合规进行时
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合规进行时. —— 况勇泄露内幕信息案 过失泄露内幕信息. 201 4 年 0 2月1 7 日 合规制[201 4 ] 0 2号. 案件概要:. 2005 年 10 月间,由于 况勇 经常在家中与人电话沟通海星科技卖壳、格力地产借壳事宜, 其妻张蜀 渝听到了电话内容。 10 月 25 日,况勇 外甥女徐琴 让张蜀渝推荐股票时,她推荐了海星科技等股票,并将借壳一事告之给了徐琴。 10 月 25 日至 26 日,徐琴利用其个人及其丈夫李某账户,合计购入海星科技股票 99600 股。. 案件概要:.

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Presentation Transcript

合规进行时

——况勇泄露内幕信息案

过失泄露内幕信息

2014年02月17日 合规制[2014]02号


案件概要:

  • 2005年10月间,由于况勇经常在家中与人电话沟通海星科技卖壳、格力地产借壳事宜,其妻张蜀渝听到了电话内容。

  • 10月25日,况勇外甥女徐琴让张蜀渝推荐股票时,她推荐了海星科技等股票,并将借壳一事告之给了徐琴。

  • 10月25日至26日,徐琴利用其个人及其丈夫李某账户,合计购入海星科技股票99600股。


案件概要:

当年12月13日,海星科技复牌后涨停。此后,该股股价从停牌前的7.28元一路上涨到次年1月的14.29元,涨幅几近翻番。

2008年3月到6月期间,徐琴将其持有的海星科技股票陆续卖出,总共获利11.23万元。


2010年8月,中国证监会开出首张“过失泄露内幕信息”罚单,原格力电器董秘况勇因过失泄露格力地产借壳海星科技事宜,被处以3万元罚款。


本案系证监会认定的首例“过失泄露内幕信息”案。本案系证监会认定的首例“过失泄露内幕信息”案。

内幕信息泄露的主观心态可以包括过失,因为内幕信息是对市场有重要影响的信息,相关责任人尤其是交易内幕信息知情人是知晓内幕信息重要性的,因此其对内幕信息负有严格保密的责任,过失泄密也应承担责任。

即使是被动获知的内幕信息,获知者也有保密义务,不能向他人进行传递,也不能据此交易买卖。

执法实践将内幕交易主观过错范围扩展到“过失泄露”,有助于督促内幕信息知情人加强保密意识,完善保密措施,从源头防止内幕信息的泄露。


谢谢收看!本案系证监会认定的首例“过失泄露内幕信息”案。