1 / 32

RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva ( mob +371 29131597)

RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva ( mob +371 29131597). Vispārīgi. Komisijai ir plašas izmeklēšanas pilnvaras Pārbaude var notikt ar vai bez iepriekšējās brīdināšanas Tieši pārbaudes bez iepriekšējās brīdināšanas tiek dēvētas par “rītausmas reidiem” “ Zvejošana ” nav atļauta

halle
Download Presentation

RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva ( mob +371 29131597)

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript


  1. RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva (mob +371 29131597)

  2. Vispārīgi • Komisijai ir plašas izmeklēšanas pilnvaras • Pārbaude var notikt ar vai bez iepriekšējās brīdināšanas • Tieši pārbaudes bez iepriekšējās brīdināšanas tiek dēvētas par “rītausmas reidiem” • “Zvejošana” nav atļauta • Pārbaudes var veikt kompetentās iestādes un pamatojoties uz: • Tiesas lēmumu • Komisijas lēmumu (dalībvalstīm jāatbalsta Komisija)

  3. Ko nozīmē «rītausmas reids»? • Dokumentu izskatīšana un izņemšana • Kopijas • Oriģināli • Elektroniskie ieraksti • Efektīvs pierādījumu nodrošināšanas veids

  4. Procedūras mērķi • Pierādījumu nodrošināšana • Pārsteigums • Nav laika iznīcināt informāciju • Nav cita veida kā nodrošināt pierādījumus • Pievērst uzņēmuma uzmanību • Izmeklēšana jau notiek un • Par pārkāpumu jau ir zināms

  5. Kas notiek? 1 • Pārbaudes organizēšana (iestādē) • Dokumentu/informācijas veids un saturs • Informācija par uzņēmuma vadītājiem un darbiniekiem • Protokols • Koordinācija ar citu valstu iestādēm • IT eksperts kriminālists

  6. Kas notiek? 2 • Ierašanās telpās • Ierašanās mērķa paziņošana vai nepaziņošana sekretārei • Ātrā ienākšana telpās • Paskaidrojumu sniegšana par pārbaudi un tās mērķiem • Aizkavēšanās

  7. Kas notiek? 3 Ierašanās telpās (turpinājums) • Dokumenti, kas apliecina iestādes pilnvaras • Konkurences padome: • Tiesas lēmums • Komisija: • Komisijas lēmums, • Pilnvarojums, • Komisijas lēmumu paskairdojošs raksts (Komisijas tiesības veikt pārbaudi), • uzņēmuma pārstāvis parakstīs Komisijas lēmuma saņemšanas apliecinājumu, • Komisijas darbinieku apliecinošie dokumenti

  8. Kas notiek? 4 Ierašanās telpās (turpinājums) • Kas rakstīts tiesas lēmumā/Komisijas lēmumā? • Sarakste ar uzņēmumu XYZ • Sarakste starp SIA XYX un SIA YFD, kas attiecas uz līgumiem ar trešajām personām • Protokoli, piezīmes, citi dokumenti, kas varētu saturēt informāciju par cenām, attiecībām ar SIA XYZ • t.i., lēmumā jābūt skaidri norādītam, kādus dokumentus/informāciju iestāde/Komisija ir pilnvarota meklēt un izņemt

  9. Kas notiek? 5 Pārbaudes laikā • Aizliegumi • Ierasties noteiktajās telpās • Strādāt ar datoriem • Iznīcināt vai pārvietot dokumentus • Iziet no telpām

  10. Kas notiek? 6 Pārbaudes laikā (turpinājums) • Fotogrāfijas un video ieraksti • Vai iestādei ir pilnvaras? • Vai tas ir izdevīgi? • Īpašas telpas • Jābūt skaidrai norādei tiesas lēmumā • Mājas • Advokātu biroji • Automašīnas

  11. Kas notiek? 7 Pārbaudes laikā (turpinājums) • Dokumentu iznīcināšana • Citi pārkāpumi? • Konfidenciālā informācija • Sarakste ar advokātu

  12. Kas notiek? 8 Pārbaudes beigas • Dokumentu nodošana • Saraksts ar nokopētiem/nodotiem dokumentiem • Oriģināli • Kopijas • Protokola kopija

  13. Izmeklēšanas tiesības • Tikai likumā noteiktās pilnvaras • Eiropas Komisija – Regula nr. 1/2003 • Konkurences padome – Konkurences likums (kopš 2002. gada) • Maz prakses likuma piemērošanā • “Caurumi” vai šaurs regulējums likumos (lēmumu apstrīdēšana, jurista korespondences neaizskaramība)

  14. Izmeklēšanas tiesības - EK • Kas drīkst? – Eiropas Komisija, DG COMP • Viena pati • Dalībvalsts iestāžu atbalsts • Policijas atbalsts • Ko drīkst? • Informācijas pieprasījumi – parasts pieprasījums vai pieprasījums saskaņā ar lēmumu (decision) • Uzņēmuma apmeklējums – saskaņā ar pilnvarojumu vai Komisijas lēmumu (“rītausmas reids”)

  15. Izmeklēšanas tiesības - EK • Tiesības veikt piespiedu reidus • Piekļuve citām telpām, ieskaitot uzņēmuma vadības vai darbinieku īpašumu • Lai nodrošinātu dokumentu vai datu ieguvi • Tikai ar tiesas atļauju • Tās pašas tiesības, kas uzņēmumā

  16. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Kas drīkst? – Konkurences padome • Viena pati • Ar policijas atbalstu • Ko drīkst? • Informācijas pieprasījumi – (parasti) rakstveida korespondence • Uzņēmuma apmeklējums – uz pilnvarojuma pamata • Padomes tiesības – saņemt informāciju • Brīvprātīga sadarbošanās • Iespējams naudas sods • Iespēja gūt informāciju

  17. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Uzņēmuma mantas un dokumentu izņemšana • Apmeklējums, pamatojoties uz tiesas lēmumu (īsts “reids”) • Lēmums: • Pilnvarojums • Apmērs • Pamatojums • Policijas atbalsts – ar tiesas lēmumu • Nepakļaušanās sekas

  18. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Tiesības reida laikā • Piekļuve uzņēmuma un darbinieku telpām/īpašumam (ieskaitot transportlīdzekļus) • Tiesības atvērt glabātuves • Uzņēmuma un tā darbinieku mantas apskate • Tiesības pieprasīt paskaidrojumus • Saņemt kopijas, izņemt oriģinālus • Aizzīmogot telpas, transportlīdzekļus, glabātavas

  19. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Tas pats personām, kam NAV saistības ar uzņēmumu • Pamatotas aizdomas, ka dokumenti tiek glabāti citur • Tiesas lēmums – vai dod šādas pilnvaras? • Visas iepriekš minētās tiesības • Tiesības apstrīdēt lēmumu • Tiesas lēmuma kontrole • Blakus sūdzība • Lēmuma saturs • Lēmumam nepieciešamais pamats, apsvērumi

  20. Izmeklēšanas tiesības - Secinājumi • Tiesības ir pietiekami plašas • Tiesību ierobežojumi? • Vairāk kontroles EK līmenī • Piespiedu izpilde, naudas sodi

  21. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā • Tiesības attiecībā uz aizsargājamu informāciju: • “konfidencialitātes” atzīme • Izmeklējamās lietas robežas • “Juridiskā privilēģija” jeb jurista korespondences konfidencialitāte: • Advokatūras likums • Sarakste pirms lietas ierosināšanas, attiecībā uz izmeklējamo lietu • Jebkāda sarakste ar advokātu

  22. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Informācijas un paskaidrojumu sniegšana - tiesības: • Informācija par lietā nebūtiskiem apstākļiem • Paskaidrojumu protokols • Labojumi • Paskaidrojumu mērķis – radīt pareizu izpratni • Ierobežojums – neatzīt savu vainu • ES jurisdikcija • Latvija?

  23. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Kopiju un izrakstu saņemšana – tiesības un laba prakse: • Lūgt paņemto dokumentu (vai kopiju) sarakstu • Lietā nebūtisko dokumentu (kopiju) atgriešana • Oriģinālu izņemšana • Kopijas • Rakstveida apliecinājums

  24. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Citas tiesības • Jurista klātbūtne • Paskaidrojumu sniegšana • Rīcības kontrole • Izmeklēšanas darbību uzraudzība • Pilnvarojuma/Tiesību apmērs • Sūdzības par nelikumīgu rīcību • Lēmumu apstrīdēšana

  25. Pārkāpumu sekas - ES • Procesuāli pārkāpumi izmeklēšanas laikā – naudas sods līdz 1% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā • Konkurences normu pārkāpumi - naudas sods līdz 10% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā • Papildus - periodiski naudas sodi – līdz 5% no vidējā dienas apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā

  26. Pārkāpumu sekas - ES • Soda uzlikšanas termiņš: • 3 gadi par pārkāpumiem izmeklēšanā vai informācijas sniegšanā • 5 gadi pārējos pārkāpumos • Termiņš sākas • Pārkāpuma izdarīšanas brīdī • Pārkāpuma pārtraukšanas brīdī – atkārtotiem vai turpinātiem pārkāpumiem • Soda īstenošanas termiņš – 5 gadi kopš lēmuma

  27. Pārkāpumu sekas - Latvija • Pārkāpumu klasifikācija • Viegli – līdz 0,5 % • vertikālas un horizontālas vienošanās • Smagi – 0,5 līdz 1,5 % • vertikālais līgums par cenu fiksēšanu • dominējoša stāvokļa ļaunprātīga izmantošana • Sevišķi smagi – 1,5 līdz 7% • horizontālais kartelis • Sods attiecas uz katru tirgus dalībnieku • Iemesli soda palielināšanai/samazināšanai

  28. Pārkāpumu sekas - Latvija • Prakse pēdējā laika lēmumos • Olu tirgus kartelis – kopā vairāk kā 100,000 Ls • samērīgums, efektivitāte • Būvniecības konkursa kartelis – 3% • īss, vienreizējs pārkāpums • Karteļa dalībnieki nebija uzvarētāji • Tiesību normu samērīga pielietošana • Lietderības apsvērumi

  29. Ieteikumi • Sazinieties ar uzņēmuma juristiem • Sadarbojieties ar konkurences uzraudzības iestādēm • Esiet pieklājīgi, bet stingri. Saglabājiet kontroli pār izmeklēšanu • Izveidojiet komandu uzņēmuma pārstāvībai izmeklēšanā • Informējiet visus darbiniekus • Paturiet precīzu izmeklētāju iegūtas informācijas kopiju • Pavadiet izmeklētājus nepārtraukti • Fiksējiet jautājumus un atbildes

  30. Ieteikumi • Pārliecinieties par izmeklētāju identitāti un pilnvarojumu/tiesībām • Ierādiet izmeklētājiem telpu • Izolācija • Uzraudzība • Kontrole • Vai ziņot par “reidu” ārpus uzņēmuma? • Neparakstiet dokumentus pirms jurista apstiprinājuma

  31. Ieteikumi • Esiet gatavi atkārtotām pārbaudēm • Veiciet pilnīgu iekšējo pārbaudi/auditu uzreiz pēc “reida” • Ko izmeklētāji uzzināja? • Ko viņi vēl neuzzināja? • Kādi ir riski? • Ko darīt tālāk? • “Rītausmas reids” ir nepatīkams piedzīvojums, tādēļ • Saglabājiet kontroli • Neierobežojiet izmeklētāju tiesības

  32. Paldies! Jūlija Jerņeva Mob +371 29131597 https://www.linkedin.com/in/julijajerneva

More Related