北京中油健康安全环境认证中心 2013 年 11 月 20 日

寰球公司QHSE体系审核末次会议 北京中油健康安全环境认证中心 2013年11月20日北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心

感谢寰球公司： ★ 领导对审核工作的重视！ ★ 迎审单位对审核工作的支持和配合！

安全经验分享

低级错误震撼新加坡 1986年位于新加坡市中心的“新世界酒店”突然在不到60秒的时间内瞬间倒塌，导致33人丧生，成为新加坡历史上最严重的倒塌事件，举国震惊。灾难发生后，政府迅速成立事故调查组。该大楼层高六层，整个幢建筑由36根水泥柱支撑。地下是停车场，地上设有银行、夜总会、以及宾馆，楼顶装有空调设备和水箱。在事故过程中排出了恐怖袭击、以及燃气泄露爆炸等因素，但发现该楼自1971年建成以来自身重量在不断增加，1975年，银行在一楼修建重达22吨的保险柜，1978年大楼业主又在楼顶安装了两个大型空调设备，1982年，建筑外墙又全部贴上彩釉瓷砖，瓷砖总重超过50吨，在事发前一天，楼顶还加装了一套大型空调设备。最终通过层层抽丝拨茧，该楼设计图纸中只计算了活动负载，居然忘记把大楼的固定负载加上去，大楼自重6000吨在图纸上为零。由于设计失误，导致悲剧的发生。

故事教训： 1、关注设计风险，提升本质安全管理 2、关注细节，决定安全管理的成败

前言 按照中寰质安函〔2013〕102号《关于开展QHSE管理体系运行质量审核的通知》的总体部署和安排，受寰球公司的委托，北京中油健康安全环境认证中心于10月23日至11月15日开展了公司总部各部门及事业部、八家二级单位及现场的QHSE管理体系审核工作。现将审核情况总结如下：第 6页

汇报提纲 一、审核工作概况二、审核评价三、审核统计分析四、审核发现的主要问题五、工作建议

一、审核工作概况 （一）审核基本情况 1、基本情况—审核目的（1）确认公司有关方针和目标的实施情况；确认公司管理体系是否符合（或持续符合）标准和运行实际要求；了解实际运行情况；验证体系运行的有效性和符合性；（2）指导和推动部门及事业部、各二级单位按照“管工作管安全”的原则，进一步明晰QHSE管理界面，理顺QHSE管理流程，有效落实直线责任；（3）总结各单位好的做法，帮助各单位查找QHSE管理短板和薄弱环节，提出对策措施和改进建议，不断推进各单位QHSE管理体系有效规范运行，持续提升QHSE管理水平。

一、审核工作概况 1、基本情况—审核依据本次QHSE体系审核的标准依据主要包括以下方面：（1）体系标准：HSEMS：Q/SY1002.1-2013， QMS：GB/T19001-2008；（2）国家有关法律、法规、标准；（3）公司相应的管理手册、程序文件和相关制度。

一、审核工作概况 1、基本情况—审核范围（1）审核总部领导层、各部门及事业部、8家二级单位；（2）对所属生产施工作业现场进行抽查审核。

一、审核工作概况 1、基本情况—审核安排审核安排，首先是对公司的8个二级单位及现场审核（包括云南昆明项目部）审核，然后审核公司总部各部门及事业部。具体安排见下表《QHSE管理体系审核安排表》第 11页

QHSE管理体系审核安排

一、审核工作概况 1、基本情况—审核结果在本次审核过程中，审核组与寰球公司的各级领导和相关人员进行了访谈，进行了文件查阅和现场观察，现场与员工进行了访谈，获取了一定的信息。在审核过程中，审核组在抽样的基础上收集了一定的证据，并对审核发现的问题与相关部门和单位进行了沟通，及时给予指导，提出了改进建议，并在审核组内部讨论会上对所有发现的问题进行了最后的确认。审核组按计划完成了对寰球公司各部门、各事业部、二级单位及现场的审核工作。整个审核实施过程中，在公司QHSE管理部直接领导下，在各级单位的大力支持与配合下，圆满完成审核任务，达到了审核目的。

二、审核评价 1、总体评价从审核的总体情况看，受审核单位能够按照寰球公司的总体部署和安排，积极落实2013年QHSE管理体系推进工作。各单位从机制建设、工作规划、目标设立和方法措施等多方面着手，作了大量卓有成效的工作，QHSE管理有很多亮点，值得总结和推广。

1)公司层面好的做法- 一是公司领导高度重视QHSE体系建设工作。公司上下大力推动领导干部由重视向重实转变，各级职能部门积极转变观念，落实直线责任，加强了系统化的QHSE管理。岗位员工积极参与风险辨识，落实属地管理责任，加强属地监管，消除安全环保隐患。公司总部领导高度重视QHSE管理，带头践行有感领导，落实直线责任，加强属地管理，多次召开专题会议，强化执行力，QHSE绩效成果显著。

3、好的做法-公司层面 二是体系主管部门大力推进体系建设，成效显著。在公司的领导下，QHSE管理部克服人员少、任务重、管理要求高等困难，通过科学管理，在体系策划、指导、制度建设、HSE责任落实、安全文化宣传、现场监督检查、隐患治理、炼化工程177项标准编制和集团公司炼化工程建设体系平台开发推广；安环环保中心组织编制了《现场管理标准图集》、《现场HSE管理规范》、《现场施工HSE指导手册》；人力资源部牵头521个岗位HSE责任疏理，有力地推动和促进了公司QHSE管理工作的稳步提升。

3、好的做法-公司层面 三是强化培训，全面提升QHSE意识。公司严格落实安全教育“三级培训”制度，公司领导班子每季度坚持安全生产学习的同时，公司于2月份，组织总部部分部室副处级以上干部和各单位、总部各事业部安全总监、安全副总监、质量工作负责人等人员开展了《质量安全工作培训》；组织总部项目管理人员进行了《项目管理人员质量安全培训》，充实了公司QHSE管理人员和项目管理人员的专业知识，对公司2013年QHSE管理思路进行解读，就如何进一步落实好集团公司“54321”整体公司思路统一了思想,提高了认识。

3、好的做法-公司层面 四是开展体系审核，强化QHSE体系建设。按照工作计划安排，在各部室、各项目部“一级审核”的基础上，公司完成了对总部各部室、事业部和部分工程总承包项目现场的QHSE管理体系审核工作。制定并发布了《中国寰球工程公司职业健康监护管理规定》，修订了《中国寰球工程公司突发事件应急预案》，《现场标准化管理图集》等汇编文件和QHSE规章制度， QHSE管理体系工作的不断深化，规章制度不断完善，QHSE基础工作得到不断夯实。

3、好的做法-公司层面 五是积极落实集团公司“54321”整体工作思路，创新思维提出“三抓三管”工作思路和方法。寰球公司在全公司范围内广泛开展了“敢抓敢管、严抓严管、善抓善管”主题活动，是对集团公司“54321”工作思路的深化和创新。以“敢抓敢管、强化责任意识，严抓严管、提升工作标准，善抓善管、创新工作方法”为主要内容，通过学习讨论、监督检查、专项整治等工作方式，推动了公司QHSE工作得到新的提升。

3、二级单位层面-好的做法 在本次审核，审核组发现了基层单位一些好的做法。我们汇总梳理出了26项QHSE管理典型经验和好的做法，这些做法是公司的财富，应给予肯定和推广。下面重点介绍--新疆公司、辽宁公司、云南项目部、六建公司等单位的典型经验做法。

15万吨/年分离装置7牌 2万吨/年戊二稀石油树脂装置7牌新疆公司领导带头贯彻落实公司一体化发展战略，严格执行寰球公司的现场标准化管理要求，项目现场管理成效显著。严格按照《公司现场管理标准图集指南》组织实施，现场各装置的标准化执行情况与标准图集基本上没有偏离，整齐划一,保持了自项目现场开工以来高标准的目视化管理水平。现场施工管理规范，安全防护措施到位；文明施工好，材料摆放整齐。

15万吨/年分离装置直线责任、属地管理牌 原料罐区实行封闭管理

辽宁公司 领导重视质量管理，建立了质量问责制，并带头落实质量问责各项要求。在项目实施过程中严把施工质量关，按照要求，积极落实“质量问责制”，如在公司“质量月活动”中，对公司几十项设计问题拍照曝光，并按责任处理了相关人员，起到了责任人自我反省、他人引以为戒共同提高的目的。质量宣传展板设计质量曝光台

质量处罚单

云南现场项目部 “一体化、标准化”管理成效显著。现场施工QHSE管理严格落实公司的“一体化、标准化 ”管理，如：一体化文件档案资料的管理，初见成效，并在各分包项目部推行；现场的标准化管理，严格执行寰球公司统一的《现场管理标准图集指南》，并在现场张贴和宣传QHSE图片；在文明施工管理工作中，针对现场的材料摆放、标识设置等方面取得较大成效。此外现场QHSE控制严格把关，施工现场从地基开挖、基础浇筑、设备安装等施工工艺管理的QHSE合格率高，体现了优质工程的管理水平。

辽宁公司现场 六建公司云南现场办公区目视化管理

辽宁公司云南项目部加氢装置施工现场防护隔离及宣传板辽宁公司云南项目部加氢装置施工现场防护隔离及宣传板

云南项目部办公区一楼宣传栏

六建公司 体系文件修订，突出了完整性和专业性。公司结合质量体系和建筑施工领域50430标准双标修订体系文件，既充分考虑新标准的要求和专业特点的融合，又满足了相关国家标准和法规的要求，进一步明确相关要素管理的流程，部门及岗位职责描述，较好地保持了公司QHSE体系文件的完整性和专业性。第 30页

三、审核统计分析 1、审核发现总体统计分析公司QHSE管理体系审核单位共9家(审核总部各部门及事业部、8家二级单位），发现问题共计712项，经过归类分析，最终形成问题项460项。各单位发现问题项如下：

审核企业最终问题统计表 9 寰球云南项目现场 39 104 10 寰球公司总部各部门及事业部

审核企业最终问题统计表 从图1、图2可以看出，在本次审核过程中，发现QHSE管理体系问题最多的单位主要集中在：审核总部各部门及事业部、辽宁公司、上海公司、工程项目管理公司、华北设计院、广州公司等单位，发现问题数量较多的单位在一定程度上将需要重点加强管理。

为了系统分析公司整体QHSE管理体系状况，分别按照HSE管理体系、QMS管理体系、以及QHSE共性审核发现的问题按标准要素统计结果。分析结果如下：

图1—HSE管理体系审核发现的问题项按标准要素统计比例图图1—HSE管理体系审核发现的问题项按标准要素统计比例图备注：图中标红的是开具问题项较多的要素。

从图1可以看出，在本次审核过程中，共发现HSE管理体系问题330项。从总体上看，公司及各二级单位在风险辨识、职责和权限、应急准备和响应、能力、培训和意识、文件管理、运行控制，绩效测量和监视、法律法规和其他要求、承包商或供应商、目标和指标、设施完整性、不符合纠正和预防措施等12个方面问题项占比例较大，已经成为制约公司提高HSE管理绩效和公司提升整体HSE管理水平的薄弱环节和管理短板。从图1可以看出，在本次审核过程中，共发现HSE管理体系问题330项。从总体上看，公司及各二级单位在风险辨识、职责和权限、应急准备和响应、能力、培训和意识、文件管理、运行控制，绩效测量和监视、法律法规和其他要求、承包商或供应商、目标和指标、设施完整性、不符合纠正和预防措施等12个方面问题项占比例较大，已经成为制约公司提高HSE管理绩效和公司提升整体HSE管理水平的薄弱环节和管理短板。

图2--QMS审核发现问题项按标准要素统计比例图 备注：图中标红的是开具问题项较多的要素。

图2可以看出，在本次审核过程中，QMS管理体系发现236项问题，从总体上看，公司及各二级单位在设计和开发、职责和权限、文件管理、人力资源、采购、监视和测量、质量目标、产品实现策划、不合格品、监视和测量设备控制等10个方面的发现的问题项所占比例较大，已经成为制约公司提高QMS管理绩效和公司提升整体QMS管理水平的薄弱环节和管理短板。图2可以看出，在本次审核过程中，QMS管理体系发现236项问题，从总体上看，公司及各二级单位在设计和开发、职责和权限、文件管理、人力资源、采购、监视和测量、质量目标、产品实现策划、不合格品、监视和测量设备控制等10个方面的发现的问题项所占比例较大，已经成为制约公司提高QMS管理绩效和公司提升整体QMS管理水平的薄弱环节和管理短板。板。

图3--QHSE审核发现问题项按标准要素统计比例图图3--QHSE审核发现问题项按标准要素统计比例图备注：图中标红的是开具问题项较多的要素。

图4 寰球公司QHSE管理体系审核发现问题项按数量比统计柱状图

从图3可以看出，在本次审核过程中，共发现QHSE管理体系问题460项。按出现问题的比例统计，从总体上看，公司及各二级单位发现问题项所占比例较多的主要集中在：风险辨识、职责和权限、运行控制（设计和开发、运行控制、产品实现策划）、文件管理、绩效监视和测量、能力培训和意识、应急准备与响应、法律法规和其他要求、承包商（或）供应商管理、目标和指标、设施完整性、问题闭环管理等12个方面，同时通过图4分析，体系的实施性问题较多，说明体系管理的执行力是主要问题。以上问题已经成为制约公司提高QHSE管理绩效和公司提升整体QHSE管理水平的薄弱环节和管理短板。从图3可以看出，在本次审核过程中，共发现QHSE管理体系问题460项。按出现问题的比例统计，从总体上看，公司及各二级单位发现问题项所占比例较多的主要集中在：风险辨识、职责和权限、运行控制（设计和开发、运行控制、产品实现策划）、文件管理、绩效监视和测量、能力培训和意识、应急准备与响应、法律法规和其他要求、承包商（或）供应商管理、目标和指标、设施完整性、问题闭环管理等12个方面，同时通过图4分析，体系的实施性问题较多，说明体系管理的执行力是主要问题。以上问题已经成为制约公司提高QHSE管理绩效和公司提升整体QHSE管理水平的薄弱环节和管理短板。

三、审核发现的主要问题 对本次审核过程中发现问题进行汇总分析：总计问题460个（体系性132个，实施性212个，效果性116个），实施性问题稍多些212个，占46%。QHSE（Q-236个、 H-330 ）共性问题106个（主要集中在职责和权限、文件管理、运行控制、监视和测量、能力培训和意识、设备设施、法律法规和其他要求、目标和指标、承包商（或）供应商、问题闭环管理等10个方面）对QHSE发现数量较多、比较集中的12项问题按照标准要素进行归纳总结。本次审核原则上各二级单位不开不符合，但公司总部作为体系内审重点单位，开具不符合 28项。为了推动体系管理的持续改进，现将12个方面主要问题具体分析如下：

（一）危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定（一）危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定综述：目前，各单位能按照公司的要求开展了危害因素辨识和隐患查找等活动，但现场审核发现，在风险辨识的管理思路上，个别部门的风险辨识只停留在体系主管部门下发的清单上，员工未主动参与风险识别；存在风险辨识范围不全，没有系统地结合岗位和相关方风险，对业务范围内设计、施工、运行、开车等方面的进行动态的HSE风险辨识，员工对评价方法不熟悉，风险评价的危害程度确定不准确，制定的风险控制措施缺乏可操作性等问题。

审核发现： 员工未参与风险辨识： 1、项目管理公司 ---没有在危害和环境因素识别、评价时发挥员工的作用。风险辨识范围不全： 2、公司矿区事业部--对危害和环境因素辨识不充分，如停车场的危害因素识别，共识别8项，对废气的排放、车辆自燃等都缺少识别。没有按三个时态、三种状态进行辨识。在“危害因素汇总表”和“环境因素汇总表”中都列出了控制措施，但控制措施是“宣传公交出行”、“控制污水排放”、“采用节电设备”等，缺少具体的措施或引用相应的规定、规程等； 3、公司LNG和低温工程事业部--未识别主营业务工艺设计的风险；

审核发现： 4、公司设计部《健康安全危害因素清单》中仅列出“电源插座短路引起火灾”1项内容，缺少包括电梯、交通等与自身办公环境有关的危害因素辨识；《重要健康安全危害因素清单》中无任何内容，未辨识与设计活动有关的危害因素。《环境因素清单》和《重要环境因素清单》中无任何内容，未识别与设计活动有关的环境因素。 5、辽宁公司安环部--危险源辨识清单中缺少对外来人员、以及打压、吹扫、氮气置换等关键作业过程的风险识别内容； 6、六建公司云南项目部-焊接施工现场发现：未识别焊接材料的保管、领用、烘干等活动过程的危害，也未评价危害因素的影响程度； 7、上海公司在建总包项目部（含西萨现场）危险源辨识中缺少“外来及相关方人员”进入现场的内容。第 47页

审核发现： 对评价方法不熟悉： 8、华北规划设计院--危害和环境因素识别没有按三个时态、三种状态进行辨识；对风险识别、评价和风险控制过程的有效性没有进行评审；按公司规定进行了危害和环境因素评价，采取方法是危害因素现场观察法，评价出重大贡献危害因素1项，内容是“咨询设计项目中使用的法律法规标准规范”，对危害因素理解有问题。环境因素采用专家评价法。没有评价出重要危害因素。第 48页

审核发现： 对风险评价方法不熟悉和控制措施缺乏可操作性： 9、广州公司专业设计室--未能提供《HSE危险源辨识、风险评价登记表》中火灾重大风险控制措施的客观证据。并且部门相关人员对LEC和多因子打分法等危险因素辨识方法不掌握； 10、华北院QHSE及技术发展部—今年10月份进行食堂由液化气换成了天然气的改造，改造前进行了风险辨识，提供“安全分析表”共识别危害因素3项，但对天然气改造中产生的火灾、中毒、泄漏、腐蚀、操作失误（先开气，后点火）等风险未识别；在“重要风险因素清单”中列出了控制措施，但没有采用相关的管理文件或操作规程； 11、公司安全环保中心—在环境因素汇总表和健康安全危害因素汇总表中，重大危害因素表和重要环境因素表中都提出了风险削减和控制措施，但都较简单，没有引用相关的文件、规定和规范等。

广东公司风险识别清单

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