特种文献检索 (1)

1. 特种文献检索(1) 兰州大学图书馆查新中心 2011.4.12.

2. 科技文献可分为 • 期刊 • 图书 • 特种文献

3. 特种文献包括： • 专利 • 会议文献 • 科技报告 • 标准 • 学位论文

4. 专利（Patent） • 专利：是指国家以法律形式授予发明人或其权利继受人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。

5. 授予专利权应符合三个条件 • 新颖性 • 创造性 • 实用性

6. 中国专利有三种类型 • 发明专利 • 实用新型专利 • 外观设计专利

7. 发明专利： • 是指对产品、方法或其改进提出的新的技术方案。具有较高技术水平的发明创造，是专利法主要的保护对象。发明专利权有效期各国不同，我国为自申请之日起20年。

8. 实用新型专利： • 是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适合于实用的新的技术方案。是技术水平较低但实用价值较高，具有一定技术效果的小发明创造。在我国实用新型专利权有效期为自申请之日起10年。

9. 外观设计专利： • 是指对产品的形状、图案、色彩或其结合所作出的富有美感，适于工业上应用的新设计。它不涉及技术上的发明创造。在我国外观设计专利权有效期为自申请之日起10年。

10. 今天，一个国家要取得成功，靠的不一定是她在拥有土地、劳动力和资本方面的“运气”。创造与创新是促进世界经济发展的新动力，而国民的福祉越来越多地依赖于国家制定什么样的战略来开发、利用和管理知识资本。一个有效的知识产权制度将为这一战略奠定基础。 在以知识为基础、受创新驱动的经济中，知识产权制度是促进财富创造的有力工具。它可以：—激励企业和个人开展创造与创新活动；—促进知识资产的开发和交易；—为国内和国际投资营造稳定的环境。——译自WIPO网站

11. 专利文献（Patent Literature） 1 、专利文献的起源 • 现代专利制度的基本理念： —“以技术公开换法律保护” • 现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 • 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617 美国 1790 德国 1877 韩国 1948 中国 1985

12. 专利文献的概念 • WIPO’S《知识产权教程》：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。 • 专利文献按一般是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。主要包括：各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。

13. 专利文献（Patent Literature） 2.专利文献的概念 是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

14. 狭义:专利文献又指专利说明书或发明说明书；狭义:专利文献又指专利说明书或发明说明书； • 广义:包括专利申请书、专利公报、专利检索工具以及专利有关的一切资料。

15. 专利信息的概念 专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。 专利信息可分为以下4种信息： —技术信息 —法律信息 —经济信息 —战略信息

16. 专利文献的特点与作用 • 反映新的科技信息：一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表；内容详尽、实用性强：一份专利说明书公开了一个可实施的技术方案；数量巨大、内容广博：每年新增130余万件，涵盖了所有的技术领域。 • 了解技术研究新进展，启发思路，提高科研起点批；洞察技术发展趋势，预测技术发展动向；洞悉竞争对手、同行的研究进展；避免重复研究和开发；避免专利侵权。

17. 专利文献（Patent Literature） 3、 专利文献的特点 与其他科技文献（期刊、图书）相比，专利文献具有以下优点： • 专利文献集技术、法律和经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源； • 专利文献传播最新技术信息； • 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读； • 专利文献对发明创造的揭示完整详尽，技术内容相对可靠。

18. 专利文献不同于一般的科技文献，是具有法律规范意义的文献，体现了专利制度的法律保护和公开功能，同时也是集科技、法律、经济信息为一体的经过标准化的信息资源。80%以上的专利不再以其他形式发表，所以专利文献的检索显得非常重要。专利文献不同于一般的科技文献，是具有法律规范意义的文献，体现了专利制度的法律保护和公开功能，同时也是集科技、法律、经济信息为一体的经过标准化的信息资源。80%以上的专利不再以其他形式发表，所以专利文献的检索显得非常重要。

19. 为什么利用专利文献 • 1. 专利文献的作用 • ——传播发明创造，促进科技进步 • 专利文献是专利制度的产物，专利文献承载发明创造内容。全世界每年公布的专利文献约为150万件，累计至今6000多万件，记载的发明创造1600多万项。 • 专利文献公开传播发明创造，人们可以通过专利文献获得发明创造信息，从而促进这些发明创造的利用。 • 人们在利用已有的发明创造过程中，不断产生新的发明创造。 • 周而复始，促进了全社会科学技术的进步.。

20. 为什么利用专利文献 • 1. 专利文献信息作用 • ——警示竞争对手，保护知识产权 • 专利制度承认人们的智力劳动成果，承诺保护专利权人的专利权，因此专利权人可以在专利制度这张大伞保护下，通过实施其受专利保护的发明成果获得最大化商业利益。 • 专利文献不仅向人们提供了发明创造技术内容，同时也向竞争对手展示了专利保护范围。 • 专利权人在其专利产品上注上专利标记，使使用该产品的人可以轻而易举的找到该专利的说明书，了解其专利保护的内容，起到警示竞争对手的作用。

21. 为什么利用专利文献 • 1. 专利文献信息作用 • ——提供技术参考，启迪创新思路 • 专利文献中含有每一件申请专利的发明创造的具体技术解决方案（说明书）。在专利文献中记载了从航天、生物等高科技到人类生活日用品各方面的发明创造。 • 研究本领域专利文献中记载的发明创造，对于科研具有非常重要的作用：不仅可使避免重复研究，节约科研时间和经费，同时还可启迪研究人员的研究思路，提高创新的起点，实现科研目标。

22. 为什么利用专利文献 • 2. 利用专利文献信息需求 • ——科研及开发新技术新产品需要利用专利文献信息 • 开发之前：研究技术现状，进行创新研究 • 研究现状：收集参考资料，获得有用信息 • 参考资料：科技期刊，专利文献 • 专利文献：95%发明创造可在专利文献中查到 • 80%发明创造只在专利文献中记载 • 利用专利文献：缩短60%的科研周期 • 节约40%的科研经费

23. 为什么利用专利文献 • 2. 利用专利文献信息需求 • ——申请专利需要利用专利文献信息 • 申请之前：进行专利检索，确定是否具有专利性，圈定专利保护范围 • 专利检索：查找对比文件，进行专利性对比 • 对比文件：专利文献，科技文献 • 利用专利文献：减少申请的风险，提高获权可能性. • 提高申请质量，有效保护发明创造。

24. 为什么利用专利文献 • 2. 利用专利文献信息需求 • ——市场竞争需要利用专利文献信息 • 市场竞争：知己，知彼 • 知彼：收集竞争对手信息 • 对手信息：产品，技术，知识产权 • 专利检索：获得专利拥有量 • 利用专利文献：掌握竞争对手情报

25. 为什么利用专利文献 • 2. 利用专利文献信息需求 • ——技术引进需要利用专利文献信息 • 引进技术：了解技术现状，确定是否为专利 • 了解现状：查找相同技术主题的专利 • 专利技术：确定被引进的技术是否为专利 • 确定被引进的技术的专利权的可靠程度 • 利用专利文献：决定是否引进，引进哪种技术，引进谁的技术

26. 为什么利用专利文献 • 2. 利用专利文献信息需求 • ——产品出口需要利用专利文献信息 • 产品出口：占领国际市场，但要避免侵权 • 避免侵权：检索专利文献，判断侵权与否 • 侵权判断：在专利文献中是否存在与产品相同的专利 • 是否是产品出口目的地国的专利 • 专利是否是有效的 • 利用专利文献：做出准确判断，决定是否出口及出口哪些国家地区

27. 为什么利用专利文献 • 2. 利用专利文献信息需求 • ——专利诉讼需要利用专利文献信息 • 侵权纠纷：被告侵权，积极应诉，请求无效 • 请求无效：收集证据，查找被诉侵权的专利申请日之前公布的专利文献 • 利用专利文献：以专利申请日之前公布的内容相同的专利文献为无效证据，防御效果最好

28. 为什么利用专利文献 • 2. 利用专利文献信息需求 • ——制定发展战略需要利用专利文献信息 • 战略研究：准确定位，提出战略目标 • 准确定位：通过专利信息分析定位 • 专利信息分析：国家分布分析——进攻与防御 • 申请时间分析——技术生命周期 • 专利权人分析——竞争与合作 • 核心技术分析——选择战略目标 • 利用专利文献：做出准确的自我定位，确定战略目标

29. 专利族(Patent Family)的概念 • 专利族(Patent Family)是指具有共同优先权的，在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。 • 将专利族中的每件专利文献称作同族专利成员(Patent Family Members)。通常也将同族专利成员简称为“同族专利”。 地域性

30. 专利族是世界专利文献沟通的纽带 专 利 族 • US • EP • JP • DE • GB • FR • CA 专利族 CN

31. 印度NIC专利族数据库 http://patinfo.nic.in/

32. NIC专利族信息US6469012

33. 检索是专利文献利用的起点 • 专题检索/立项检索 • 新药审报前专利检索 • 无效宣告请求检索 • 授权前景分析检索 • 对手专利地图分析检索 • 新颖性/创造性检索 • 防止侵权检索 • 被动侵权检索 • 专利法律状态检索 • 技术引进检索 专利分类是高质量专利检索的起点〉〉〉

34. 从一个真实的故事开始：目标 如果您从事关于药物方面的研究工作，尤其专注于传统中药的研发。那么，通过检索专利数据库获取相关的专利文献，尤其是外文专利文献，进而分析和获取对研发有用的情报是极其重要的。

35. 从一个真实的故事开始：手段 Step 1：登陆http://www.wipo.int/pctdb/en/ Step 2：chinese AND medicine: 119 records 一个初步结论：与中药相关的专利是如此之少！？到底发生了什么？

36. 从一个真实的故事开始：反思 初学者常犯的两个错误： 错误的数据库 与 错误的检索命令 （入口、检索词、算符）

37. 从一个真实的故事开始：方向 选择合适的数据库： esp@cenet世界专利数据库 http://ep.espacenet.com/advancedSearch?locale=en_ep 合适的检索入口： 分类号：A61K35/78，A61K36（第八版） ……、……、……、……

38. From classifying To Searching 什么是专利检索？ 从浩瀚的专利信息中，找到与期望的主题最相关的一簇文献。 什么是专利分类？ 将浩瀚专利文献以特定的技术主题分解成不同的簇，使其具有共同的类别标识。

39. 分类号 Vs 关键词 分类号 以统一的分类体系为基础 同一主题一种标识 指向具体 检索结果少而精 通用于各种语言 关键词 以自然语言为基础 检索词变化多样 指向模糊 检索结果多而杂 受限于语种

40. From classifying To Searching 什么是专利检索？ 从浩瀚的专利信息中，找到与期望的主题最相关的一簇文献。 什么是专利分类？ 将浩瀚专利文献以特定的技术主题分解成不同的簇，使其具有共同的类别标识。

41. 国际专利分类法 • 国际专利分类表(International Patent Classification，简称IPC表) 是使用国际专利分类法的工具。IPC既可表示国际专利分类法、国际专利分类表，也可表示国际专利分类号。中国专利分类也采用IPC分类。

42. 什么是IPC? International Patent Classification国际专利分类 国际专利分类法IPC是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。目前使用的是，第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int. CL.8 。下载分类表： http://www.sipo.gov.cn/sipo/wxfw/flgj/default.htm http://pub.cnipr.com/pubpisfts/ipc/search.do 国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。 1997年，我国正式加入该条约。

43. IPC表结构编排 • IPC表采用等级形式，将技术内容按部(Section)、分部(Subsection)、大类(Class)、小类(Subclass)、主组(Group)、分组(Subgroup)逐级分类，形成完整的分类体系。一个完整国际专利分类号由部、大类、小类、主组或分组的类号组成。

44. 国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部技术领域，将不同的技术领域概括分成8个部分，每一个部分定为一个分册，用英文大写字母A--H表示。IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构。国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部技术领域，将不同的技术领域概括分成8个部分，每一个部分定为一个分册，用英文大写字母A--H表示。IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构。

45. 什么是IPC? 国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是: ——A部：生活需要 ——B部：作业；运输 ——C部：化学；冶金 ——D部：纺织；造纸 ——E部：固定建筑物 ——F部：机械工程；照明；加热；爆破 ——G部：物理 ——H部：电学 目前，共有7万个小组。

46. 什么是IPC? 分类号的结构： 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组构成，一般为5级结构。例如：A61K 36/00。 ——部 A 生活 ——大类 A61 医学或兽医学；卫生学 ——小类 A61K 医用、牙科用或梳妆用的配制品 ——大组 A61K36 含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物，例如传统草药的未确定结构的药物制剂 〔8〕 ——小组（一点组）A61K 36/06 · 真菌类，如酵母 〔８〕 ——二点组A61K 36/07 ·· 担子菌门，如隐球菌属 〔８〕 ——三点组A61K 36/074 ··· 灵芝属 〔８〕 层级结构

47. IPC分类原则 IPC总的分类原则是功能优先。 分类时首先考虑合适的功能位置；但是为某一已知用途或目的而改进或专门制造的物、或某物的特殊用途和应用、或把某物归入一个更大的系统时，则分入适当的应用分类位置；有时两个分类位置(功能和应用)均会考虑。检索时应兼顾功能和应用分类号。 该原则适用于7版之前（包括7版），第8版淡化。每篇文献将拥有越来越多的分类号。

48. IPC的优点与应用范围 • 世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的95%。 • 是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。 • 可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括90个国家局、4个地区局、1个国际局。1968年以后的专利文献。 • 互联网免费专利检索站点包括：EPO、USPTO、JPO、SIPO Natural language search in the reformed IPC http://www.wipo.int/tacsy/ WIPO IPC website http://www.wipo.int/classifications/ipc/ipc8/?lang=en

49. IPC的缺点 以下问题在第8版中，得到了部分改进。 • 某些分类号下的文献量过大，不利于检索。版本更新慢，5年一次，跟不上某些热门技术的发展速度。（不断细分和修订，每三个月一次，2006.01） • 主要针对权利要求的技术主题给出分类，很难实现包括说明书、权利要求书的彻底检索。 （对所有技术信息分类） • 分类标准不够统一，同一主题被分入不同位置。 （各国都在提高分类质量） • 版本更新后并不对已有文献的分类号进行更新。 （各国正在努力解决）

50. 什么是ECLA？ European Classification system (ECLA) • ECLA由欧洲专利局建立的欧洲专利分类体系，用于EPODOC数据库以及EPO网站，目前有2800万专利文献具有ECLA分类。 • ECLA主要对下列14个国家和地区的专利文献进行分类： EP、 DE、FR、GB、 US、WO、 AP、AT、AU、BE、CA、LU、NL、OA（该数据不断增加）。世界上几乎所有的德语、英语、法语和荷兰语专利文献都进行分类。 • 对于RU、CN、KR、JP等国的文献，欧专局并不对其进行分类，因此，它们没有EC号。