企业知识产权管理规范 文本解读

1. 企业知识产权管理规范文本解读 肖海 18079111659 0791-87045428办 xhjxnc@163.com 江西南昌 2012.8.29

2. 标准的概念 • 标准作为标准化的核心，其定义和解释也经历了一个较长的发展时期，最有影响的有三个：　　一是1934年盖拉德在其《工业标准化原理与应用》一书中对标准所作的定义，这也是世界上最早给出的标准的定义，即：“标准是对计量单位或基准、物体、动作、过程、方式、常用方法、容量、功能、性能、办法、配置、状态、义务权限、责任、行为、态度、概念或想法的某些特征，给出定义、做出规定和详细说明。它以语言、文件、图样等方式或利用模型、样本及其他具体表现方法，并在一定时期内适用”。　　二是国际标准化组织（ISO）给标准所作的定义，即：“标准是由各方根据科学技术成就与先进经验，共同合作起草、一致或基本上同意的技术规范或其他公开文件，其目的在于促进最佳的公众利益，并由标准化团体批准”。　　三是1983年我国对标准的定义，即：“标准是对重复性的事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关各方协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据”。　　目前，我国对标准概念的定义和解释，以1996年修订的国家标准《标准化和有关领域的通用术语 第一部分：《基本术语》（GB3935.1）给出的标准定义为准，即：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构批准，以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的”

3. 国际标准化组织（ISO）给标准所作的定义，即：国际标准化组织（ISO）给标准所作的定义，即： • “标准是由各方根据科学技术成就与先进经验，共同合作起草、一致或基本上同意的技术规范或其他公开文件，其目的在于促进最佳的公众利益，并由标准化团体批准”。 • 中国1996年修订的国家标准 中概念： • “为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构批准，以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的”

4. 与标准相关的词：规范、规程 • 规范一般是在工农业生产和工程建设中，对设计、施工、制造、检验等技术事项所做的一系列规定； • 规程是对作业、安装、鉴定、安全、管理等技术要求和实施程序所做的统一规定。 • -----来源《标准化和有关领域的通用术语 第一部分：基本术语》（GB3935.1）的规定

5. 标准、规范、规程都是标准的一种表现形式，习惯上统称为标准，只有针对具体对象才加以区别。标准、规范、规程都是标准的一种表现形式，习惯上统称为标准，只有针对具体对象才加以区别。 • 1、当针对产品、方法、符号、概念等基础标准时，一般采用“标准”， • 如《土工试验方法标准》、《生活饮用水卫生标准》、《道路工程标准》、《建筑抗震鉴定标准》等； • 2、当针对工程勘察、规划、设计、施工等通用的技术事项做出规定时，一般采用“规范” • 如：《混凝土设计规范》、《建设设计防火规范》、《住宅建筑设计规范》、《砌体工程施工及验收规范》、《屋面工程技术规范》等； • 3、当针对操作、工艺、管理等专用技术要求时，一般采用“规程” • 如：《钢筋气压焊接规程》、《建筑安装工程工艺及操作规程》、《建筑机械使用安全操作规程》等。 • 在我国工程建设标准化工作中，由于各主管部门在使用这三个术语时掌握的尺度、习惯不同，使用的随意性比较大，这是造成人们最难理解这三个术语的根本原因。

6. 　随着我国加入世界贸易组织和与国际惯例的逐步接轨，标准、规范、规程在使用上都逐步在发生着变化。　随着我国加入世界贸易组织和与国际惯例的逐步接轨，标准、规范、规程在使用上都逐步在发生着变化。 • 例如：近年来，我国卫生部门把一些涉及技术规定的、具有一定强制性约束力的规范性文件，统一冠名为“技术规范”或“规范”，以区别与自愿用或推荐性的标准等。工程建设标准化工作中，目前尚没有要求进一步规范这三个术语的使用。

7. 《企业知识产权管理规范》是什么性质的标准 • 标准的分类 • 标准的制定和类型按使用范围划分有：国际标准、区域标准、国家标准、专业标准、地方标准、企业标准； • 按内容划分有：基础标准（一般包括名词术语、符号、代号、机械制图、公差与配合等）、产品标准、辅助产品标准（工具、模具、量具、夹具等）、原材料标准、方法标准（包括工艺要求、过程、要素、工艺说明等）； • 按成熟程度划分有法定标准、推荐标准、试行标准、标准草案。

8. 标准的制定： • 国际标准由国际标准化组织（ISO）理事会审查，ISO理事会接纳国际标准并由中央秘书处颁布； • 国家标准在中国由国务院标准化行政主管部门制定； • 行业标准由国务院有关行政主管部门制定； • 企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企业标准，作为组织生产的依据，并报有关部门备案。法律对标准的制定另有规定，依照法律的规定执行。

9. 《企业知识产权管理规范》是 国家推荐性标准 • 一是国家标准 二是推荐性标准 • 根据国家标准化管理委员会《关于下达2012年第一批国家标准制修订计划的通知》（国标委综合[2012]50号）文件，该批计划共计1124项，其中制定832项，修订292项；强制性标准58项，推荐性标准1052项，指导性技术文件14项。 • 《企业知识产权管理规范》列为推荐性标准，计划编号列为20120649-T-463，由国家知识产权局主管。由国家知识产权局、中国标准化研究院起草。 • 此标准文本已经基本完成，等发布。

10. 本标准的结构 • 引言：规范自身的事情 • 正文：对实施规范的要求 • 有9章：范围、规范性引用文件、术语和定义、知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进 • 附录：补充性材料

11. 0.引言 构成 0.1 概述 0.2 过程方法 0.3 实施原则 0.4 影响因素

12. 0.1 概述 • 本标准通过提供一套企业知识产权管理模型，用于指导企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系。 • 要点 • 提供模型 • 数理模型、过程模型、概念模型 • 指导企业知识产权管理体系的策划、实施、运行、评审和改进

13. 0.1 概述 2008年5月6日国务院印发《国家知识产权战略纲要》 “实施国家知识产权战略，大力提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，有利于增强我国自主创新能力，建设创新型国家；有利于完善社会主义市场经济体制，规范市场秩序和建立诚信社会；有利于增强我国企业市场竞争力和提高国家核心竞争力；有利于扩大对外开放，实现互利共赢。”

14. 2008年6月13日上午10点，国务院新闻办公室召开《国家知识产权战略纲要》新闻发布会2008年6月13日上午10点，国务院新闻办公室召开《国家知识产权战略纲要》新闻发布会 • 国家知识产权局副局长张勤、国家工商行政管理总局副局长付双建、国家版权局版权管理司副司长许超、国家发展和改革委员会高技术产业司巡视员綦成元、科技部政策法规与体制改革司司长梅永红和商务部条法司副司长李成钢将出席发布会并回答记者提问

15. 2008年《国家知识产权战略纲要》出台的时机欠妥2008年《国家知识产权战略纲要》出台的时机欠妥 • 1月28日——陈冠希“艳照门”事件 • 2月1日——南方雪灾 • 3月14日——西藏拉萨暴力事件 • 4月7日——奥运圣火传递受阻 • 5月12日——四川汶川大地震 • 6月28日——贵州瓮安事件 • 7月1日——杨佳袭警事件 • 8月8日——北京奥运会 • 9月11日——三鹿奶粉事件 • 10月11日——哈尔滨警察打死青年事件 • 11月5日——深圳海事局党组书记林嘉祥案 • 12月10日——房产局长抽天价烟 • 2008年9-12月 全球金融危机

16. 2012年7月6日全国科技创新大会 国家主席胡锦涛指出：到2020年，我们要达到的目标是：基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系，原始创新能力明显提高，集成创新、引进消化吸收再创新能力大幅增强，关键领域科学研究实现原创性重大突破，战略性高技术领域技术研发实现跨越式发展，若干领域创新成果进入世界前列；创新环境更加优化，创新效益大幅提高，创新人才竞相涌现，全民科学素质普遍提高，科技支撑引领经济社会发展能力大幅提升，进入创新型国家行列。

19. 温家宝总理在山东考察时指出：世界未来的竞争就是知识产权的竞争温家宝总理在山东考察时指出：世界未来的竞争就是知识产权的竞争 • 2004年6月，中共中央政治局常委、国务院总理温家宝在山东考察时指出： • “世界未来的竞争，就是知识产权的竞争，集中表现在一流的技术、一流的产品。我们要从实现国家繁荣昌盛和民族伟大复兴的战略高度出发，鼓励我国的优秀企业争创世界顶级品牌。”

20. 0.2 过程方法 • 企业知识产权管理体系作为企业管理体系的一部分，采用过程方法建立企业知识产权管理模型；与其他管理体系的过程一致，分为知识产权管理的策划、实施、检查和改进四个环节。 • 使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动均可视为一个过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。 • 要点 • 管理过程 • 策划、实施、检查、改进

21. 0.2 过程方法 • 知识产权管理体系作为一个整体过程，输入是企业经营发展对知识产权管理的需求和预期，通常来说，包括： a）企业的知识产权没有进行科学系统的管理，存在知识产权流失和侵权风险； b）知识产权没有发挥应有的作用，没有合理利用现有成果； c）知识产权投入较大，成效不突出。 • 要点 • 知识产权管理的需求和预期

22. 0.2 过程方法 • 通过持续实施并改进的知识产权管理体系，可以提高企业核心竞争力，防范知识产权风险，体现在： a) 通过知识产权提升企业市值，提高股东满意度； b）降低企业因知识产权侵权和被侵权而带来的经济损失； c）在业务过程中运用知识产权提升产品价值，提高客户满意度； d）促进企业技术创新，提升技术创新对企业发展的贡献。 • 要点 • 知识产权管理的作用

23. 0.2 过程方法 • 本标准鼓励采用知识产权管理体系的过程方法： a） 理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标； b） 知识产权管理的总体目标是为了提高企业核心竞争力，防范知识产权风险； c） 在企业的业务环节（产品的立项、研发、采购、生产、销售和售后）中实现对知识产权的获取、维护、运用和保护； d） 对知识产权管理效果进行监控和评审； e） 根据评审结果对知识产权管理体系进行持续改进。 • 要点 • 知识产权管理的过程方法与企业的业务环节

24. 0.2 过程方法 策划 相关方 相关方 改进 实施 对知识产权管理的需求和预期 知识产权管理成效 检查

25. 0.3 实施原则 • 战略导向 • 领导作用 • 全员参与 • 要点 • 三位一体；领导做起；全员全程

26. 0.3 实施原则 • 战略导向 • 企业要在战略层面统一部署经营发展、研究开发和知识产权管理，使企业的经营发展、研究开发和知识产权管理互相支撑、互相促进。 • 营销战略、出口战略、价格战略 • 知识产权战略

27. 0.3 实施原则 • 领导作用 • 领导者的支持和参与是系统实施知识产权管理的关键。对领导者、管理者的培训和教育是取得知识产权管理成功的前提。

28. 0.3 实施原则 • 全员参与 • 知识产权涉及到全体员工、各业务领域和各业务环节，需要动员全员参与，发挥企业系统整体的力量，才能保证知识产权管理体系的有效实施。 • 涉及：知识产权部门、研发部门、人事部门、销售部门、市场部门、财务部门、战略部门、采购部门、行政部门

29. 0.4 影响因素 华为公司案例 • 企业按照本标准的要求，设计和实施知识产权管理体系时，充分考虑以下因素的影响： a) 经济、社会、文化、法律、政策和市场环境； b) 企业的持续发展的要求、竞争策略、组织规模和组织结构； c) 企业的产品及其依赖的核心技术、业务流程。 • 要点 • 企业自身的实际情况

30. 1 范围 • 本标准规定了企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系的要求。 • 本标准适用于任何有下列愿望的不同类型、不同规模和提供不同产品的企业： a）建立知识产权管理体系，提升企业核心竞争力，防范知识产权风险； b) 实施、保持并改进知识产权管理体系； c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。 • 对于事业单位、社会团体、政府部门等其他组织，可参照本标准相关要求执行 • 要点 • 适用范围

31. 2 规范性引用文件 • 对注日期的引用文件，只有所引用版本适用。对不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用。 • 要点 • 引用文件的版本

32. 3 术语和定义 构成 • 知识产权 • 过程（process） • 产品 • 体系 • 管理体系 • 知识产权管理体系 • 研究开发

33. 3 术语和定义 3.1 知识产权intellectual property • 知识产权是人们对智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。主要包括专利、商标、著作权及相关权利、地理标志、植物新品种、集成电路布图设计、商业秘密和遗传资源、传统知识、民间文艺等特定领域知识产权。 • 要点 • 界定本标准的适用对象

34. 专利与创新 • 专利与技术 • 专利与科技成果 • 商标与牌子 • 商标与品牌

35. 版权与著作权 • 版权与作品 • 版权与计算机软件

36. 地理标志

37. 植物新品种 • 集成电路布图设计 • 商业秘密和遗传资源

38. 传统知识、民间文艺

39. 知识产权的特点： • 时间性 • 地域性 • 法定性

40. 3 术语和定义 3.2 过程process • 将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。 • 要点 • 界定管理活动、管理工作的组织形式、组织手段

41. 3 术语和定义 3.3 产品 product • 过程的结果。 • 服务（如运输）； • 软件（如计算机程序、字典）； • 硬件（如发动机机械零件）； • 流程性材料（如润滑油）。 • 要点 • 界定管理工作或活动服务的结果

42. 许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。

43. 注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如： • ——在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动； • ——在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动； • ——无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）； • ——为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。 • 软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。 • 硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。 • [GB/T19000-2008,定义3.4.2]

44. 3 术语和定义 3.4 体系（系统）system • 相互关联或相互作用的一组要素。 • 要点 • 界定运行的形式或模式

45. 3 术语和定义 3.5 管理体系management system • 建立方针和目标并实现这些目标的体系。 • 一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。 • 要点 • 从体系概念出发界定管理

46. 3 术语和定义 3.6 知识产权管理体系intellectual property management system • 在知识产权方面指挥和控制企业的管理体系。 • 要点 • 从管理体系出发界定知识产权管理

47. 3 术语和定义 3.7 研究开发research and development • 在系统的分析基础上，为了提高（人员的、文化的和社会的）知识积累和运用知识设计新的应用而开展的创造性工作。 • 要点 • 界定和知识产权管理关系密切的一项工作

48. 4 知识产权管理体系 构成 • 总要求 • 文件要求 • 总则 • 文件控制 • 知识产权手册 • 外来文件与记录文件 • 一致性要求

49. 4 知识产权管理体系 4.1 总要求 • 企业应按本标准的要求，策划、实施、运行、评审、改进文件化的知识产权管理体系。 • 要点 • 在要求开始部分提出总体要求

50. 知识产权需要长期战略规划 • 三无企业:无机构、无人员、无制度 • 无主要的知识产权