变现有的生产生活方式，石油资源的枯竭是不可避免的。我读了此书得出的结论：一是能源在现代社会中的地位越来越重要，能源安全是一个重大问题。二是各国的竞争实际上是资源节约与利用的竞争。三是各国的竞争实际上也是能源创新竞争（即:新能源发现与替代品创新的竞争)。

（2）企业自主创新能力不足 • 科研成果总量少，而且其中理论创新成果少，重大技术发明成果也少。 • 专利成果总量少，且在专利与科研成果中具有创新性的高水平成果少。 • 大多数行业和企业没有自己的核心技术和知识产权，持续发展和参与全球竞争的能力不强。

（3）我国企业自主创新能力不足的主要原因 • 企业研发经费投入严重不足 • 总量小：多年来一直在0.7％左右,2002年为0.83％,而主要国家为2.5—4％。 • 研发经费投向结构不合理：偏重于高校与研究机构，在2001年的574.2亿元投入中，企业只占7.2％。 • 导向不合理：企业急功近利，引进技术设备。我国用于消化吸收再创新的费用是日本与韩国的0.7％。日韩引进与消化吸收的比例保持在1:3的水平，而我国2001年是 1:0.047。

企业高科技人员严重不足 • 总量小：我国每年理工毕业博士生1万多名，但高级技术人员密集的302家国家级企业中，还有84家企业无1名博士生；全国92家中央级企业技术人员中，具有硕士的占9％，高级技师仅占工人队伍的16％；我国每百万人拥有的科学家和工程师相当于日本的9.3％,美国的11.2％。 • 结构不合理：高、中、低科技人员的合理比例应为1:3:6，而我国为1:5:12。 • 人才流失：在硅谷供职的中国科技人员超过10万人，外商在我国设立的400多家研发中心的供职人员中中国人占80％。

以企业为主的创新体系未形成 • 发达国家80％的科研活动在企业，我国少的可怜。 • 2001年我国大中企业有研发机构的占15％，有研发活动的占30％。 • 企业博士后流动站有名无实。 • 缺乏自主创新的企业文化 • 国外进入文化管理阶段，文化竞争时代。 • 中国还处在自然经济文化阶段。 • 国家财税方面的优惠政策难以发挥作用（有政策，未执行）。

（4）自主创新能力不足既影响我国在国际竞争 中的地位，又影响发展后劲 • 影响我国在国际竞争中的地位。中国在2004—2005年度全球竞争力排名中居第44位，处于中下水平，与我国经济总量世界第六的地位是极不相称的。 • 影响发展后劲。我国大部分企业主要是为跨国公司进行贴牌生产，虽然资源消耗大，污染严重，然而回报却很低，核心竞争力缺乏，自主创新能力不强，处于全球产业链的低端。

以畅销全球的芭比娃娃为例，美国商务部的数据显示：以畅销全球的芭比娃娃为例，美国商务部的数据显示：一个售价在9.99美元的芭比娃娃，扣除原材料成本0.65美元，到最终消费者手中时总共增值9.34美元。“中国制造”在这块全球增值的大蛋糕中只分得了0.35美元，占不到4％，而美国的玩具厂商和零售商得到的却是“中国制造”的23倍。 • 罗技国际公司在苏州工业园生产的“旺达鼠标”，运到美国每只卖40美元，其中只有3美元返还中国，还要支付电费、仓储费、运输费、相关成本费及人员工资等费用，而它的设计者拿走8美元，批发商拿走15美元。

1.3加强企业自主创新能力建设的意义（1）有利于提高国家竞争力1.3加强企业自主创新能力建设的意义（1）有利于提高国家竞争力 • 中国对外技术依赖度高达50％，而美国、日本仅为5％。 • 中国高技术含量产品80％以上依赖进口。 • 中国科研质量不高，从1993——2003年，美国每篇论文的被引用次数为12.2，中国只有2.8。 • 知识与技术创新对经济增长的贡献率为20—30％，发达国家为70—80％。 • 发明专利少，仅占世界总量的1.8％。

（2）有利于提高城市竞争力根据联合国竞争力指数排名，我国国内位居第一的上海市在世界大城市中仅列第119位。（2）有利于提高城市竞争力根据联合国竞争力指数排名，我国国内位居第一的上海市在世界大城市中仅列第119位。（3）有利于提高企业竞争力 • 我国目前在大中型企业中，有71％的企业没有研发机构，有2/3的企业没有技术研发活动。 • 2004年我国180多家涉及国民经济命脉和国家安全的国有大型企业申请专利数仅为6570项，还不及美国、日本或欧盟1家跨国公司的专利申请数多。

（4）有利于改变产业技术空心化格局，摆脱国 外对关键技术的制约，走出“引进—落后—再引进—再落后”的恶性循环 • 我国虽然是DVD机生产大国，占全球市场总量的50％，但核心技术却归6C，每出口一台价格40美元的DVD机，就要向外国公司交纳专利使用费20美元。 • 中国是世界上最大的彩电生产大国，年生产能力达7000多万台，但是中国极少拥有彩电核心技术。 • 我国已成为PC机的生产和消费大国，但CPU芯片和操作系统这两大核心技术却由Intel和微软公司掌握。 • 在医药生物技术领域，几乎所有药物的专利均为发达国家拥有，他们赚取了高额利润，而中国的生产厂商利润极低。

(5)有利于参与经济全球化 自主创新能力、自主品牌、核心技术代表着市场控制权、利润控制权和收益控制权。缺乏自主创新能力、核心技术和自主品牌，你就会失去市场、利润、收益的控制权。 (6)有利于实施可持续发展战略 • 近27年来，我国GDP实现了年均9％以上的增长速度成为世界第六大经济体，但这是在高投入、高消耗、高污染条件下实现的，1万亿美元GDP的能源消耗是日本的6倍。 • 2004年，我国GDP占世界GDP的4％，但却消耗了世界12％的能源、25％的氧化铝、28％的钢材、50％的水泥。这是人均达到GDP1400美元左右的消耗标准。按此消耗标准，到2020年人均GDP达到3000美元时，这种消耗会随之增加2倍。

（7）有利于适应世界产业转移规律 从世界产业转移历史看，制造中心从欧美发达国家先后向日本、韩国和拉美国家转移，日本和韩国在引进技术过程中特别注重消化吸收再创新和自主创新能力的培养，随着劳动力成本上升，日本和韩国因有自主创新能力和核心技术、自主品牌，增长方式得到根本转变，得以长足发展，先后跨入发达国家之列；而拉美国家却忽视了自主创新，缺乏创新能力、核心技术和自主品牌，未能完成增长方式的转变。当制造中心向中国等发展中国家转移时，便陷入了“拉美陷阱”的困境。中国经济发展进入到工业化中后期，劳动力成本上升，制造中心向外转移是迟与早的事，如果我们不加强自主创新能力、核心技术研发和自主品牌建设，就可能会真正重蹈“拉美陷阱”的老路。

2.企业自主创新能力的概念、 构成及评价指标体系 2.1企业自主创新能力的概念 (1)创新 • 创新：英文为innovation，词义解释为创新（innovate）行为、发明（invent）行为或者创造（create）某种新事物的行为；是将原有的东西加以改变或引入新的东西。管理学、经济学上的创新有其特定的意义：创新是新技术的发明、新产品的开发、新市场的开拓、新生产要素的发现、新生产经营管理方式的引进和新企业组织形式的实施。 • 创新就是新的组合。例如新技术与新产品的组合，新技术与新生产过程的组合，新技术与新生产原料的组合，新技术与新市场的组合，新技术与新产业组织的组合等。总之，创新在经济管理学上的意义就是“新的组合”，通俗地讲创新就是“突破常规”。

(2)自主创新 • 自主创新的概念：在独立自主的前提条件下开拓创新，运用知识创造财富的过程。包括原始性创新、科学的发现、技术的发明，从而主动地拥有核心技术竞争力和合法的知识产权。对企业而言，自主创新就是自主原始创新、自主集成和吸收各种技术后再创新并由此获得竞争优势的过程。 • 自主创新的核心：一是以我为主；二是综合集成。

(3)自主创新与创新的区别 • 自主创新重在“自主”，即独立自主地进行技术创新活动，把立足点从过多依赖国外技术逐步转移到主要依靠自主创新。 • “自主”所寻求的是技术自主，而不是技术自立，是在开放的背景下自主把握技术发展方向和进程，博采众长、为我所用，而不是摒弃外部优秀技术资源，自我封闭。 • 自主创新只是手段而非目标，从这个意义上来看，所谓自主创新就是能够独立控制和把握创新目标、创新方式与创新进程的技术创新。

2.2企业自主创新能力 （1）企业自主创新能力的概念就是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，通过建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，使企业不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争优势，在技术创新过程中所表现出来的一种综合能力。（2）企业自主创新能力的内容理论创新（管理论、技术理论）、观念创新、文化创新、思维创新、管理创新、技术创新、产品创新、市场创新等。企业自主创新能力是企业核心竞争力的关键。

(3) 增强企业自主创新能力包括三方面的含义 • 加强原始创新，即在科学技术领域努力获得更多的科学发现和重大技术发明； • 加强集成创新，使各相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业； • 广泛吸收全球科学成果，在积极引进国外先进技术的基础上，将其充分消化吸收后再作创新。

2.3企业自主创新能力的构成及评价体系（1）企业自主创新能力构成及要素分析2.3企业自主创新能力的构成及评价体系（1）企业自主创新能力构成及要素分析从创新过程来看，企业的技术创新过程可以分解为需求识别、产品构思、研究开发、原型生产、制造、市场营销六个阶段。前三个阶段是研究开发过程，第四、五个阶段为生产过程，第六个阶段为价值实现过程，为了保证企业技术创新过程的顺利实现，企业应以较强的创新组织管理能力为前提。因此，可以把企业自主创新能力概括为研究开发能力（R&D能力）、生产制造能力、价值实现能力、组织管理能力。

（2）企业自主创新能力的评价指标体系 • 国家统计局颁布的指标体系 • 潜在技术创新资源指标（基础性指标）：包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、企业产品销售收入等。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。 • 技术创新活动评价指标（过程指标）：包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究和试验发展(R&D)活动经费投入占产品销售收入比重等。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。

技术创新产出能力指标（能力指标）： 包括申请专利数量占全国专利申请量比例、拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重等。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。

技术创新环境指标（环境指标）： 包括财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等4个方面。

对指标体系的评价 • 四个方面的内容面太宽，只有能力指标体系才是直接的，其它都是间接的，甚至有的是原因。 • 衡量核心能力的指标不足：一是现实产出能力的指标不足；二是可持续产出能力的指标不足。

3.国内外企业自主创新能力建设的典型案例 3.1国外企业主自创新能力建设的案例案例之一：再创新——日本家电企业竞争力的保证 • 日本企业每引进一项技术，总要花费更多的精力和物力进行消化、吸收、再创新。日本人每引进100美元的技术，会用200美元来进行学习、消化和再创新，并用再创新出的专利技术赚回300美元。 • 上世纪50年代初期，本田摩托车在欧美国家消费者的心目中是劣质产品。但该公司创始人本田宗一郎从德国购买了摩托车和技术，并以此为基础进行技术研究和再创新，结果生产出世界上享有盛名的高质量摩托车。

日本是世界上公认的家电王国，掌握着家电行业大部分核心技术，仅专利使用费一项就是一笔相当可观的收入。但是最早发明电视机、家用录像机以及液晶显示技术的并不是日本人。日本只是在引进这些基础技术，进行了大量的技术开发和创新以后，才拥有了自己的核心技术，发展了家电产业。由于日本电器厂商不断研发新技术、新产品，使家电产品维持着很高的综合竞争力，在再自主创新方面具有典型意义。日本是世界上公认的家电王国，掌握着家电行业大部分核心技术，仅专利使用费一项就是一笔相当可观的收入。但是最早发明电视机、家用录像机以及液晶显示技术的并不是日本人。日本只是在引进这些基础技术，进行了大量的技术开发和创新以后，才拥有了自己的核心技术，发展了家电产业。由于日本电器厂商不断研发新技术、新产品，使家电产品维持着很高的综合竞争力，在再自主创新方面具有典型意义。 • 日本家电厂商自主创新项目层出不穷，但它们并不是开发出一项新技术、研制一种新产品就马上投放市场，而是在排队等待最佳上市时机。就拿数码相机为例，市场上刚开始销售300万像素数码相机的时候，厂家已经成功研制400万、500万甚至600万像素的新机型。

强大的自主创新能力使日本家电企业高附加值的新产品带来了滚滚财源，特别是创新能力强盛的佳能、松下、夏普等公司，其税前利润和税后纯利润均不断更新历史最高纪录。相反索尼、三洋等公司近年来的创新能力减弱，能够吸引消费者的新产品数量减少，结果出现了巨额亏损，经营一度陷入困境。强大的自主创新能力使日本家电企业高附加值的新产品带来了滚滚财源，特别是创新能力强盛的佳能、松下、夏普等公司，其税前利润和税后纯利润均不断更新历史最高纪录。相反索尼、三洋等公司近年来的创新能力减弱，能够吸引消费者的新产品数量减少，结果出现了巨额亏损，经营一度陷入困境。 • 日本保持自主创新能力的一个重要条件就是要有强大的科研投入，每年投入的科研经费总额达到16.8万亿日元左右,科研经费占国内生产总值的比例也高达3.35％,这一比例堪称世界之最。

案例之二：美国通用电气的文化创新理念 美国通用电气公司的历史最早是由爱迪生创建的电气公司，后更名为通用电气公司（以下简称为ＧＥ）。目前该公司近30万员工，据《财富》杂志显示2003年该公司营业收入为1342亿美元，资产额为6000亿美元，它的文化创新理念为善于“掌握自己的命运”。

掌握自己的命运。ＧＥ在1981年时，生产增长远远低于日本的同类企业，技术方面的领先地位已经丧失，新上任的总裁韦尔奇指出，“世界在不断变化，我们也必须不断变革，”他认为“我们拥有的最大力量就是认识自己命运的能力”，提出了著名的“煮青蛙”理论。ＧＥ改革过程长达5年之久，期间职工只关心自己的晋升和职业保障而不关心企业的改革和文化的变革。韦尔奇顶住了来自各方面的压力，针对这种情况，他向职工宣传“市场和顾客为员工提供了职业保障和职位”。韦尔奇认为：管理的关键是营造可以快速适应市场动态和团队合作的文化机制，给员工更多的权力与责任，让员工与管理者实现互动；企业只有面对现实、面对市场、满足顾客的要求，才能保障员工的基本需求和所有福利。掌握自己的命运。ＧＥ在1981年时，生产增长远远低于日本的同类企业，技术方面的领先地位已经丧失，新上任的总裁韦尔奇指出，“世界在不断变化，我们也必须不断变革，”他认为“我们拥有的最大力量就是认识自己命运的能力”，提出了著名的“煮青蛙”理论。ＧＥ改革过程长达5年之久，期间职工只关心自己的晋升和职业保障而不关心企业的改革和文化的变革。韦尔奇顶住了来自各方面的压力，针对这种情况，他向职工宣传“市场和顾客为员工提供了职业保障和职位”。韦尔奇认为：管理的关键是营造可以快速适应市场动态和团队合作的文化机制，给员工更多的权力与责任，让员工与管理者实现互动；企业只有面对现实、面对市场、满足顾客的要求，才能保障员工的基本需求和所有福利。

情感问题与人的潜能。韦尔奇努力开发情感潜能的巨大力量，主张要赢得员工的“心”和“脑”。只有公司的员工心往一处想，企业才有凝聚力；只有大家开动脑筋，人的聪明才智才能发挥出来。韦尔奇认为，真正的沟通不是演讲、文件和报告，而是一种态度，一种文化环境，是站在平等地位上开诚布公地、面对面地交流，是双向的互动。情感问题与人的潜能。韦尔奇努力开发情感潜能的巨大力量，主张要赢得员工的“心”和“脑”。只有公司的员工心往一处想，企业才有凝聚力；只有大家开动脑筋，人的聪明才智才能发挥出来。韦尔奇认为，真正的沟通不是演讲、文件和报告，而是一种态度，一种文化环境，是站在平等地位上开诚布公地、面对面地交流，是双向的互动。

把聘用和选拔优秀的管理者作为最关键的问题。把聘用和选拔优秀的管理者作为最关键的问题。韦尔奇说过，“只顾企业短期利益，任何人都能做到，只顾长期利益，任何人也都能做到。如何平衡这两者最难，能妥善地平衡这两者的管理者才是最好的管理者”。ＧＥ的上一届总裁琼斯用了7年的时间才将韦尔奇从一批优秀的候选人中选拔出来。在人力资源管理中，选拔人才的科学管理方法是最重要的。ＧＥ的选拔人才的三个阶段：一是由公司选聘专业委员会负责人员进行初评和筛选；二是由总裁亲自对被圈定在小范围内的候选人进行面试、笔试等综合测评；三是将公司选聘专业委员会制作的“成就分析报告”和总裁的测评意见提交董事会，由董事会最后作出裁决。上述ＧＥ的这个选聘程序反映了西方大企业成熟和模式化的选拔人才方法。一丝不苟的琼斯挑选总裁必须对每个候选人作长期的考察，最后理性地确定最具有资格的人选，这个结果成为企业史上继承规划的最佳典范。

ＧＥ企业文化理念的核心。一个公司文化从一定意义上ＧＥ企业文化理念的核心。一个公司文化从一定意义上说是企业家管理理念的集中体现。为了使企业能更具竞争力，能更好地沟通。在“硬件”上，ＧＥ舵主韦尔奇通过他著名的“数一数二”论来裁减规模，进而构成扁平化结构，重组通用电气。是做不到的数一数的业务与部门一律整顿或出售。围绕“三个圆圈”进行整顿，出售了71项业务和生产线，裁减了1/4的员工，多达11.8万人，回笼5亿多资金。面对各种反对，提出是“经营业务，还是经营盈利”得观点。在“软件”上，则试图改变整个企业的文化与员工的思考模式。 “如果你想使车再快10公里，只需要加一加马力；而若想使车速增加一倍，你就必须要更换铁轨了。”资产重组可以一时提高公司的生产力，但若没有文化上的改变，无法维持高生产力的发展，公司投入7500万美元进行文化建设。韦尔奇在谈到企业领导的“忙碌”时说，有人告诉我他一周工作9个小时，我会说：“你完全错了，写下20件每周让你忙碌90小时的工作，仔细审视后，你将会发现其中至少有10项工作是没有意义的——或是可以请人代劳的”。“勤奋”对于成功是必要的，但是只在“做正确的事”与“必须亲自操作”时才有正面意义。

案例之三：英特尔公司的企业文化创新 英特尔公司（Intel）创立于1968年。70年代，英特尔开发出世界上第一块用于个人电脑的4004型微处理器；80年代，英特尔把普通的芯片制造工艺改造成为世界上最高效、最尖端的工艺；90年代，在创新理念的指引下不断改进芯片设计，使它的年销售额增长了7倍，资本投资达183亿美元；被《财富》杂志评为在全美最受推崇的10家企业中排名第四；2004年，资产额达342亿美元。

摩尔定律催人创新。英特尔的创始人摩尔从70年代起就构筑了其赖以成功的商业模式——不断改进芯片的设计，以技术创新满足计算机制造商及软硬件产品公司更新换代、提高性能的需要。摩尔提出，计算机的性能每18个月翻一番(提高一倍)。只有不断创新，才能赢得高额利润，并将获得的资金再投入到下一轮的技术开发中去。摩尔定律催人创新。英特尔的创始人摩尔从70年代起就构筑了其赖以成功的商业模式——不断改进芯片的设计，以技术创新满足计算机制造商及软硬件产品公司更新换代、提高性能的需要。摩尔提出，计算机的性能每18个月翻一番(提高一倍)。只有不断创新，才能赢得高额利润，并将获得的资金再投入到下一轮的技术开发中去。

公司文化的六项准则。 英特尔在公司中确立了企业文化的六项准则：客户服务；员工满意；遵守纪律；质量至上；尝试风险；结果导向。在80年代世界上风靡“走动式”管理（又称为看得到的管理）中，企业总裁经常走动于生产第一线，与员工见面、交谈，每年巡视英特尔公司国内外所有工厂已成为总裁的工作惯例，人们给了他一个称号，叫“环球飞行管理者”

推进制度和旧组织文化的革新。一种组织文化是一套积累的准则、信仰、仪式、活动、传统习惯。推进制度和旧组织文化的革新。一种组织文化是一套积累的准则、信仰、仪式、活动、传统习惯。 • 包容失败——对待破产就像对待一场过去战争的创伤。 • 追求风险——把技术问题视为一个机会。 • 对公司再投资——在硅谷挣的钱绝大部分都用于那里的投资。 • 对变化充满热情——“不是我们让自己过时，就是参与竞争”。 • 论功行赏——年龄和经验无足轻重。 • 沉迷于产品的改进——对新思想和新产品的迷恋。 • 合作——职员是借来的；思想是共享的；偏爱是互换的。 • 任何人都可参与——每个人都有挣大钱的平等机会。

总裁认为:组织文化的成长是分阶段的，一般分诞生期、青春期和成熟期。要克服组织文化每个阶段的危机，都需要一个文化的转型，这个文化转型可能是来自内部机制的要求，即使是社会形态和工作固定在某一个阶段上，在组织文化从诞生向青春期到成熟期的成长过程中，也会经历一系列变革。总裁认为:组织文化的成长是分阶段的，一般分诞生期、青春期和成熟期。要克服组织文化每个阶段的危机，都需要一个文化的转型，这个文化转型可能是来自内部机制的要求，即使是社会形态和工作固定在某一个阶段上，在组织文化从诞生向青春期到成熟期的成长过程中，也会经历一系列变革。

3.2国内企业自创新能力案例案例之一：陕鼓集团的品牌创新3.2国内企业自创新能力案例案例之一：陕鼓集团的品牌创新陕西鼓风机集团公司，始建于1968年，是设计制造以透平机械为核心的大型成套装备的国有集团企业。近年来，公司坚持“创新市场、创新经营、创新管理”的理念，成功实现转型，从一个单一从事风机制造的传统机械工业企业转变为以透平机械为核心、为客户提供系统集成和系统服务的大型企业集团。2001年到2005年，企业产值从4亿迅速增长到25亿元，增长了5.15倍；销售收入、税金、利润三项指标五年的累计值分别达到了建厂以来前33年（1968-2000年）的3.9倍、6.61倍和10.72倍，年均递增率分别达到了55%、80%和115%。该公司的“轴流压缩机”、“工业流程能量回收发电设备”两项产品荣获“中国名牌”称号。目前陕鼓品牌价值23.03亿元，中国风机行业排名第一。

加强企业自主创新能力 建设