Derecho procesal penal
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DERECHO PROCESAL PENAL. PRIMERA SESIÓN. NOCIONES GENERALES PRINCIPIOS PROCESALES. DERECHO PROCESAL PENAL. FLORIAN lo define como “ el conjunto de normas jurídicas que regulan el proceso penal ”. Por lo que el proceso penal se convierte en su objeto de estudio.

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DERECHO PROCESAL PENAL

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Derecho procesal penal

DERECHO PROCESAL PENAL


Primera sesi n

PRIMERA SESIÓN

NOCIONES GENERALES

PRINCIPIOS PROCESALES


Derecho procesal penal1

DERECHO PROCESAL PENAL

FLORIAN lo define como “el conjunto de normas jurídicas que regulan el proceso penal”. Por lo que el proceso penal se convierte en su objeto de estudio.

Mientras FONTECILLA lo define como “la disciplina jurídica de realización del Derecho Penal”. Afirmación muy cierta, puesto que en él encontramos las normas jurídicas necesarias para la imposición y posterior aplicación de las consecuencias jurídicas previstas en el Derecho Penal.

Estas normas jurídicas incluyen los principios que rigen e inspiran el sistema procesal penal de un país, así como regulan la organización y estructura de los órganos e instituciones que actúan en el proceso.


El proceso penal

EL PROCESO PENAL

  • Cuando una persona comete un delito ¿La sanción que se aplica es inmediata? La respuesta es negativa porque entre la violación de la norma y la aplicación de la sanción existe un camino por recorrer: el proceso penal.

  • El proceso penal es el mecanismo a través del cual se vale el Derecho Penal para aplicar la sanción al responsable de un delito.

  • El proceso penal es un proceso de selección, a través del cual se van destilando las notitia criminis hasta el punto de llegar al juicio oral tan solo aquellos hechos punibles previamente determinados, con autor conocido y con respecto al cual no concurra evidencia sobre la existencia de alguna causa de extinción o incluso de exención de la responsabilidad penal.

  • Es importante porque dilucida el conflicto que surge entre el Ius puniendi estatal y el derecho a la libertad individual del imputado desde el momento de la comisión del delito.


Derecho procesal penal

FINES DEL

PROCESO

INMEDIATO

CONCRETO

MEDIATO

ABSTRACTO

(TRASCENDENTE)

APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

AL CASO CONCRETO

PAZ SOCIAL EN JUSTICIA


Sistemas procesales

SISTEMAS PROCESALES

SISTEMAS

PROCESALES

ACUSATORIO

INQUISITIVO

INQUISITIVO

REFORMADO

ACUSATORIO

GARANTISTA


Sistema acusatorio

SISTEMA ACUSATORIO

  • El sistema acusatorio es el que primero aparece como una fórmula de solución de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por un tercero, el juez.

  • La actuación decisoria del tribunal y sus límites, está condicionada a la acción de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex sine actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de resistencia del imputado frente a la imputación que se le atribuye.

  • La distinción de la potestad punitiva entre acusación-acción y juicio-jurisdicción, representa una garantía irremplazable para que el debido proceso constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la existencia de un debate, generalmente público, oral, continuo y contradictorio.

  • En la valoración de la prueba impera el sistema de la íntima convicción y la sentencia es fruto del resultado de la votación de una mayoría determinada o de la unanimidad de los jueces.

  • El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de posición que el acusador.

    • ¿Cuáles son sus notas características?


Sistema inquisitivo

SISTEMA INQUISITIVO

  • El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el Derecho Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho canónico, sobre el que a su vez se asentó la Inquisición laica, vigente en Europa continental desde el siglo XVIII.

  • Se caracteriza por la concentración del poder procesal en el inquisidor, quien ostenta la tarea de persecución y decisión.

  • Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposición de la pena y el proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las partes y requiere de la intervención de la autoridad estatal a fin de custodiar el interés de todos.

  • También se observa el escaso valor que se otorga a la persona humana individual frente al orden social. Por ello se considera al imputado como un simple objeto de investigación; no contando con la posibilidad real de defenderse de la acusación formulada en su contra.

    • ¿Cuáles son sus notas características?


Sistema inquisitivo acusatorio

SISTEMA INQUISITIVO-ACUSATORIO

  • Se asienta en el Código de Instrucción Criminal francés de 1808, diseminado por Europa como consecuencia del éxito de las ideas de la Revolución Francesa y del dominio napoleónico.

  • Este sistema recoge los aspectos más ventajosos de los sistemas acusatorio e inquisitivo.

  • El proceso se divide en dos etapas: la primera de instrucción o sumario donde predomina el inquisitivo, por la escritura y su práctica secreta; y la segunda etapa, llamada plenario o juicio, donde predominan las características de la forma acusatoria: la oralidad, publicidad, concentración, contradicción y la libre apreciación de la prueba.

  • MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido los países de Europa continental después de la reforma del Siglo XIX, el mismo que supone un compromiso que respeta las reglas fundamentales de la inquisición, pero incorpora formas de realización acusatorias, por ello es que debe denominarse: sistema inquisitivo reformado.


Sistema adversarial

SISTEMA ADVERSARIAL

  • El modelo adversarial fue extraído del procedimiento penal anglosajón.

  • Es un procedimiento de partes (adversary system), en el que estas deciden sobre la forma de llevar a cabo la prueba, quedando la decisión de culpabilidad en manos del jurado (veredict), mientras que el Juez profesional (bench) se limita, en su caso, a la fijación de la pena (sentence). La confesión de culpabilidad (guilty plea) permite pasar directamente a la individualización de la pena.

  • Entonces, no puede sorprender que desde hace cien años, aproximadamente, los fiscales y las defensas se presten a negociar tal reconocimiento (plea bargaining).


Sistemas procesales1

SISTEMAS PROCESALES

  • Contradicción

  • Oralidad

  • Publicidad

  • Acusación

  • Decisión

División de funciones

Principios

SISTEMA ACUSATORIO

  • Escritura

  • Secreto

Poder Central: Juez

SISTEMA INQUISITIVO

Principios

  • Instrucción

  • Juicio Oral

SISTEMA MIXTO

Proceso Ordinario CPPS 1940

SISTEMAS PROCESALES

Proceso Sumario

DL 124

SISTEMA INQUISITIVO REFORMADO

  • MP: Conduce y dirige la investigación

  • Jueces: Juzgamiento

SISTEMA ACUSATORIO – MODERNO O GARANTISTA

DL 638 – CPP 1991

División de funciones

  • Igualdad de armas

  • Imparcialidad judicialAPLICACIÓN

  • Juez de garantíaPROGRESIVA

SISTEMA ACUSATORIO ADVERSARIAL

DL 957 – CPP 2004


Principios procesales

PRINCIPIOS PROCESALES

  • Son aquellas máximas que configuran las características esenciales de un proceso.

  • ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son categorías lógico-jurídicas, muchas de las cuales han sido positivizadas en la Constitución o en la Ley, cuya finalidad es señalar el marco dentro del cual debe desenvolverse la actividad procesal. Los principios procesales rigen y orientan el desarrollo del proceso penal.

  • Sirven para describir y sustentar la esencia del proceso y, además, poner de manifiesto el sistema procesal por el que ha optado el legislador.

  • Son los fines de los principios procesales:

    • Establecer los derechos y garantías de los justiciables.

    • Limitar el poder público.

    • Orientar la actividad quienes participan en el proceso.

    • Incidir en la realización del proceso.


Principios procesales1

PRINCIPIOS PROCESALES

DERECHOS:

  • TUTELA JUDICIAL

  • DEBIDO PROCESO

  • DERECHO DE DEFENSA

  • PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

    PRINCIPIOS:

  • INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD

  • JUEZ NATURAL

  • PUBLICIDAD

  • INSTANCIA PLURAL

  • NE BIS IN IDEM


Tutela judicial

TUTELA JUDICIAL

  • El derecho a la tutela judicial implica que cuando una persona pretenda la defensa de sus derechos o intereses legítimos, ella debe ser atendida por un órgano jurisdiccional mediante un proceso dotado de un conjunto de garantías mínimas.

  • Se trata de un derecho constitucional que en su vertiente subjetiva supone, en términos generales, un derecho a favor de toda persona de acceder de manera directa o a través de representante ante los órganos jurisdiccionales, de ejercer sin ninguna interferencia los recursos y medios de defensa que franquea la ley; de obtener una decisión razonablemente fundada en derecho y de exigir la plena ejecución de la resolución.


Debido proceso

DEBIDO PROCESO

  • El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el proceso, de los derechos y garantías mínimas con que debe contar todo justiciable, para que una causa pueda tramitarse y resolverse en justicia.

  • Este principio debe observarse en todas las instancias de todos los procesos, inclusive administrativos, a fin de que las personas puedan defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos.

  • El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y sustantiva; en el primero, los principios y reglas que lo integran tienen que ver con las formalidades estatuidas; en el segundo, se relaciona con los estándares de justicia como la razonabilidad y proporcionalidad que toda decisión judicial debe contener.

  • Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso a los órganos de justicia, es decir, una concepción garantista y tutelar que encierra todo lo concerniente al derecho de acción frente al poder-deber de la jurisdicción, el derecho al debido proceso, en cambio, significa la observancia de los derechos fundamentales esenciales del procesado, principios y reglas exigibles dentro del proceso como instrumento de tutela de los derechos subjetivos.


Derecho de defensa

DERECHO DE DEFENSA

  • El derecho de defensa no es exclusivo de la justicia penal.

  • Derecho que le asiste a toda persona a quien se le atribuye la comisión de un delito. Garantiza al imputado la asistencia técnica de un abogado defensor (defensa técnica) y le concede la capacidad de oponerse a la pretensión punitiva (defensa material).

  • No sólo se limita a la protección del inculpado, sino también le alcanza a otras partes como el actor civil, el tercero civil, etc.


Oportunidad de la defensa t cnica

OPORTUNIDAD DE LA DEFENSA TÉCNICA

  • En la investigación preliminar. Las diligencias actuadas en la etapa policial con la intervención del Ministerio Público y las practicadas por el propio Fiscal Provincial, con asistencia del defensor, que no fueran cuestionadas, mantienen su valor probatorio para los efectos del juzgamiento.

  • Durante la instrucción. Los defensores de oficio que desempeñen el cargo en los juzgados de Instrucción, son designados anualmente por la respectiva Corte Superior y los servicios que prestan a los inculpados les son de abono.

  • Durante el juicio oral o plenario. Los defensores de los acusados concurren a las audiencias y presentan conclusiones escritas en todas las incidencias que se produzcan y de su defensa oral. Asimismo, suscriben y hacen las observaciones que juzguen convenientes a las actas de los debates judiciales. La Audiencia no puede realizarse sin la presencia del acusado y de su defensor.

  • Durante la ejecución de la sentencia. Si bien el Código de Ejecución Penal no se refiere expresamente a la defensa, ésta se encuentra implícita en el tramite de los beneficios penitenciarios que son realizados ante el juez. De hecho, los establecimientos penitenciarios cuentan con defensores quienes en la práctica vienen realizando tareas propias de los abogados de oficio.


Presunci n de inocencia

PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

  • Se trata de una presunción iuris tantum por la cual nadie puede ser considerado culpable hasta que así se declare por sentencia condenatoria, la cual debe obtenerse únicamente debido a una suficiente actividad probatoria, producida con las garantías procesales, que pueda entenderse de cargo, de la cual se pueda deducir la responsabilidad del procesado.

  • El derecho a la presunción de inocencia obliga al órgano jurisdiccional a realizar una actividad suficiente que permita desvirtuar el estado de inocente del que goza todo imputado, pues éste no puede ser condenado solo sobre la base de simples presunciones.


Indubio pro reo

INDUBIO PRO REO

  • MIXAN MASS sostiene que si al final del proceso no se ha logrado establecer fehacientemente la veracidad o la falsedad de la imputación, el lógico efecto de la sentencia debe ser la absolución.

  • En el caso de la duda no se ha probado plenamente la inocencia o la culpabilidad del acusado, por lo que es pertinente emplear el apotegma jurídico en virtud del cual es preferible absolver a un culpable que condenar a un inocente.

  • El indubio pro reo también establece el caso de duda o conflicto de leyes penales en el tiempo. De esta manera se obliga al juzgador aplicar la ley más favorable, pero esta regla sólo es aplicable en el derecho penal sustantivo debido a que es donde se presenta el conflicto de normas en el tiempo, es decir, que a un mismo hecho punible le sean aplicables la norma vigente al momento de la comisión del delito y la de ulterior entrada en vigencia.


Diferencia entre presunci n de inocencia e indubio pro reo

DIFERENCIA ENTRE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA E INDUBIO PRO REO

PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

Artículo 2º, numeral 24, parágrafo e).

“Nadie puede ser considerado culpable hasta que así se declare por sentencia condenatoria gracias a una suficiente actividad probatoria producida con las garantías procesales que pueda entenderse de cargo de la que pueda deducirse la responsabilidad del procesado”.

INDUBIO PRO REO

Artículo 139º, numeral 11.

Admite dos supuestos:

La absolución del procesado en caso de duda sobre su responsabilidad.

La aplicación de la ley más favorable al procesado en caso de conflicto de leyes penales en el tiempo.


Jurisprudencia

JURISPRUDENCIA

“Son supuestos para la expedición de una sentencia absolutoria la insuficiencia probatoria, que es incapaz de desvirtuar la presunción de inocencia o la invocación del principio del indubio pro reo cuando existe duda razonable respecto de la responsabilidad penal del procesado; que el primer supuesto está referido al derecho fundamental que crea a favor de los ciudadanos el derecho de ser considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente para destruir dicha presunción; mientras que el segundo supuesto se dirige al juzgador como una norma de interpretación para establecer que en duda en su ánimo deberá, por humanidad y por justicia, absolver al procesado, que asimismo, dichos principios no pueden ser invocados en forma conjunta a favor de un encausado, sino que su invocación debe hacerse de manera alternativa, ello en razón quela insuficiencia probatoria es inocua para destruir la presunción de inocencia y por ende, generar duda en el juzgador precisamente por la inexistencia de pruebas”.

Recurso de Nulidad Nº 2547-99, Cono Norte de Lima.


Juez natural

JUEZ NATURAL

  • El principio del Juez Natural implica que el órgano judicial haya sido creado por una norma legal que lo ha investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al inicio de la actuación judicial. Desde esta perspectiva, la asignación de competencia judicial necesariamente debe haberse establecido con anterioridad al inicio del proceso, garantizándose así que nadie pueda ser juzgado por un juez ex post facto o por un juez ad hoc.

  • Las reglas de competencia objetiva, funcional y territorial son previstas por ley orgánica.

  • No basta que el principio del juez natural sea recogido por los textos constitucionales, sino que es necesario instaurar aquellos institutos que doten a los justiciables de los medios para llevar el uso de este derecho al terreno práctico. El instituto de la recusación está destinado justamente a cuestionar la imparcialidad e independencia del juez en la resolución de la causa.


Publicidad

PUBLICIDAD

  • La publicidad del proceso hace referencia al derecho que tiene toda la sociedad de tener acceso a él, asistir a las diligencias como forma de garantizar la seguridad jurídica.

  • La publicidad permite el control de la justicia penal por parte de la sociedad. “Si la potestad de administrar justicia surge del pueblo, con mayor razón el pueblo debe controlar el procedimiento”.

  • Clases de Publicidad:

    • Publicidad inmediata. Asistencia personal.

    • Publicidad mediata. Medios de comunicación social.

    • Publicidad interna. Para los sujetos procesales.

    • Publicidad externa. Para la ciudadanía.

  • Excepciones: 215º y 218º del CPPS.


Jurisprudencia1

JURISPRUDENCIA

  • “Solo por razones de moralidad, orden público o seguridad nacional o cuando están de por medio intereses de menores o la vida privada de las partes, o cuando la publicidad menoscaba la recta administración de justicia, puede el Tribunal, por decisión unánime de sus miembros disponer que el juicio sea privado”. Expediente Nº 4158-98.

  • El Tribunal Europeo de Derechos Humanos estableció que este principio sirve para generar confianza en el cumplimiento de la administración de justicia: “La publicidad del procedimiento de los órganos judiciales, a que se refiere el artículo 6.1, protege a los justiciables contra una injusticia secreta que escapase de la fiscalización del público; y constituye también uno de los medios que contribuyen a mantener la confianza en los tribunales de justicia en todas las instancias. La publicidad, por la transparencia que proporciona a la administración de la justicia, ayuda a alcanzar el objeto del artículo 6.1.: el proceso justo, cuya garantía se encuentra entre los principios de toda sociedad democrática en el sentido del Convenio”.


Instancia plural

INSTANCIA PLURAL

  • Este principio permite recurrir razonablemente las resoluciones ante las instancias superiores de revisión final.

  • El derecho a la pluralidad de instancias constituye una garantía consustancial del derecho al debido proceso mediante el cual se persigue que lo resuelto por un juez de primera instancia pueda ser revisado por un órgano funcionalmente superior, y de esa manera se permita que lo resuelto por aquél sea objeto de un doble pronunciamiento jurisdiccional y que garantice una sentencia justa.


Ne bis in idem

NE BIS IN IDEM

  • De acuerdo con lo señalado en el Diccionario de Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis in idem “es la expresión latina que niega la posibilidad legal de promover un nuevo juicio sobre una cuestión ya resuelta en otro anterior, o de sancionar dos veces una misma infracción de cualquier género”.

  • Este principio prohíbe la doble persecución penal y la doble sanción.

  • Una persona no puede ser perseguida ni sancionada dos veces por el mismo hecho, aún cuando las sanciones correspondan a distintos órganos.


Aplicaci n de la norma procesal

APLICACIÓN DE LA NORMA PROCESAL

  • “En el derecho penal material, la aplicación inmediata de las normas determina que a un hecho punible se le aplique la pena vigente al momento de su comisión; en tanto que, en el derecho procesal, el acto procesal está regulado por la norma vigente al momento en que éste se realiza”. (Sentencia Nº 1300-2002-HC/TC).

  • Artículo VII TP “La ley procesal penal es de aplicación inmediata, incluso al proceso en trámite, y es la que rige al tiempo de la actuación procesal. Sin embargo, continuarán rigiéndose por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con principio de ejecución y los plazos que hubieran empezado. La ley procesal referida a derechos individuales que sea más favorable al imputado, expedida con posterioridad a la actuación procesal, se aplicará retroactivamente, incluso para los actos ya concluidos, si fuera posible”.


Segunda sesi n

SEGUNDA SESIÓN

JURISDICCIÓN PENAL Y ACCIÓN PENAL


Jurisdicci n

JURISDICCIÓN

MONROY GÁLVEZafirma que “es el poder-deber del Estado para solucionar conflictos de intereses o incertidumbres con relevancia jurídica a través de los órganos especializados aplicando el derecho al caso concreto”.

DEVIS ECHANDÍA sostiene que jurisdicción es la función pública de administrar justicia emanada de la soberanía del Estado y ejercida por un órgano especial. Tiene por fin declarar el derecho para obtener armonía y paz sociales.

De la jurisdicción emanan diversos poderes: de decisión, de ejecución, de coerción, disciplinario y de investigación.

Para definir jurisdicción en materia penal restringimos el concepto como LA FACULTAD DEL ESTADO PARA RESOLVER UN CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL DERECHO PENAL Y EL DERECHO A LA LIBERTAD DE LA PERSONA.

A través de la jurisdicción penal, el Estado aceptará o rechazará la pretensión punitiva y el resarcimiento.


L mites de la jurisdicci n

LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN

  • OBJETIVOS:

    La jurisdicción penal se aplica para todos los delitos y faltas, que son los casos en que puede conocer la jurisdicción ordinaria, y se excluyen los que le competen al fuero privativo, comunal y tutelar.

  • TERRITORIALES:

    La jurisdicción penal se aplica en todo el territorio de la República. Para lo cual se acude a las teorías del Pabellón, Extraterritorialidad, Real o de Defensa, Personalidad, Universalidad y de Representación.

  • SUBJETIVOS:

    La jurisdicción penal se aplica para quien comete un delito o falta. Sin embargo, existen excepciones como la inmunidad, el antejuicio, y las normas del DIP.


Jurisdicci n militar vs jurisdicci n ordinaria

JURISDICCIÓN MILITAR vs. JURISDICCIÓN ORDINARIA

  • La jurisdicción militar comprende el juzgamiento de infracciones de las personas que integran la organización militar, pero limitada a los delitos directamente vinculados con las funciones castrenses (delitos de función).

  • Los criterios para determinar la jurisdicción militar son:

    • El agente es agente militar o policial.

    • El bien jurídico es de naturaleza castrense.

    • La conducta está prevista en el CJM como delito o falta.

  • Los conflictos de la jurisdicción militar y ordinaria son resueltos por la Corte Suprema de Justicia de la República en trámite incidental.


Competencia

COMPETENCIA

  • CONCEPTO Y FUNDAMENTACIÓN

    La competencia es la limitación de la facultad de administrar justicia a circunstancias concretas. También se puede decir que es el conjunto de criterios que permite distribuir las causas penales entre los distintos jueces y tribunales que componen el órgano jurisdiccional.

    Como fundamento de esta institución BINDER sostiene que “es muy difícil que un juez ejerza una jurisdicción ilimitada en todas las materias posibles, ello originaría un caos y desorden, por lo que surge la necesidad de delimitar las facultades del juez por criterios, a esto se le denomina COMPETENCIA. Esto responde a un principio de División del Trabajo que permite especialización”.

  • CRITERIOS DE COMPETENCIA EN MATERIA PENAL

    • OBJETIVA O MATERIAL: Tiene como ámbitos la naturaleza de la infracción (delitos graves, menos graves y faltas) y por razón de la persona (altos funcionarios, de mediana jerarquía y juicios ordinarios).

    • FUNCIONAL: Establece las funciones que cada órgano jurisdiccional conocerá en cada etapa del proceso.

    • TERRITORIAL: Se busca la realización del juicio lo más cerca posible donde se cometió el delito ya que los testigos estarán más cerca y el juzgado podrá desplazarse con rapidez al lugar de los hechos.


Distritos judiciales

DISTRITOS JUDICIALES

SALA

PENAL SUPREMA

SALAS PENALES DE LAS

CORTES SUPERIORES

(29 Distritos Judiciales)

JUZGADOS ESPECIALIZADOS

EN LO PENAL Y

JUZGADOS MIXTOS

JUZGADOS DE

PAZ LETRADOS

JUZGADOS DE PAZ


Competencia territorial

COMPETENCIA TERRITORIAL

  • El Código de Procedimientos Penales establece con carácter preferente y exclusivo el fuero del lugar donde la infracción penal se hubiera cometido (forum delicti commissi).

  • Este representa el fuero preferente de atribución de la competencia territorial a los distintos tribunales del orden penal para el conocimiento de los distintos procesos. Sin embargo, no siempre cabe ab initio determinar con precisión tal lugar, en cuanto representa un dato o circunstancia que será preciso fijar por medio de la actividad procesal, e incluso puede resultar, al final de la investigación, que no conste el lugar en que se haya cometido un delito o falta.

  • Para estos supuestos, el legislador ha establecido una serie de fueros subsidiarios, ordenando jerárquicamente unos puntos de conexión para lograr la atribución de la competencia por razón del territorio a un concreto órgano jurisdiccional.


Reglas de competencia territorial

REGLAS DE COMPETENCIA TERRITORIAL

Artículo 19º del Código de Procedimientos Penales: “La competencia entre jueces de la misma categoría se establece por el:

  • Lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso.

  • Lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito.

  • Lugar donde ha sido arrestado el inculpado.

  • Lugar donde tiene su domicilio el inculpado.

FUERO

PRIMARIO

FUERO

SECUNDARIO

Supuestos especiales: Terrorismo, delitos cometidos en medios de transporte (193º), delitos cometidos en el extranjero (último domicilio, lugar de llegada o donde se encuentra al promoverse la acción penal).


Declinatoria de competencia

DECLINATORIA DE COMPETENCIA

  • Incompetencia territorial, funcional o por la materia.

  • A pedido del Ministerio Público, parte civil o inculpado.

  • Trámite incidental.

  • Se puede plantear 3 días antes de la Audiencia.

  • Alternativas del Juez Penal:

    • Aceptar: Declina y remite lo actuado al Juez Penal que lo va a reemplazar.

    • Rechaza: Eleva a la Sala Penal.


Contienda de competencia

CONTIENDA DE COMPETENCIA

  • La contienda de competencia tiene lugar cuando dos órganos jurisdiccionales del mismo tipo pretenden conocer un mismo asunto o rehúsan el conocimiento por entender ambos que no les corresponde. En el primer caso nos encontramos ante una cuestión de competencia positiva, en el segundo supuesto ante una cuestión de competencia negativa.

  • La contienda puede ser por competencia territorial, material o funcional.


Transferencia de competencia

TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA

  • Es un pedido mediante el cual se solicita que la causa sea conocida por un juez diferente del llamado por ley. Es excepcional para cumplir los fines del proceso.

  • La transferencia de competencia procede cuando circunstancias insalvables impidan o perturben gravemente el normal desarrollo del proceso, o cuando sea real o inminente el peligro incontrolable contra la seguridad del procesado o su salud, o cuando sea afectado gravemente el orden público.

  • Lo pueden resolver la Sala Penal Superior o la Sala Penal Suprema.

  • Mediante Ley Nº 28482, entraron en vigencia los artículos 39º, 40º y 41º del nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo Nº 957).


Recusaci n e inhibici n

RECUSACIÓN E INHIBICIÓN

  • Son mecanismos procesales que permiten preservar la imparcialidad del juez. La imparcialidad está ligada a la independencia, pero son diferentes.

  • En la independencia, el juez sólo está sometido a la Constitución y a las leyes; por la imparcialidad, el juez no debe tener ningún interés más que la correcta aplicación de la ley y la solución del conflicto.

  • La recusación es a pedido de parte: el inculpado o la parte civil pueden recusar al juez, mientras que la inhibiciónes de oficio.

  • Las causales de recusación (artículos 29º y 31º) se pueden agrupar en:

    • El juez tenga interés en el proceso o sus parientes.

    • Exista interés patrimonial con alguno de los sujetos del proceso.

    • Cuando haya intervenido anteriormente en el proceso (PREVENCIÓN).

    • Por temor de parcialidad (CAUSAL GENÉRICA: 31 CPPS).

  • Se puede recusar a jueces, vocales y auxiliares jurisdiccionales.


Acumulaci n y desacumulaci n

ACUMULACIÓN Y DESACUMULACIÓN


Supuestos de conexi n

SUPUESTOS DE CONEXIÓN


La acci n penal

LA ACCIÓN PENAL

La acción penal es el poder-deber de activar la jurisdicción penal para lograr la aplicación del derecho penal sustantivo a un caso concreto.

La necesidad de garantizar la imparcialidad del juzgador impide que se actúe de oficio, sino a instancia y por iniciativa de las partes procesales. Rigen los principios “nemo iudex sine actore” y “ne procedat iure ex officio”.

Así que la acción penal está encaminada en general al MP (lo cumple en deber y ejercicio de una función) y por excepción al ofendido (como parte de un derecho subjetivo disponible), por ello se dice que el MP tiene el monopolio de la acción penal.

Con esta reserva el Estado asume el poder de requerir con lo que aunado al poder de juzgar se garantiza el monopolio de la persecución penal.

La acción penal tiene dos FINALIDADES: La inmediata consiste en instar al órgano jurisdiccional a iniciar el proceso penal, investigar integralmente el caso y descubrir la verdad concreta. La mediata consiste en que se concretice el ius puniendi estatal en el caso singular.


Caracter sticas

CARACTERÍSTICAS


Cuadro comparativo en el ejercicio de la acci n penal

CUADRO COMPARATIVO EN EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL


Formas de ejercicio

FORMAS DE EJERCICIO


Extinci n de la acci n penal

EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL

  • Los artículos 78º y 79º del CP regulan las causas de extinción de la acción penal:

  • VILLA STEIN las clasifica en:

    • POR CAUSAS NATURALES: Muerte del imputado.

    • POR CRITERIOS DE PACIFICACIÓN O SEGURIDAD JURÍDICA: Prescripción, cosa juzgada, desistimiento y transacción.

    • POR RAZONES SOCIO-POLÍTICAS: Amnistía y derecho de gracia.


Principio de legalidad y principio de oportunidad

PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

  • ROXIN señala que el principio de legalidad enuncia, por un lado, que la fiscalía debe realizar investigaciones cuando existe la sospecha de que se ha cometido un hecho punible y, por otra parte, que está obligada a formular la acusación cuando después de las investigaciones sigue existiendo esa sospecha. Su antítesis teórica está constituida por el principio de oportunidad, que autoriza a la fiscalía a decidir entre la formulación de la acusación y el sobreseimiento del procedimiento, aun cuando las investigaciones conduce, con probabilidad en la certeza al resultado de que el imputado ha cometido acción punible.

  • De esta manera MAIER define al principio de oportunidad como “la posibilidad de que el órgano persecutor del delito prescinda de hacerlo por motivos de utilidad social o razones político criminales”.


Principio de oportunidad

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

CONCEPTO:

Es un mecanismo de selectividad que le permite al Ministerio Público abstenerse de: ejercitar la acción penal en ciertos delitos perseguibles de oficio, contando con el expreso consentimiento del imputado.

Es un mecanismo de selectividad de segundo nivel, pues el primero le corresponde al Derecho Penal, el cual selecciona las conductas que va a castigar.

FUNDAMENTOS:

  • Escasa relevancia social del delito.

  • Interés en perseguir las conductas más graves.

  • Reducción de la carga procesal.

  • Prevención especial.

  • Forma de resolución de conflictos.

    CARACTERISTICAS:

  • Taxatividad.

  • Cosa decidida.

  • Excepcionalidad.

  • Exclusividad del MP.


Modelos y momentos de aplicaci n

MODELOS Y MOMENTOS DE APLICACIÓN

  • MODELOS:

    • COMO REGLA: Las facultades discrecionales en este modelo son de tal medida que, en la praxis, el fiscal domina por completo el procedimiento. En el ejercicio de estas facultades el fiscal no se halla sujeto a control alguno. Su decisión es inimpugnable.

    • COMO EXCEPCIÓN: Los poderes discrecionales del MP se circunscriben a la posibilidad de renunciar a la persecución penal, no promoviendo la acción correspondiente, o desistiendo de su ejercicio, cuando esto le es permitido, si hubiera sido promovida. Las condiciones para la aplicación de este principio se hallan taxativamente enumeradas en la ley y, por regla general, su ejercicio está sujeto a la aprobación del tribunal.

  • MOMENTOS DE APLICACIÓN:

    • EXTRAPROCESO: Antes de la formalización de la denuncia, el fiscal puede resolver abstenerse de ejercitar la acción penal basándose en las causales previstas por ley.

    • INTRAPROCESO: El juez, a petición del MP o de la parte agraviada, puede dictar el auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso, bajo los supuestos establecidos en un plazo no mayor de diez días.


Criterios de aplicaci n

CRITERIOS DE APLICACIÓN


Acuerdo reparatorio

ACUERDO REPARATORIO

  • Por Ley Nº 28117 se estableció que en los delitos de lesiones leves, hurto simple y apropiación ilícita y en los delitos culposos en los que no haya concurso de personas o concurso con otro delito, el fiscal citará al imputado y a la víctima para proponerles un acuerdo reparatorioy si convienen en ello se abstendrá de ejercitar la acción penal.

El trámite de aplicación del principio de Oportunidad se encuentra previsto en laResolución Nº 1470-2005-MP-FN.


Casos pr cticos

CASOS PRÁCTICOS

CASO Nº 1

CASO Nº 3

CASO Nº 2


Sujetos procesales

SUJETOS PROCESALES

Aun cuando discute la doctrina acerca de la existencia de verdaderas partes en el proceso penal, si se adopta como punto de partida que la parte es quien pretende y frente a quien se ejercita no cabe duda alguna que, al menos desde un punto de vista formal, ha de sostenerse que existen partes en el proceso penal.

Si no queremos hablar de partes procesales, podemos hablar de sujetos procesales, y se pueden clasificar en:

SUJETOS DE FUNCIÓN DECISORIA:

El Juez.

SUJETOS DE FUNCIÓN ACTIVA:

El fiscal, la parte civil y la policía judicial.

SUJETOS DE FUNCIÓN PASIVA:

El imputado, la defensa y el tercero civil.


Derecho procesal penal

JUEZ PENAL

MP

INCULPADO

INDISPENSABLES

PRINCIPALES

PARTE CIVIL

TERCERO CIVIL

NO

INDISPENSABLES

SUJETOS PROCESALES

  • POLICIA NACIONAL

  • MIINISTERIO DE LA DEFENSA

  • TESTIGOS

  • PERITOS

SECUNDARIOS


El juez

EL JUEZ

  • El Magistrado es la autoridad que tiene facultades jurisdiccionales y exclusivas de administrar justicia, se rige por la Constitución, su ley orgánica y las normas procesales. Su competencia también está regulada por ley.

  • En el proceso penal ordinario, el Juez Penal tiene como función principal la dirección de la instrucción, adoptar medidas cautelares y decisión sobre la situación jurídica del inculpado y agraviado.

  • La Sala Penal superior tiene como función dirigir la etapa intermedia y el Juicio Oral, además de resolver las apelaciones contra los autos expedidos por el Juez Penal.

  • La Sala Penal suprema conoce los recursos de nulidad y de queja por denegatoria del recurso de nulidad interpuestos contra las resoluciones expedidas por la Sala Penal superior.


El fiscal

EL FISCAL

  • El representante del Ministerio Público es el titular del ejercicio público de la acción penal y tiene el deber de la carga de la prueba.

  • Las funciones y atribuciones de los fiscales, en todas sus instancias, están previstas en la LOMP. Para efectos del proceso penal ordinario:

    • El Fiscal Provincial dirige la investigación preliminar, formaliza denuncia y emite su dictamen final.

    • El Fiscal Superior formula acusación o solicita el archivo, participa en el juicio oral y puede impugnar la sentencia.

    • El Fiscal Supremo emite su dictamen en los procesos que la LOMP lo prevé.


El agraviado y la parte civil

EL AGRAVIADO Y LA PARTE CIVIL

  • El agraviado es aquella persona, grupo, entidad o comunidad afectada por la comisión del delito. Es el titular del bien jurídico vulnerado, pero a pesar de ello tiene limitada su intervención en el proceso.

  • Si se constituye en parte civil tendrá pleno ejercicio de sus derechos con pretensiones patrimoniales.

  • El artículo 54º del Código de Procedimientos Penales regula quiénes pueden constituirse en parte civil y el artículo 55º las formas de su constitución.

  • Sus facultades y la actividad que despliega están reguladas en el artículo 57º.


Facultades de la parte civil

FACULTADES DE LA PARTE CIVIL

  • Deducir nulidad de actuados.

  • Ofrecer y participar en los actos de investigación y de prueba.

  • Participar en el Juicio Oral

  • Participar

  • Acreditar la reparación civil.


El tercero civil

EL TERCERO CIVIL

  • Es aquel que por disposición legal debe responder solidariamente con el inculpado por la reparación civil a favor del agraviado.

  • Debe estar constituido en resolución judicial anterior a la sentencia para garantizar el ejercicio pleno de su derecho de defensa.

  • Puede cuestionar las resoluciones judiciales que afecten su derecho.


El imputado

EL IMPUTADO

  • Es la persona física contra quien se dirige la imputación sindicado como autor o partícipe en la comisión de un delito.

  • Para iniciar un proceso penal es necesario que haya sido debidamente individualizado, aunque no es necesaria su presencia física.

  • Cuenta con los derechos establecidos en el artículo 2º de la Constitución Política del Perú de 1993.


Tercera sesi n

TERCERA SESIÓN

CLASES DE PROCESOS PENALES

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR


Clases de procesos i

CLASES DE PROCESOS I

Siguiendo el criterio de SAN MARTÍN CASTRO, los procesos penales se pueden clasificar de la siguiente manera:


Clases de procesos ii

CLASES DE PROCESOS II


Proceso penal ordinario

PROCESO PENAL ORDINARIO

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

INSTRUCCIÓN

FASE INTERMEDIA

JUICIO ORAL

IMPUGNACIÓN


El proceso penal1

EL PROCESO PENAL


Proceso penal ordinario i

PROCESO PENAL ORDINARIO I

INSTRUCCIÓN

JUEZ

PENAL

FISCAL

PROVINCIAL

DELITO

NOTITIA

CRIMINIS

DENUNCIA

PENAL

AUTO

APERTORIO


Derecho procesal penal

PROCESO PENAL ORDINARIO II

SALA

PENAL

INFORMES

FINALES

SALA

PENAL

FISCAL

SUPERIOR

VF

Disposición

AUTO DE

ENJUICIAMIENTO

ACUSACIÓN


Derecho procesal penal

PROCESO PENAL ORDINARIO III

RECURSO

DE

NULIDAD

SALA PENAL

SUPREMA

EJECUTORIA

SUPREMA

JUICIO

ORAL

S


Proceso penal sumario i

PROCESO PENAL SUMARIO I

INSTRUCCIÓN

JUEZ

PENAL

FISCAL

PROVINCIAL

DELITO

NOTITIA

CRIMINIS

DENUNCIA

PENAL

AUTO

APERTORIO


Derecho procesal penal

PROCESO PENAL SUMARIO II

ACUSACIÓN

S

SP

APELACIÓN

VF

Disposición

Sentenciado, MP, PC

3 d. para interponer

10 d. para fundamentar


Proceso penal sumario iii

PROCESO PENAL SUMARIO III

SALA

PENAL

SALA

PENAL

FISCAL

SUPERIOR

VISTA FISCAL

SENTENCIA

DICTAMEN


Diferencias entre el proceso sumario y ordinario

DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO SUMARIO Y ORDINARIO


Proceso por faltas ley 27939 20 12 03

PROCESO POR FALTASLEY 27939 (20-12-03)

  • AUDIENCIA (en un solo acto)

  • INSTRUCCIÓN (20 días + 10 días)

DELITO

PNP

JUEZ DE PAZ LETRADO

  • TRANSACCIÓN

  • DESISTIMIENTO

  • CONCILIACIÓN

ATESTADO

O

PARTE

AUTO

DE APERTURA

  • Contra la sentencia procede recurso de Apelación.

  • La impugnación es resuelta por el Juez Penal.


Procesos especiales

PROCESOS ESPECIALES

  • Transacción

  • Conciliación

  • Desistimiento

  • Abandono

JUEZ PENAL EXPIDE EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN

OFENDIDO

COMPARENDO

SENTENCIA

JUEZ PENAL APERTURA SUMARIA INVESTIGACIÓN

SALA PENAL SUPERIOR (10 DÍAS)

SENTENCIA (5 DÍAS)

RECURSO DE APELACIÓN

RECURSO DE NULIDAD

8 DÍAS

QUERELLAS

  • Delitos contra el honor.

  • Lesiones culposas leves.

  • QUERELLANTE Y QUERELLADO

  • TESTIGOS (3)

  • PERITOS (2)

DELITOS DE PRENSA (Art. 314º (CPPS)

  • Calumnia, difamación e injuria por medios impresos y comunicación social.

  • Instigación para cometer delitos o provocar la guerra civil utilizando medios de comunicación.


Extradici n

EXTRADICIÓN

  • Pedido de un gobierno a otro, para el juzgamiento o la ejecución de la pena, a fin de que entregue a una persona.

  • Se aplican las normas vigentes del Código Procesal Penal de 2004.

  • Se aplican los principios de: legalidad, doble incriminación, especialidad, reciprocidad y prohibición de la pena de muerte.

  • Existen dos clases: Activa y Pasiva.

  • El trámite es:

    • Resolución consultiva de la Sala Penal Suprema.

    • Dictamen de la Comisión de Extradición.

    • Resuelve el Poder Ejecutivo.


Investigaci n preliminar

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

  • Es la etapa anterior al proceso penal constituida por un conjunto de actos realizados por el fiscal o la PNP, bajo su dirección, en la cual se averigua un hecho presuntamente delictivo.

  • Su finalidad es buscar indicios y pruebas del delito y la responsabilidad del imputado, a fin de que el fiscal determine si tiene causa probable o prueba suficiente para denunciar.

  • Generalmente la policía es el primer ente del sistema judicial que toma contacto con la escena del delito y, por ello, la rapidez con que se inicien las investigaciones constituye un factor de suma trascendencia para el descubrimiento de la prueba.


Atestado policial

ATESTADO POLICIAL

  • Documento elaborado por la PNP, en ejercicio de sus funciones, en mérito a las investigaciones realizadas por la presunta comisión de un delito.

  • Las investigaciones policiales tienen valor probatorio cuando se realizaron con participación del Ministerio Público (control de legalidad).

  • Si las investigaciones son practicadas por el MP, el abogado defensor deberá estar presente para cautelar la defensa (forma de control fiscal).

  • Las investigaciones pueden ser: manifestaciones, pericias y actos de constatación.

El parte policial se elabora cuando se concluye que el hecho no es delito


Medidas limitativas de derechos en la investigaci n preliminar

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS EN LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

  • Detención preliminar del imputado.

  • Comparecencia restrictiva.

  • Impedimento de salida del país o de la localidad en donde domicilia o del lugar que se le fije.

  • Embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes.

  • Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.

  • Exhibición y remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas.

  • Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito.

  • Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales.

  • Intervención y control de las comunicaciones y documentos privados(Ley Nº 27697).


Investigaci n preliminar1

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

LEY Nº 27934 Intervención de la policía y del Ministerio Público en la investigación preliminar del delito.

POLICÍA

SIN DETENIDO

DELITO

INVESTIGACIONES

  • PLAZO

  • NOTIFICACIÓN

  • COMUNICACIÓN

CON DETENIDO

INVESTIGACIÓN POLICIAL

(62º y 72º CPPS)

MINISTERIO PÚBLICO


Formalizaci n de la denuncia

FORMALIZACIÓN DE LA DENUNCIA

  • 77º CPPS:

  • Indicios del delito.

  • Individualización.

  • Vigencia de la acción penal.

Notitia

criminis

MINISTERIO PÚBLICO

94.2 LOMP

  • Disponer una investigación.

  • Principio de oportunidad.

  • Archivo provisional.

  • Archivo definitivo.

  • Formalizar denuncia.

  • de parte

  • acción popular

  • de oficio

  • otros casos

  • No hay individualización

  • El hecho no es delito

  • No procede la acción penal

QUEJA DE DERECHO

  • hechos

  • tipificación

  • pena

  • prueba que tiene

  • la que ofrece actuar

JUEZ PENAL


La notitia criminis

LA NOTITIA CRIMINIS

  • La notitia criminis es la “noticia del delito”; es decir, la forma cómo el Ministerio Público toma conocimiento de un delito.


Cuarta sesi n

CUARTA SESIÓN

LA ETAPA DE INSTRUCCIÓN

MEDIDAS COERCITIVAS


Instrucci n

INSTRUCCIÓN

  • Primera etapa del proceso penal ordinario y la única del proceso sumario.

  • MANZINI: “Es el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad judicial o por orden de ella, que se dirigen a averiguar, por quién y cómo se ha cometido un determinado delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobación de la verdad”.

  • “Tiene por objeto reunir la prueba de la realización del delito, de las circunstancias en que se ha perpetrado, y de sus móviles; establecer la distinta participación que hayan tenido los autores y cómplices, en la ejecución o después de su realización, sea para borrar las huellas que sirven para su descubrimiento, para dar auxilio a los responsables o para aprovecharse en alguna forma de sus resultados”.

  • PLAZO: 4 meses + 60 días / 8 meses.

  • Reservada, escrita, sujeta a un plazo y sin un orden estricto.


Car cter reservado de la etapa de instrucci n

CARÁCTER RESERVADO DE LA ETAPA DE INSTRUCCIÓN

RESERVADO

Sólo podrán enterarse de su contenido las partes de manera directa o a través de sus abogados debidamente acreditados en autos. En cualquier momento pueden obtener copia simple de las actuaciones.

SECRETO

El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de la Investigación Preparatoria por un plazo no mayor de veinte días, cuando su conocimiento pueda dificultar el éxito de la investigación. La Disposición del Fiscal que declara el secreto se notificará a las partes.


Requisitos para la apertura de la instrucci n

REQUISITOS PARA LA APERTURA DE LA INSTRUCCIÓN

El artículo 77º del Código de Procedimientos Penales, modificado por la Ley Nº 28117 establece que para abrir instrucción se requiere:

  • Que hayan indicios suficientes o elementos de juicio razonables que revelen la existencia de un delito (que el hecho constituya delito).

  • Que se haya individualizado a su presunto autor o partícipe.

  • Que la acción penal no haya prescrito o no concurra otra causa de extinción de la acción penal.


Apertura de la instrucci n

APERTURA DE LA INSTRUCCIÓN

  • 77º CPPS:

  • Indicios del delito.

  • Individualización.

  • Vigencia de la acción penal.

JUEZ PENAL

  • NO HA LUGAR

RECURSO DE APELACIÓN

  • DEVUELVE LA DENUNCIA

15 días

ó 24 hs.

  • AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIÓN

FISCAL PROVINCIAL

DENUNCIANTE

  • Hechos denunciados

  • Elementos de prueba

  • Calificación del delito (s)

  • Motivación de las medidas cautelares

  • Orden de la instructiva

  • Diligencias a actuarse

77º CPPS


Conclusi n de la instrucci n

CONCLUSIÓN DE LA INSTRUCCIÓN

FIN DE LA INSTRUCCIÓN:

1) Cumplimiento del término respectivo (202º).

2) Cuando se cumple el objeto de la instrucción (72º).

3) Confesión sincera (136º).

Autos a disposición de las partes

(3 días)

JUEZ

PENAL

SALA

PENAL

FISCAL PROVINCIAL

Vista fiscal

Informe

Dictamen

  • Mismos puntos del fiscal.

  • Situación jurídica del inculpado.

  • 3 y 8 días para el informe, 6 y 16

  • cuando es complejo.

  • Solicita un plazo ampliatorio.

  • Pronunciarse según 198 CPPS.


Conclusi n anticipada de la instrucci n

CONCLUSIÓN ANTICIPADA DE LA INSTRUCCIÓN

  • Ley Nº 28122

  • Procede para delitos previstos en los artículos 121º, 122º, 185º, 186º, 188º, 189º -primera parte- y 298º.

  • Siempre que haya:

    • FLAGRANCIA,

    • PRUEBAS SUFICIENTES o

    • CONFESIÓN SINCERA.

  • No procede cuando:

    • El caso es complejo o las pruebas faltantes no se pueden recoger rápidamente.

    • El delito ha sido cometido por más de cuatro personas o a través de una banda u organización delictiva.


Ley n 28122

LEY Nº 28122

La limitación de su ámbito a este grupo de ilícitos obedece a su preponderancia en las cifras de la criminalidad de nuestro país y también porque en estos delitos suele decretarse detenciones preventivas o condenas a pena efectiva de privación de libertad.

Esta ley persigue salvaguardar el derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas, basado en el derecho de todo ciudadano a un proceso sin retrasos, creándose en el juzgador la obligación de actuar en un plazo razonable o restablecer inmediatamente el derecho a la libertad, criterio que es compartido por la Sala Plena de la Corte Suprema. Con ello se busca una mayor celeridad en los procesos que son de conocimiento de esta instancia judicial.


Medidas coercitivas

MEDIDAS COERCITIVAS

ORÉ GUARDIA indica que son restricciones al ejercicio de derechos personales o patrimoniales del imputado o de terceros, impuestas durante el transcurso de un proceso penal con la finalidad de garantizar el cumplimiento de sus fines.

Las medidas coercitivas tienen como fin asegurar que la persona o cosa estén a disposición de la justicia en el momento necesario (evitar el riesgo procesal).

Los presupuestos que se observan en la adopción de las medidas cautelares son:


Principios

PRINCIPIOS


Derecho procesal penal

CLASIFICACIÓN

  • DETENCIÓN (135º CPP)

  • COMPARECENCIA (143º CPP)

  • INCOMUNICACIÓN (133º CPPS)

  • CON RESTRICCIONES

  • SIMPLE

PERSONALES

  • EMBARGO (94º CPPS)

  • SECUESTRO o INCAUTACIÓN

  • SUSTANTIVAS (CP y otras leyes)

REALES

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

(Leyes Nº 27379 y 27697)


La detenci n o prisi n preventiva

LA DETENCIÓN O PRISIÓN PREVENTIVA

  • Es la medida de coerción procesal penal de naturaleza personal de mayo gravedad consistente en la privación provisional del derecho al libre desplazamiento de la persona que se encuentra sujeta a un proceso penal en calidad de imputado.

  • SAN MARTÍN CASTRO señala que es la privación de libertad mediante el ingreso a un establecimiento penal ordenada por la autoridad judicial de un imputado incurso en unas diligencias judiciales por un delito antes de dictarse una sentencia judicial.


Requisitos de la detenci n

REQUISITOS DE LA DETENCIÓN

El artículo 135º del Código Procesal Penal establece que para dictar la detención deben cumplirse los siguientes requisitos:

El artículo 136º del Código Procesal Penal establece que la medida debe ser motivada fáctica y jurídicamente, y que debe identificarse debidamente al requerido.


Formas de recuperar la libertad dentro del proceso

FORMAS DE RECUPERAR LA LIBERTAD DENTRO DEL PROCESO

QUEJA

APELACIÓN

IMPUGNAR EL AUTO

No hay motivación

No estás conforme

LIBERTADES PROCESALES

VARIACIÓN DE LA MEDIDA

Cuando se ponga en cuestión las pruebas que dieron lugar a la medida

POR EXCESO DE DETENCIÓN


Comparecencia

COMPARECENCIA

  • COMPARECENCIA CON RESTRICCIONES

    • Cuando no corresponde la medida de detención se pueden imponer las siguientes restricciones:

      • Arresto domiciliario.

      • Cuidado y vigilancia de una persona o institución.

      • Reglas de conducta.

      • Incomunicación con determinadas personas.

      • Pago de una caución.

  • COMPARECENCIA SIMPLE

    • Cuando las pruebas aportadas no justifiquen las restricciones o la pena del delito sea muy leve.

    • El inculpado debe acudir a las citaciones judiciales y concurrir cada treinta días al juzgado.


El arresto domiciliario

EL ARRESTO DOMICILIARIO

  • El Tribunal Constitucional declaró inconstitucional la Ley Nº 28568 que permitía que el arresto domiciliario sea abonado automáticamente al cómputo de la pena privativa de la libertad. El TC señaló que constituía una vulneración al principio de Igualdad reconocido por la Constitución que la referida Ley haya dispensado un mismo tratamiento al arresto domiciliario y a la detención judicial preventiva, a pesar de ser dos medidas cautelares sustancialmente distintas, tanto en los presupuestos jurídicos que las justifican, como en los efectos personales que generan en el procesado.

  • De esta manera, el TC resolvió: “declarar la inconstitucionalidad de la frase "y domiciliaria" del primer párrafo del artículo 47º del Código Penal, modificado por el Artículo Único de la Ley Nº 28568”.


Acuerdo plenario 2004

ACUERDO PLENARIO 2004

  • En el Acuerdo Plenario 2004 celebrado en Trujillo se acordó por unanimidad: “Los criterios para determinar arresto domiciliario están establecidos en la ley: ser mayor de 65 años, adolecer de enfermedad grave o incapacidad física y cuando el peligro de fuga o perturbación de la actividad probatoria pueda evadirse”.


Medidas coercitivas reales

MEDIDAS COERCITIVAS REALES


El embargo

EL EMBARGO

Medida cautelar consistente en la sujeción de uno o más bienes del presunto autor del delito a un régimen de inmovilización jurídica, que prevenga la disminución de la garantía que dichos bienes representan, con el objeto de que el agraviado pueda ver satisfecho su reparación civil una vez que a éste le sea reconocido su derecho por sentencia firme.

REPARACION CIVIL


Beneficios procesales

BENEFICIOS PROCESALES

LIBERTAD PROVISIONAL

Status intermedio entre la detención y la libertad absoluta del inculpado.

  • Causales:

    • La PPL no superará los cuatro años o el procesado está sufriendo más de las dos terceras partes de la pena solicitada por el fiscal.

    • Se ha desvanecido el peligro procesal.

  • No procede en Terrorismo y TID (salvo micro comercialización).

  • Se presenta ante el fiscal quien dictamina pero la resuelve el juez. De declararse procedente se impondrán reglas de conducta y se fijará el pago de una caución.

    LIBERTAD INCONDICIONAL

    Libertad sin condiciones porque se han desvanecido las pruebas de cargo.

  • Es concedida por el juez, de oficio o a pedido del inculpado.

  • Si se concede la libertad incondicional, el expediente se eleva en consulta al Superior. Si son varios, se formará un cuaderno que se eleva al Superior.

  • Contra la resolución procede el recurso de apelación del inculpado, MP o parte civil.


Diferencias

DIFERENCIAS

  • LIBERTAD PROVISIONAL

  • Excarcelación temporal.

  • Desvanecidos algunos requisitos de la detención.

  • Se imponen obligaciones.

  • Se solicita ante el Fiscal Provincial o Superior.

  • Se tramita en vía incidental.

  • Continua el proceso.

  • Se puede interponer recurso de apelación.

  • LIBERTAD INCONDICIONAL

  • Excarcelación definitiva.

  • Desvanecimiento de las pruebas de cargo.

  • Sin ninguna condición.

  • Se solicita o es concedida de oficio por el Juez Penal.

  • Se tramita en el principal, salvo que fueran varios inculpados.

  • Su efecto es el archivo definitivo.

  • Se eleva en consulta.


Quinta sesi n

QUINTA SESIÓN

MEDIOS DE DEFENSA

TEORÍA DE LA PRUEBA PENAL


Medios de defensa

MEDIOS DE DEFENSA

CUESTIÓN PREVIA

FORMA

CUESTIÓN PREJUDICIAL

NATURALEZA DE JUICIO

NATURALEZA DE ACCIÓN

EXCEPCIONES

5º CPPS

MEDIOS DE

DEFENSA

AMNISTÍA

COSA JUZGADA

PRESCRIPCIÓN

FONDO

DECLARACIÓN INSTRUCTIVA


La instructiva

LA INSTRUCTIVA

  • GARCIA RADA precisa que solo es instructiva la prestada ante el juez competente, no lo es la declaración rendida ante otras autoridades.

  • Es considerada más como un medio de defensa que un medio de investigación o de prueba.

  • En ningún momento se puede requerir al imputado juramento o promesa de honor de decir verdad en virtud de la cláusula de interdicción de la autoincriminación.

  • Tiene como fin poner inmediatamente al imputado en condiciones de conocer la existencia del proceso a su cargo y la respectiva imputación y, por consiguiente, de ejercer útilmente el derecho de defensa.


Formalidades de la instructiva

FORMALIDADES DE LA INSTRUCTIVA

  • La instructiva debe realizarse en presencia de:

    • El juez, el secretario, el fiscal, el inculpado y su abogado defensor.

    • El inculpado puede nombrar a su abogado defensor o rehusarse a contar con uno.

    • Si desea alguno de su confianza y no está presente la diligencia deberá suspenderse.

    • Si no tuviera los medios económicos el juez le nombrará el defensor de oficio.

  • Se le deben preguntar sus generales de ley, describirse sus características físicas, se le exhortará a decir la verdad y se le hará de conocimiento el beneficio de la confesión sincera (136 CPPS). Posteriormente se le hará saber los hechos materia de imputación, sus relaciones con el agraviado y se le interrogará sobre los hechos.

  • Concluida la instructiva deben suscribirla los presentes.


Medios de defensa t cnica

MEDIOS DE DEFENSA TÉCNICA

  • E. CARLOS: “Los medios de defensa técnica se constituyen como el derecho de impugnar la constitución o desarrollo de la relación jurídica procesal, denunciando algún obstáculo o deficiencia que se base directamente en una norma de derecho y que incide sobre el hecho que constituye el objeto sustancial de aquella”.

  • CUBAS VILLANUEVA sostiene que las excepciones como medios de defensa del imputado tienen por fin exponer la improcedencia de la acción penal y terminar con la pretensión punitiva del Estado.

  • Los medios de defensa técnica se pueden clasificar en dos grandes grupos:

    • Los que obstaculizan la acción penal: cuestiones previas, prejudiciales y la excepción de naturaleza de juicio.

    • Los que extinguen la acción penal: excepciones de naturaleza de acción, prescripción, amnistía y cosa juzgada.


Derecho procesal penal

EXEPCIONES


Cuesti n previa

CUESTIÓN PREVIA

  • La cuestión previa denuncia la falta de una actividad o procedimiento que debía cumplirse antes de la denuncia (VESCOVI). Este procedimiento no aparece como un elemento del tipo penal sino como un acto que debe realizarse únicamente después que se ha realizado la conducta descrita como delito para que el hecho pueda ser denunciado.

  • A este procedimiento o actividad se le conoce como REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.


Requisitos de procedibilidad

REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD

  • LEONE sostiene que los requisitos de procedibilidad “son todas aquellas causas que condicionan el ejercicio de la acción penal y sin cuya presencia no es posible promoverla”.

  • Son requisitos de procedibilidad, por ejemplo: a) el requerimiento al obligado de la prestación alimentaria, bajo apercibimiento de ser denunciado; b) el informe técnico que emitan las oficinas de INDECOPI en los delitos sobre competencia desleal o propiedad industrial; c) el sello de “no pagado” y el requerimiento de pago en el delito de libramiento y cobro indebido; d) la denuncia de SUNAT en los delitos tributarios y aduaneros, e) el informe de la autoridad competente o del Consejo Nacional del Ambiente en los delitos ecológicos, ente otros.


Excepci n de naturaleza de juicio

EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE JUICIO

  • Es un remedio procesal que no entra al fondo del asunto, sólo al procedimiento a seguir. Esta excepción procede cuando se da a la causa una sustanciación distinta a la prevista en la ley, es decir, cuando al delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un proceso distinto del que por ley corresponde.

  • La existencia de esta excepción presupone que la ley procesal prevé más de un proceso. En nuestro sistema tenemos tanto procesos ordinarios, sumarios y especiales. Esta situación puede determinar, en casos concretos, errores del juez al asignar a un delito o delitos el proceso que corresponde seguir, de suerte que es del caso contar con un remedio procesal cuando esa situación se produce.

  • Si la excepción es amparada, el juez regularizará el procedimiento, esto es, asignará a la causa la vía procesal penal que corresponda.

  • Los actos procesales efectuados con anterioridad a la regularización conservan validez en cuanto sean compatibles con el trámite correspondiente.


Excepci n de naturaleza de acci n

EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE ACCIÓN

Se deduce cuando:

  • EL HECHO NO CONSTITUYE DELITO: Lo que significa que la conducta del agente no se encuentra prevista como delito según el ordenamiento penal.

    • Ej.: El arma incautada no está operativa, por tanto no se puede imputar tenencia ilegal de armas.

  • EL HECHO NO ES JUSTICIABLE PENALMENTE: A pesar de que el hecho configura delito no se puede sancionar penalmente.

    • Ej.: Las excusas absolutorias (208º y 406º CP).


Cosa juzgada

COSA JUZGADA

  • La cosa juzgada es la calidad que adquiere una resolución judicial cuando:

    • No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos o,

    • Las partes renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o dejan transcurrir los plazos sin formularlos.

  • La resolución que adquiere la calidad de cosa juzgada es inmutable e inimpugnable.

  • Para la determinación de la cosa juzgada es necesario establecer la existencia de dos identidades: objetiva y subjetiva.

    • La identidad objetiva está referida a la existencia de los mismos hechos en ambos procesos aún cuando haya distinta calificación jurídica.

    • La identidad subjetiva está referida a la persona del imputado, es decir, procederá la cosa juzgada siempre que se trate del mismo sujeto.


Amnist a

AMNISTÍA

La amnistía es un acto de la soberanía estatal, mediante el cual se impide el castigo del autor. En rigor, lo que hace una ley de amnistía es suspender, con efectos temporales y retroactivos, la eficacia de las leyes penales en casos excepcionales; pues el Estado despliega su carácter abolitivo tanto sobre el delito como sobre la condena.

Se sostiene que es una intromisión a la División de Funciones entre los poderes del Estado, pero también se sostiene que ratifica el equilibrio de poderes.

¿Con cuál posición está de acuerdo?


El derecho de gracia en nuestra legislaci n

EL DERECHO DE GRACIA EN NUESTRA LEGISLACIÓN


Prescripci n

PRESCRIPCIÓN

  • El transcurso del tiempo extingue el ejercicio de la acción penal.

  • Los plazos de prescripción son:

    • PLAZO ORDINARIO: La acción penal prescribirá cuando transcurra el máximo de la pena privativa de libertad fijada por ley para cada delito, sin que exceda de los veinte años, salvo que se trate de la pena de cadena perpetua, en cuyo caso la acción penal prescribe a los 30 años. Vg.: En el delito de Lesiones Graves la acción penal prescribe a los ocho años.

    • PLAZO EXTRAORDINARIO: Cuando el plazo ordinario de prescripción se ha interrumpido, deberá transcurrir el máximo de la pena más la mitad, sin que exceda de los veinte años. Vg.: En el delito de Lesiones Graves la acción penal prescribirá a los doce años.

      • La actividad del fiscal o del juez, o la comisión de nuevo delito doloso interrumpen el plazo ordinario de prescripción.

La base de la prescripción reside en la seguridad jurídica, pues el transcurso del tiempo provoca inexorablemente cambios en las relaciones o situaciones jurídicas, las que no pueden permanecer así indefinidamente.


Fundamento de la prescripci n

FUNDAMENTO DE LA PRESCRIPCIÓN

  • Se habla de la pena natural consistente en las condiciones de vida propias de alguien que esquiva permanentemente el accionar de la justicia.

  • Se pone de manifiesto la ineficacia del Estado, y la pena pierde todo efecto ejemplificador, ocurriendo que el castigo impuesto luego de mucho tiempo de transcurrido el delito, no haría más que alterar a la comunidad que ya había recuperado la tranquilidad.

  • El transcurso del tiempo sumado a la buena conducta del sujeto, hace presumir que el autor se ha reformado, “resocializado” naturalmente y por lo tanto la aplicación de la pena no es necesaria.

  • Finalmente, el paso del tiempo torna dificultosa la producción de la prueba, borrando los elementos esenciales para la defensa y torna imposible la reconstrucción de la verdad histórica.


Inicio del c mputo de prescripci n

INICIO DEL CÓMPUTO DE PRESCRIPCIÓN

Los plazos de prescripción de la acción penal comienzan:


Reglas de prescripci n

REGLAS DE PRESCRIPCIÓN


Procedimiento para los medios de defensa t cnica

PROCEDIMIENTO PARA LOS MEDIOS DE DEFENSA TÉCNICA

  • La cuestión previa puede plantearse en cualquier estado del proceso o resolverse de oficio.

  • La cuestión prejudicial sólo puede deducirse después de prestada la instructiva y hasta que se remita la instrucción al Fiscal Provincial para dictamen final.

  • Las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del proceso y pueden ser resueltas de oficio por el juez.

  • Artículo 90º CPPS: Todo incidente que requiera tramitación se sustanciará por cuerda separada, debiéndose acompañar los medios de prueba o de investigación pertinentes. Se correrá traslado a las partes por el plazo de tres días, y la contestación está sometida a las mismas exigencias. El incidente se puede abrir a prueba si es necesario por ocho días.

  • Artículo 232º CPPS: Hasta tres días antes de la Audiencia las partes pueden deducir cuestión previa y excepciones. La Sala resolverá en el plazo de tres días, previa vista fiscal.


La prueba

LA PRUEBA

  • CAFFERATA NORES sostiene que la prueba para el proceso penal es todo aquello que puede servir al descubrimiento de la verdad acerca de los hechos que en él se investigan y respecto de los cuales se pretende aplicar la ley sustantiva.

  • Sin prueba, en tanto no se haya podido reconstruir históricamente los hechos objeto de imputación, no es posible dictar resolución judicial alguna que afecte el entorno jurídico de las partes, en especial del imputado. Es absolutamente necesario que los fallos judiciales se sustenten en pruebas, sujetas a las exigencias que la ley establezca, y que el juez las invoque razonadamente en las resoluciones que emita.


Derecho procesal penal

¿CUÁL ES LA FINALIDAD

DE LA PRUEBA?

LA FINALIDAD DE LA PRUEBA ES CONVENCER AL JUEZ SOBRE LA EXACTITUD DE LAS AFIRMACIONES REALIZADAS POR LAS PARTES EN EL PROCESO.

PROCESO PENAL ES DE COGNICIÓN


Principios rectores de la prueba

PRINCIPIOS RECTORES DE LA PRUEBA


Conceptos b sicos

CONCEPTOS BÁSICOS


Ejemplo

EJEMPLO

Tomando como ejemplo la testimonial podemos apreciar:


Los sujetos procesales y la prueba

LOS SUJETOS PROCESALES Y LA PRUEBA

Realiza la actividad de verificación mediante la comparación de las afirmaciones realizadas por las partes con la prueba.

Juez

Les corresponde aportar las fuentes de prueba al proceso, proponiendo la práctica de concretos medios de prueba, e interviniendo en su realización.

Partes


La carga de la prueba

LA CARGA DE LA PRUEBA

  • El artículo 14º de la LOMP establece que sobre el MP recae la carga de la prueba.

  • En relación con el imputado, éste goza del derecho a la presunción de inocencia, por lo que no tiene obligación de probar su inculpabilidad.

  • Corresponde, al contrario, al Estado, por medio de sus órganos autorizados (MP), el esfuerzo tendiente a demostrar la responsabilidad penal.


Actividad probatoria

ACTIVIDAD PROBATORIA

Conjunto de actos procesales que despliegan los sujetos procesales destinados a la proposición, recepción y valoración de los elementos de prueba con el fin de formar convicción en el juez.

Los momentos de la actividad probatoria son:

PROPOSICIÓN

ADMISIÓN

RECEPCIÓN

ACTUACIÓN

VALORACIÓN


Proposici n

PROPOSICIÓN

  • Dirigida a que se realice un medio de prueba en el proceso.

  • El Ministerio Público y las partes formulan ante el Juez una solicitud para que se acepte y se disponga la recepción de un medio de prueba.

  • Las solicitudes probatorias son pedidos de actuación de los medios probatorios que las parten proponen al tribunal.

  • Se rige por el principio de Libertad de Prueba.


Admisi n

ADMISIÓN

  • El órgano jurisdiccional ordena que se reciba la prueba.

  • Se rige por los siguientes principios:

    • Pertinencia: La prueba debe estar relacionada con el objeto de prueba.

    • Utilidad: Porque contribuye a conocer el objeto de prueba.

    • Legitimidad: Debe reunir condiciones: intrínsecas (contenido fiable y auténtico) y extrínsecas (formas de producción: que no vulnere derechos fundamentales).


Actuaci n

ACTUACIÓN

  • Constituye el ingreso efectivo del elemento probatorio al proceso.

  • Se produce en el Juicio Oral.

  • Durante el Juicio Oral la prueba es sometida al contradictorio.

  • Cross examination: Contradicción e igualdad de armas.


Valoraci n de la prueba

VALORACIÓN DE LA PRUEBA

Es la operación mental que hace el juez para determinar si los hechos se encuentran demostrados por los elementos de prueba o actuaciones realizadas con este objeto.

Los sistemas de valoración de la prueba son:

PRUEBA LEGAL:

  • Es propio del sistema inquisitivo.

  • La ley fija las condiciones que la prueba debe reunir para que sea idónea y otorga un valor a cada una: prueba plena, prueba semiplena y prueba conjetural.

  • Es prueba plena cuando la única consecuencia que de ella puede deducirse es la culpabilidad del acusado.

  • Es prueba semiplena cuando no excluye la posibilidad de que el acusado sea inocente, o menos culpable del delito imputado.


Sistema de la ntima convicci n

SISTEMA DE LA ÍNTIMA CONVICCIÓN

Es un sistema intermedio en que el juzgador solo debe proferir su decisión, sin necesidad de exponer los aspectos probatorios que la determinaron.

En realidad, no se trata de un sistema independiente, porque como el juez tiene que inevitablemente apoyarse en las pruebas del proceso y estimarlas de acuerdo con las reglas de la experiencia y la lógica, encuadra dentro la libre apreciación con la única peculiaridad que se manifiesta en forma diferente por no ser necesario exponer análisis probatorio.


Libre convicci n o criterio de conciencia

LIBRE CONVICCIÓN O CRITERIO DE CONCIENCIA

  • Este sistema exige la motivación de la decisión, esto es, la expresión de los motivos por los cuales se decide de una u otra forma y con ello la mención de los elementos de prueba que fueron tenidos en cuenta para arribar a una decisión.

  • La libre apreciación de la prueba consiste en dejarle al juez la autonomía para que conforme a las reglas de la experiencia y mediante un raciocinio u operación lógica determine si un hecho se encuentra o no probado. Aunque a este sistema se le suele llamar de libre apreciación, por oposición al de la prueba tasada, no quiere decir que el juez tenga absoluta libertad para determinar el valor de convicción que le suministra las pruebas ya que es indispensable que exponga las razones sobre las cuales basa o funda su credibilidad y que ellas estén constituidas por las reglas de la experiencia.


C mo se obtiene una sentencia absolutoria

¿CÓMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA ABSOLUTORIA?

Premisa 1: Presunción de Inocencia.

Premisa 2: Inexistencia de Medios de Prueba.

Pruebas débiles.

Pruebas de Descargo.

Conclusión: Insuficiencia Probatoria.

Indubio pro reo.

Inocencia.


C mo se obtiene una sentencia condenatoria

CÓMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA CONDENATORIA

Premisa 1: Presunción de Inocencia.

Premisa 2: Pruebas de Cargo.

Conclusión: Condena.


Actos de investigaci n y actos de prueba

ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA

  • Los actos de investigación son aquellos que se introducen en la instrucción respecto de los hechos necesarios para acreditar la existencia del delito y responsabilidad penal.

  • Los actos de prueba está conformada por la actividad de las partes dirigida a ocasionar la evidencia necesaria para obtener convicción del juez que va a decidir sobre los hechos por ellas afirmados.

  • La diferencia estriba en que los primeros tienen por misión introducir los hechos en el proceso y formar en el juez el juicio de probabilidad para disponer la imputación y decidir el pase a Juicio Oral. Los segundos tienden a formar certeza o evidencia suficiente para lograr la convicción del tribunal sobre la preexistencia de los hechos y la participación del acusado. Los actos de prueba únicamente transcurren en el Juicio Oral, con excepción de la prueba anticipada.


Diferencias1

DIFERENCIAS


Prueba anticipada y prueba preconstituida

PRUEBA ANTICIPADA Y PRUEBA PRECONSTITUIDA

  • Por lo general, la prueba debe actuarse en el Juicio Oral, sin embargo, es posible la existencia de determinadas circunstancias que harían imposible la práctica de los medios probatorios.

  • La prueba anticipada consiste en la actuación de la prueba con anterioridad al Juicio Oral por la imposibilidad justificada de su realización en dicha etapa, con la finalidad de asegurar su valoración con las demás pruebas.

  • La prueba preconstituida también exceptúa la práctica de la prueba en el Juicio Oral porque ésta es irreproducible dada la existencia de circunstancias especiales de su obtención y atendiendo a la necesidad propia de la investigación preliminar pero con observancia de los principios de inmediación y contradicción.


Diferencias y requisitos

DIFERENCIAS Y REQUISITOS

PRUEBA ANTICIPADA

  • Se practica siempre ante el Juez o Tribunal.

  • Debe ser sometida a los principios de contradicción, publicidad y oralidad.

  • Imposibilidad de practicarse en el Juicio Oral.

    PRUEBA PRECONSTITUIDA

  • Practicada antes del inicio formal del proceso penal.

  • Realizada con las garantías constitucionales y legales.

  • Imposibilidad de reproducción en el Juicio Oral.

    REQUISITOS

  • CARÁCTER MATERIAL: IRREPETABILIDAD DEL HECHO.

  • CARÁCTER SUBJETIVO: INTERVENCIÓN JUDICIAL Y POSIBILIDAD DE CONTRADICCIÓN.

  • CARÁCTER FORMAL: LECTURA DE DOCUMENTOS PARA INTRODUCIRLO AL JUICIO ORAL.


Prueba directa y prueba indirecta

PRUEBA DIRECTA Y PRUEBA INDIRECTA

  • Hay dos clases de prueba que se presentan en los procesos penales: la directa y la indirecta.

  • La prueba directa es aquella que establece el hecho en controversia sin que medie inferencia o presunción de clase alguna y que de ser creída demuestra el hecho de modo concluyente. Un ejemplo es el testigo presencial.

  • La prueba indirecta o de indicios es aquella que tiende a demostrar el hecho en controversia probando otros elementos o hechos distintos, de los cuales, en unión a otros hechos o prueba admitida, puede razonablemente inferirse el hecho el controversia.

    • “La inferencia debe estar basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia”.


Medios probatorios

MEDIOS PROBATORIOS


La confesi n

LA CONFESIÓN

  • Es el reconocimiento personal, libre y consciente del imputado de su participación en la comisión del delito.

  • La confesión sincera debe cumplir con los siguientes requisitos:

    • Una consciente declaración personal y oral del imputado.

    • Que sea una declaración libre y consciente.

    • Que sea sincera, es decir, que profiere una narración veraz, con fidelidad a la memoria.

    • El relato debe ser verosímil, explicable, cognoscible y no contrario a las leyes lógicas.

    • Debe ser circunstanciada, es decir, debe proporcionar detalles pertinentes.

    • Debe acepta la imputación respecto al hecho ocurrido ante autoridad competente y con la formalidad y garantías correspondientes

  • La confesión debe ser corroborada con medios probatorios.

  • La confesión sincera permite al Juez disminuir la pena prudencialmente.


La declaraci n del testigo

LA DECLARACIÓN DEL TESTIGO

  • El testigo es la persona que realiza un relato de los hechos relacionados con la investigación del delito.

  • FLORIÁN sostiene que es una persona física a quien se le ha citado al proceso para decir lo que sabe acerca del objeto de prueba con el fin de aportar un elemento de prueba.

  • El testigo puede ser presencial o referencial de los hechos, pero también puede declarar sobre la probidad y buena conducta del inculpado. Hay testigos que son considerados de cargo y de descargo.

  • Los testigos están obligados a rendir su declaración testimonial, sin embargo, hay quienes están exentos de declarar (141) o que al hacerlo no se les puede juramentar o tomar promesa de honor (142).


Valor probatorio de la preventiva

VALOR PROBATORIO DE LA PREVENTIVA

  • Según el acuerdo plenario Nº 2-2005/CJ-116 para que la declaración de un agraviado, aún cuando sea el único testigo de los hechos, tenga entidad para ser considerada prueba válida de cargo y por ende, virtualidad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado deben concurrir las siguientes garantías de certeza:

    • AUSENCIA DE INCREDIBILIDAD SUBJETIVA: Que no existan relaciones entre agraviado e inculpado basadas en el odio, resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la declaración.

    • VEROSIMILITUD: Que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas (indicios) de carácter objetivo que le doten de aptitud probatoria.

    • PERSISTENCIA EN LA INCRIMINACIÓN.


El careo

EL CAREO

  • El Código de Procedimientos Penales prevé bajo la denominación de “confrontación” la posibilidad de poner “cara a cara” al inculpado y a su coimputado o a los testigos, incluyendo al agraviado.

  • El presupuesto para la realización de esta diligencia es que existan contradicciones entre las declaraciones prestadas por ellos.

  • La confrontación se puede disponer de oficio (130) o a pedido de parte.

  • En el CPPS está prohibida la confrontación entre testigos (155) y con la víctima menor de edad (143).

  • El nuevo CPP sí permite el careo entre agraviados, de testigos con agraviados y de testigos entre sí.


Entre qui nes procede la confrontaci n

¿Entre quiénes procede la confrontación?

INCULPADO

INCULPADO

EXCEPTO 143 CPPS

INCULPADO

AGRAVIADO

INCULPADO

TESTIGO


El perito

EL PERITO

  • El perito es un testigo excepcional que puede declarar y opinar sobre hechos de los cuales no tiene conocimiento personal.

  • El juzgador no tiene la obligación de recibir el testimonio de un perito excepto cuando el mismo es necesario para ayudarle a entender la evidencia o determinar un hecho en controversia porque se trata de un asunto científico, técnico o especializado.


La prueba indiciaria

LA PRUEBA INDICIARIA

  • RIVES SEVA dice que es aquella que se dirige a demostrar la certeza de unos hechos que no son constitutivos del delito objeto de imputación, pero de los que pueden inferirse los hechos delictivos.

  • Si bien el Código de 1940 no la regula no significa que el juez no deba utilizarla.

  • El indicio es todo hecho cierto y probado con virtualidad para acreditar otro hecho con el que está relacionado.

  • La prueba indiciaria comprende el indicio, la inferencia y la conclusión que resulta de ella.

  • CLASES:

    • ANTECEDENTES: Anteriores al delito.

    • CONCOMITANTES: Resultan de la ejecución del delito.

    • SUBSIGUIENTES: Se presentan con posterioridad a la comisión del delito.


Diligencias especiales

DILIGENCIAS ESPECIALES

¿Dónde se encuentran reguladas las diligencias especiales?

  • HOMICIDIO:

    • Levantamiento del cadáver.

    • Reconocimiento e identificación.

    • Necropsia.

    • Examen de vísceras.

    • Exhumación.

  • LESIONES Y ABORTO:

    • Reconocimiento médico legal.

  • CONTRA EL PATRIMONIO:

    • Preexistencia de ley.


Casos pr cticos1

CASOS PRÁCTICOS

CASO Nº 1

CASO Nº 3

CASO Nº 2


Prueba prohibida

PRUEBA PROHIBIDA

  • Prueba Prohibida es aquella que se obtiene mediante la vulneración de derechos fundamentales o la que se deriva de ella.

  • La prueba prohibida no puede ser incorporada al proceso o valorada al momento de emitir sentencia.

  • A partir de la definición propuesta se puede clasificar a la prueba prohibida en:

    • DIRECTA U ORIGINARIA.

    • INDIRECTA O DERIVADA.

  • Derechos afectados:

    • Derecho a la integridad física.

    • Derecho a la libertad personal.

    • Derecho a la intimidad.

    • Derecho al secreto de las comunicaciones.

    • Derecho a la inviolabilidad del domicilio.

    • Derechos vinculados al Debido Proceso.


Prueba prohibida y prueba ilegal

PRUEBA PROHIBIDA y PRUEBA ILEGAL

  • Debe distinguirse a la PRUEBA PROHIBIDA de la PRUEBA IRREGULAR.

  • Ésta es la que se obtiene mediante la inobservancia de formalidades legales y puede ser valorada en la medida que puede ser subsanada.

  • A diferencia de la prueba prohibida, su invalidez no alcanza a las que se pudieran derivar de ésta, es decir, no genera “efecto reflejo”.


Extensi n de la prueba prohibida

EXTENSIÓN DE LA PRUEBA PROHIBIDA

  • El problema de la prueba prohibida radica en determinar si la prohibición de valoración debe alcanzarla “exclusivamente” o si debe abarcar a todas aquellas pruebas que aun obtenidas o practicadas en forma lícita se derivan de aquélla.

  • A esto se le denomina la “doctrina del fruto del árbol envenenado” o del “efecto expansivo o reflejo”.

  • Otro problema surge cuando queremos delimitar los alcances del “efecto expansivo o reflejo”.


Excepciones

EXCEPCIONES

  • Para la prueba prohibida:

    • De la buena fe.

    • De la infracción constitucional beneficiosa para el imputado.

    • De la eficacia de la prueba ilícita para terceros.

    • De la ponderación de intereses.

    • De la destrucción de la mentira del imputado.

    • Teoría del riesgo.

  • Para la prueba derivada:

    • Teoría del nexo causal atenuado.

    • Teoría del hallazgo inevitable.

    • Teoría de la fuente independiente.


Sexta sesi n

SEXTA SESIÓN

ETAPA INTERMEDIA

JUICIO ORAL

MEDIOS IMPUGNATORIOS


La etapa intermedia

LA ETAPA INTERMEDIA

  • En el Código de Procedimientos Penales se encuentra regulado como “Actos Preparatorios de la Acusación y de la Audiencia”.

  • Comprende un conjunto de actos procesales que son el nexo entre las dos etapas del proceso. Su función esencial es determinar si concurren o no los presupuestos para el desarrollo del Juicio Oral.

  • Se inicia con el ingreso del expediente a Sala Penal que emite el decreto “vista fiscal”, remitiéndose el expediente al Fiscal Superior.

  • El Fiscal Superior emitirá su opinión -en un plazo de 08 días si hay reo en cárcel y de 20 si no lo hay- decidiendo si formula acusación, solicita un plazo ampliatorio o el archivo (provisional o definitivo).

  • Devuelto el expediente, la Sala Penal resolverá expidiendo el auto de enjuiciamiento, el auto de sobreseimiento, ordenando la ampliación de la instrucción o iniciando el procedimiento para forzar la acusación. Para estos casos tiene un plazo de 03 días.


La etapa intermedia1

LA ETAPA INTERMEDIA

Auto de

enjuiciamiento

SALA

PENAL

FISCAL

SUPERIOR

SALA

PENAL

Resuelve

conforme al fiscal

92.4 LOMP

Eleva al

Fiscal Supremo

Vista

fiscal


Facultades del fiscal

FACULTADES DEL FISCAL

FISCAL SUPERIOR

SALA PENAL

  • DISPONE EL ARCHIVO

  • AMPLÍA EL PLAZO DE INSTRUCCIÓN

  • ELEVA AL FISCAL SUPREMO

SOLICITA EL ARCHIVO:

-ARCHIVO PROVISIONAL

-ARCHIVO DEFINITIVO

FORMULA ACUSACIÓN:

-ACUSACIÓN SUSTANCIAL

-ACUSACIÓN FORMAL

AUTO DE ENJUICIAMIENTO

  • 8 días reo en cárcel

  • 20 días reo libre

3 días


La acusaci n

LA ACUSACIÓN

  • Momento del ejercicio de la acción penal en que el fiscal define la pretensión punitiva del Estado.

  • Existen dos clases de acusación:

    • SUSTANCIAL: El fiscal está plenamente convencido de la responsabilidad del acusado.

    • MERAMENTE FORMAL: El fiscal tiene duda razonable de la responsabilidad del acusado.


Acusaci n por imperio de la ley

ACUSACIÓN POR IMPERIO DE LA LEY

  • La acusación por imperio de la ley se presenta cuando el fiscal acusa por orden del superior jerárquico.


El auto de enjuiciamiento

EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

  • El auto de enjuiciamiento es la resolución mediante la cual la Sala Penal declara que hay mérito para pasar a la segunda etapa del proceso ordinario: el Juicio Oral.

  • Es el acto procesal fundamental para la fase de juzgamiento y sentencia en un proceso penal ordinario y como tal debe cumplir como mínimo las funciones de control de la acusación fiscal respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del auto de apertura de instrucción y sus ampliatorias, y a su vez la función programática de juzgamiento para garantizar la eficiencia en el resultado del proceso para evitar causales de nulidad.

  • La resolución debe ser expedida en el plazo de tres días.

  • Su contenido está regulado en el artículo 229º del Código de Procedimientos Penales.


Juicio oral generalidades

JUICIO ORAL: GENERALIDADES

  • Es la segunda y principal etapa del proceso. Se realiza sobre la base de la Acusación.

  • El Juicio Oral es la fase fundamental del proceso penal, dado que está destinada al aporte de pruebas y a la producción de los informes de los defensores frente al órgano jurisdiccional.

  • Se rige por los principios de Oralidad, Publicidad, Inmediación y Contradicción en la actuación probatoria.

  • En su desarrollo se observan los principios de Continuidad, Concentración, Preclusión e Identidad.

  • La Audiencia es única pero se puede desarrollar en varias sesiones. El plazo máximo que puede existir entre dos sesiones es de 8 días hábiles.

  • Concurrencia obligatoria: Sala Penal, Fiscal Superior, acusado y su abogado defensor, actor civil y tercero civilmente responsable.


Diferencias con la etapa de instrucci n

DIFERENCIAS CON LA ETAPA DE INSTRUCCIÓN


Juicio oral ubicaci n

JUICIO ORAL: UBICACIÓN

SALA PENAL

ABOGADO

DEFENSOR

FISCAL

SUPERIOR

TERCERO CIVIL

PARTE CIVIL

ACUSADO


Ubicaci n de testigos y peritos

UBICACIÓN DE TESTIGOS Y PERITOS

  • Los testigos y peritos ocuparán una sala contigua a la del Tribunal.

  • El Presidente tomará las medidas necesarias para que los testigos no puedan dialogar entre sí.

  • Sólo serán introducidos a la Audiencia a medida que sean llamados por el Director de Debates.


Desarrollo del juicio oral

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL


Desarrollo del juicio oral antes del dl 959

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL (antes del DL 959)


El tr mite de conformidad o conclusi n anticipada del juicio oral

EL TRÁMITE DE CONFORMIDADO CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL

  • Siguiendo el modelo español, se incorpora al Código de Procedimientos Penales un acto unilateral del acusado, quien asistido de su letrado, acepta los términos de la acusación fiscal.

  • La conformidad importa la aceptación de los hechos y de las sanciones, prescindiéndose del período probatorio y dictándose, sin más, la sentencia.

  • Su origen se encuentra en el enjuiciamiento inglés que reconoce la posibilidad al acusado de declararse culpable (plea guilty) o inocente (not guilty), de modo que si se confiesa culpable (own confession) se dicta sentencia.

  • El procedimiento de conformidad se encuentra previsto en la Ley Nº 28122 como “confesión sincera” (artículo 5º).


Derecho procesal penal

  • La conclusión anticipada del Juicio Oral, regulada por el artículo 5º de la Ley Nº 28122 presupone que el imputado acepta íntegramente los hechos objeto de acusación fiscal o, en todo caso, aceptándolos, solo cuestiona la calidad y cantidad de pena o el monto de la reparación civil solicitada por el señor Fiscal Superior, sin introducir circunstancias no contempladas en la acusación que requieran actividad probatoria concreta.

  • Luego de la confesión del acusado se le pregunta al abogado defensor su conformidad quien puede supeditarla a la oralización de prueba instrumental.

  • La sentencia se dictará en el acto o en el plazo máximo de 48 horas.


Jurisprudencia2

JURISPRUDENCIA

  • La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales como flagrancia delictiva, investigación preliminar con la intervención del Fiscal con suficiencia probatoria y confesión sincera, lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de investigación judicial y, por ello, podría afectar la incorporación de fuentes de prueba y elementos de convicción; que, empero, en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se privilegia la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la titular de esta institución-, cuya seguridad -de cara al principio de presunción de inocencia- parte de una instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de convicción, y no impone límite alguno en orden al delito objeto de acusación o a la complejidad.

  • RECURSO DE NULIDAD Nº 1766- 2004, Callao.


El interrogatorio directo el contra interrogatorio y el reinterrogatorio

EL INTERROGATORIO DIRECTO, EL CONTRA-INTERROGATORIO Y EL REINTERROGATORIO

  • El interrogatorio es el que se le hace a un declarante por la parte que lo ha propuesto. El interrogatorio está sujeto a que las preguntas no sean capciosas, impertinentes, repetitivas y sugestivas.

  • El contra-interrogatorio es el interrogatorio que lleva a cabo el abogado de la parte contraria inmediatamente después que un testigo fue objeto de un interrogatorio directo.

  • El re-interrogatorio es un nuevo interrogatorio posterior al contra-interrogatorio que efectúa la parte que hizo el interrogatorio directo al testigo. Busca aclarar las dudas que surgieron con el contra-interrogatorio.


La objeci n

LA OBJECIÓN

  • El abogado o el fiscal tiene que oponerse en el preciso momento que el abogado ofrece cualquier prueba que sea inadmisible o haga una pregunta impertinente.

  • También debe objetar inmediatamente cuando un testigo contesta algo que no se le ha preguntado u ofrece una información que no le consta personalmente.


Suspensi n e interrupci n de la audiencia

SUSPENSIÓN E INTERRUPCIÓN DE LA AUDIENCIA


La sentencia

LA SENTENCIA

  • ¿Qué clases de resoluciones puede expedir el Juez?

  • La sentencia es la resolución que pone fin a la instancia y define la pretensión punitiva del Estado.

  • Es dictada por el órgano jurisdiccional luego de actuada la prueba en el Juicio Oral.

  • En la Sala Penal basta la mayoría de votos para formar resolución.

  • La sentencia tiene tres partes: expositiva, considerativa y resolutiva.

  • ¿Qué diferencia existe entre una sentencia de mérito y y una sentencia procesal?


Estructura de la sentencia

ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA


Sentencia absolutoria

SENTENCIA ABSOLUTORIA


Sentencia condenatoria

SENTENCIA CONDENATORIA


Determinaci n alternativa

DETERMINACIÓN ALTERNATIVA

  • El principio de DETERMINACIÓN ALTERNATIVA constituía una de las formas cómo podían resolverse los problemas de tipificación derivados de la existencia de un concurso aparente de leyes. Se aplicaba cuando se presentaban casos en que una misma acción o conducta estaba contenida en dos tipos penales distintos, pero al haber en uno de ellos elementos particulares referidos a la conducta realizada, éste debía aplicarse.

  • BRAMONT-ARIAS TORRES cita el ejemplo del apoderamiento ilícito de un tesoro. Esta acción podría considerarse delito de hurto y apropiación ilícita, pues ambas constituyen apoderamiento de un bien ajeno ya que el tesoro pertenece en forma parcial al propietario del suelo. Sin embargo, en aplicación del principio de determinación alternativa, como el apoderamiento recae sobre un tesoro, se aplica el artículo 192° inc. 1 del Código Penal, referido justamente a la apropiación ilícita de un tesoro, a pesar de que se haya juzgando por hurto.


Requisitos y prohibici n de su aplicaci n

REQUISITOS Y PROHIBICIÓN DE SU APLICACIÓN

  • Los requisitos para su aplicación: a) Identidad del bien jurídico tutelado; b) Inmutabilidad de los hechos y las pruebas; c) Preservación del derecho de defensa; d) Identidad del tipo penal adecuado al hecho real que se juzga; y e) Favorabilidad.

  • Se estableció la prohibición de su aplicación en razón de haber sido declarada tácitamente como violatoria de la Constitución (por lo tanto, inconstitucional) mediante Sentencia del Tribunal Constitucional, siendo nulo todo lo actuado bajo su influjo. Vg.: Expediente Nº 1231-2002-HC/TC.

  • “Al variarse el tipo penal por el que se venía juzgando al actor y ser condenado por otro distinto, aunque sea del mismo género, se atenta el derecho de defensa”. Expediente Nº 4070-2001, Junín.


La desvinculaci n de la acusaci n

LA DESVINCULACIÓN DE LA ACUSACIÓN

Como ha reconocido el TC en la sentencia recaída en el expediente Nº 1231-2002-HC/TC, “en materia penal, el Tribunal de alzada no puede pronunciarse más allá de los términos de la acusación penal, a fin de no afectar el derecho de defensa y al debido proceso, y es que, considerados conjuntamente, tales derechos garantizan que el acusado pueda conocer de la acusación formulada en su contra en el curso del proceso penal y, de esta manera, tener la posibilidad real y efectiva de defenderse de los cargos que se le imputan; pero también que exista congruencia entre los términos de la acusación fiscal y el pronunciamiento definitivo del Tribunal Superior, pues de otro modo se enervaría la esencia misma del contradictorio, garantía natural del proceso judicial y, con ello, el ejercicio pleno del derecho de defensa del acusado”.

Pronunciamientos como éste dieron lugar a que se incorpore al Código de Procedimientos Penales, el artículo 285-A, a través del artículo 2 del DL Nº 959 en el que se contempla como regla general que la sentencia condenatoria no podrá sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la acusación complementaria a que se hace referencia en el artículo 283º.


Derecho procesal penal

Empero, será posible que en la condena se modifique la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación siempre y cuando la Sala previamente haya advertido al acusado de esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse y que la nueva calificación no exceda su propia competencia o procediéndose, de la misma manera, si en el debate se advierte circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no incluidas en la acusación, que aumenten la posibilidad o justifiquen la imposición de una medida de seguridad.

En definitiva, a través de esta norma de inspiración alemana, se garantiza el debido proceso y la inviolabilidad de la defensa proscribiendo “sorpresas de último momento” que impidan la vigencia del derecho de defensa, contradiciendo o admitiendo hechos y conductas y/o actuando pruebas que habrán de confirmar o no la calificación penal inicial o la desvinculación respetando el principio de congruencia o de correlación entre la acusación y la sentencia pues el momento, el hecho, el acontecimiento debe permanecer inalterable a fin de no violentar este último principio.


Jurisprudencia3

JURISPRUDENCIA

Si bien -con arreglo al principio acusatorio- la sentencia condenatoria no puede sobrepasar el hecho y las circunstancias del mismo fijadas en la acusación y materia de auto de enjuiciamiento, lo que constituye un límite infranqueable para el Tribunal de instancia, también es verdad que sobre esa base fáctica es del todo posible que la Sala Penal Superior pueda modificar la calificación jurídica del hecho objeto de acusación pero a condición -en cumplimiento del principio de contradicción o más concretamente del derecho de conocimiento de los cargos- que previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse y se haya seguido el trámite previsto en el artículo 285-A del Código de Procedimientos Penales.

(Recurso de Nulidad Nº 224-2005, Sullana).


Medios impugnatorios

MEDIOS IMPUGNATORIOS

  • CONCEPTO:

    • Medios legales con los que cuentan los sujetos del proceso para cuestionar las decisiones judiciales.

    • Florián: “El acto del sujeto procesal orientado a anular o reformar jurisdiccionalmente una decisión anterior mediante un nuevo examen total o parcial de la causa por el mismo juez u otro diferente, o por otro superior”.

  • FUNDAMENTO:

    • Necesidad de un pleno acierto en la aplicación del derecho, dada la importancia de los bienes jurídicos afectados por la decisión judicial.

    • La actividad desarrollada por el juez (emitir resoluciones) es susceptible de adolecer de un vicio o error, por causa de la falibilidad humana.


Elementos

ELEMENTOS

  • OBJETO IMPUGNABLE:

    • Es todo acto procesal taxativamente señalado por la ley susceptible de ser confirmado, revocado, modificado o anulado: resoluciones, medios probatorios, notificaciones.

  • SUJETO IMPUGNANTE:

    • El que por ser parte en el proceso y por excepción el tercero con interés directo, ejerce su derecho de impugnación: el fiscal, el imputado, la parte civil, el tercero civil pueden impugnar.

  • MEDIO DE IMPUGNACIÓN:

    • Es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto para ejercitar su derecho a impugnar: recursos y remedios.


Requisitos

REQUISITOS

  • “El acto de impugnación está sujeto a un procedimiento en el que se exige la concurrencia de requisitos objetivos y subjetivos. La impugnación se interpone dentro de un plazo perentorio, legalmente establecido. Cuestión complementaria y no necesariamente simultánea a la interposición de la impugnación es la fundamentación del agravio”.

    Exp. Nº 306-2004, Lima


Clases de medios impugnatorios

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS


Clases de medios impugnatorios1

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS


Recursos ordinarios

RECURSOS ORDINARIOS

  • Los recursos de Apelación y de Nulidad tienen doble característica: Observar los defectos de procedimiento y la correcta aplicación de la ley penal.

  • Deben ser fundamentados o serán declarados IMPROCEDENTES.


Recurso de nulidad

RECURSO DE NULIDAD

  • Se interpone en el acto de lectura de sentencia, o

  • En las 24 horas por escrito.

  • Debe fundamentarse en el plazo de diez días o será declarado IMPROCEDENTE.

  • La Corte Suprema declarará:

    • HABER NULIDAD

    • NO HABER NULIDAD

Error in iudicando

El órgano jurisdiccional puede declarar NULA una resolución por errores in procedendo


Plazo para la fundamentaci n

PLAZO PARA LA FUNDAMENTACIÓN

  • El plazo de diez días a que hace referencia el apartado cinco del artículo 300º del Código de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo Nº 959, para interponer el recurso de Nulidad, corre desde el día siguiente de la notificación de la resolución de requerimiento para su fundamentación -en caso el recurso se interponga por escrito, fuera del acto oral- oportunidad a partir de la cual la impugnante tiene certeza de la viabilidad inicial o preliminar del recurso que interpuso.

  • Recurso de Nulidad Nº 1004-2005, Huancavelica.


Tr mite del recurso de queja

TRÁMITE DEL RECURSO DE QUEJA

Interpone recurso de queja

Juez Penal deniega el recurso

Concesorio del recurso FORMA CUADERNO

Recurso de apelación

3 días

  • Fundada: Ordena conceder el recurso de apelación

  • Infundada

Sala Penal Superior “vista fiscal”

Sala Penal expide auto

Fiscal Superior dictamen


Derecho procesal penal

ORDINARIA

:

DENEGATORIA DEL RECURSO DE NULIDAD (Art. 292º*)

RECURSO DE QUEJA (Plazo de 24 horas)

ART. 297º

EXCEPCIONAL

:

RESOLUCIONES EMITIDAS POR LA SALA PENAL

1º Instancia

(No contempladas en el Art. 292º)

  • INFRINGIENDO NORMAS CONSTITUCIONALES NORMAS CON RANGO DE LEY

  • SEÑALAR MOTIVOS

  • PIEZAS DEL PROCESO

* Art. 292

  • REVOQUEN LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO

  • REVOQUEN PENA MULTA, PSC O LDL.

  • EXTINGAN LAS ACCIÓN O PONGAN FIN AL PROCESO

  • REFUNDICIÓN DE PENA, SUSTITUCIÓN DE LA PENA POR RETROACTIVIDAD BENIGNA.

AUTOS RESUELVAN

PRIMERA INSTANCIA

RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA DEL RECURSO DE NULIDAD (DL 959)


La revisi n

LA REVISIÓN

  • SÁNCHEZ VELARDE sostiene que la revisión posibilita que se examine la sentencia que ha quedado firme y que tiene la calida de cosa juzgada, cuando exista motivo fundado de que la condena ha sido injusta.

  • La revisión tiene por finalidad eliminar el error judicial producido en perjuicio del procesado, según los presupuestos previstos en el artículo 361 CPP.

    • Es resuelta por la Sala Penal de la Corte Suprema.


Reformatio in peius

REFORMATIO IN PEIUS

  • Mediante la reformatio in peius o reforma peyorativa, el ad quem tiene la facultad de aumentar la pena privativa de la libertad y sus accesorias en perjuicio del sentenciado impugnante.

  • Con esto se violan principios procesales como el derecho de defensa y la limitación de poder punitivo del sistema acusatorio.


Derecho procesal penal

  • Mediante la Ley Nº 27454 se modificó el artículo 300º del CPPS y se prohibió aplicación de la reformatio in peius.

  • Con su interdicción, la instancia superior no puede agravar la situación jurídica del sentenciado. El ad quem ya no puede elevar la pena privativa de la libertad y la reparación civil del sentenciado, si éste es el único que interpone el recurso de Nulidad o de Apelación; asimismo, impide que el órgano jurisdiccional pueda incluir a personas no recurrentes y perjudicarlas.

  • Con la interdicción de este principio existe una mayor congruencia con el sistema acusatorio-garantista.

  • ¿Qué otros principios inspiran los medios impugnatorios?


Jurisprudencia4

JURISPRUDENCIA

  • La interdicción de la reformatio in peius o reforma peyorativa de la pena es una garantía del debido proceso implícita en nuestro texto constitucional. Si bien tal interdicción se identifica íntimamente con el derecho de defensa, pues agravar una pena o condenar por un ilícito que no haya sido materia de acusación, importa una grave afectación del mentado derecho; es indudable que la proscripción de la reformatio in peius también tiene una estrecha relación con el derecho de interponer recursos impugnatorios. En efecto, y en la línea de lo mencionado por el Tribunal Constitucional Español, admitir que el Tribunal que decide el recurso tiene facultad para modificar de oficio, en perjuicio y sin audiencia del recurrente, la sentencia íntegramente aceptada por la parte recurrida, sería tanto como autorizar que el recurrente pueda ser penalizado por el hecho mismo de interponer su recurso, lo que supone introducir un elemento disuasivo del ejercicio del derecho a los recursos legalmente previstos.


Derecho procesal penal

  • Este es el espíritu que subyace en la Ley Nº 27454 que modifica el artículo 300° del Código de Procedimientos Penales. Esta ley es clara en definir que si sólo el sentenciado solicita la nulidad de la sentencia condenatoria, entonces el ius puniendi del Estado, cuyo poder se expresa en la actuación de la instancia decisoria, ha encontrado un límite: el quantum de la pena no podrá ser aumentado. Distinto, como es lógico, será el caso en que el propio Estado haya mostrado su disconformidad con el establecimiento de la pena, a través de la interposición del recurso impugnatorio, pues en tal circunstancia el juez de segunda instancia queda investido incluso de la facultad de aumentar la pena, siempre que ello no importe una afectación del derecho a la defensa, esto es, siempre que no se sentencie sobre la base de un supuesto que no haya sido materia de acusación, como ha quedado dicho.


S ptima sesi n

SÉPTIMA SESIÓN

NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL


Nociones generales

NOCIONES GENERALES

  • El CPP del 2004 (DL 957) se inspira en el mandato constitucional de respeto y garantía a los derechos fundamentales de la persona. Busca establecer un balance razonable entre estos derechos y las atribuciones de persecución, coerción y sanción penal del Estado a través de sus órganos competentes: Ministerio Público, Policía Nacional y Órganos Jurisdiccionales Penales.

  • Este modelo procesal se inspira en el sistema acusatorio donde las partes procesales ven garantizada su intervención en observancia del principio de igualdad procesal y donde el órgano jurisdiccional desempeña su función de tercero dirimente.

  • El CPP separa las funciones de persecución (Ministerio Público con el apoyo técnico especializado de la Policía Nacional) y decisión (Poder Judicial) para dar cumplimiento al principio acusatorio y a la garantía de imparcialidad del juzgador.

  • El sistema acusatorio implica una clara distinción de las funciones de acusación y de juzgamiento. El Fiscal carece de jurisdicción y el Juez no asume función de persecución del delito.


Derecho procesal penal

  • Este es un cambio fundamental dado que en el actual sistema, el juez cumple función persecutoria, pues la instrucción por él dirigida tiene por objeto reunir las pruebas acerca del delito cometido y sobre la responsabilidad de sus agentes.

  • Y en el caso del proceso penal sumario el problema se agrava porque el mismo juez que investiga es quien sentencia.

  • Precisamente, el CPP establece para todos los delitos un proceso común y se elimina el inconstitucional procedimiento sumario -escrito, reservado y sin juicio oral-.

  • Asimismo, el CPP delimita claramente el campo de las atribuciones policiales en lo que a investigación del delito se refiere y define que la conducción jurídica de dicha investigación está a cargo del Ministerio Público. La policía cumple una función técnica y científica de investigación criminal y no está autorizada a calificar jurídicamente los hechos ni a establecer responsabilidades, tal como sucede actualmente.


Derecho procesal penal

  • Los actos de investigación que realiza el Ministerio Público tienen una finalidad preparatoria del juicio. Adquiere el carácter de prueba aquella evidencia que, luego de ser admitida en la fase intermedia por el Juez de la Investigación Preparatoria, se actúa ante el Juez Penal encargado del juicio.

  • El juicio es la fase estelar del proceso. En esta fase se actúan las pruebas ofrecidas y admitidas en la fase intermedia. El juicio se basa en los principios de inmediación, concentración, oralidad, publicidad y contradicción.

  • El juicio es, en esencia, un debate entre la tesis del fiscal y la tesis de la defensa (modelo adversarial: es una lucha entre dos adversarios). Esto supone un cambio radical frente al actual sistema en el que el Juicio Oral es una mera repetición de lo actuado en la fase de instrucción y donde el expediente escrito es la principal fuente para el conocimiento y decisión del caso. En el nuevo modelo, la oralidad está en el centro de todo el proceso y es el principal instrumento para conocer los hechos constitutivos del delito y la responsabilidad de sus autores.


Sistemas del cpp

SISTEMAS DEL CPP

Es ACUSATORIOporque existe una distribución de roles.

  • El fiscal ejerce la potestad persecutoria.

  • El defensor se opone a la pretensión punitiva del Fiscal.

  • El juez decide.

    Es ADVERSARIALporque la investigación y juzgamiento discurre bajo el principio de contradicción entre el Fiscal y el defensor.

  • Las partes deben diseñar su teoría del caso, desarrollar un conjunto de destrezas, aportar pruebas y realizar interrogatorios.

  • El juez tiene un rol relativamente pasivo, pues interviene para impedir que las alegaciones se desvíen hacia aspectos impertinentes e inadmisibles, sin coartar el razonable ejercicio de la acusación y la defensa.


La teor a del caso

LA TEORÍA DEL CASO

  • El artículo 371.2 del Código Procesal Penal establece que al hacerse la apertura de la Audiencia “El fiscal expondrá resumidamente los hechos objeto de acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció y fueran admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil expondrán concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondrá brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas”.

  • Este alegato de apertura requerido por ley es lo que se conoce en el proceso acusatorio como la exposición de la teoría del caso. El código regula esta exposición condicionándola a que sea “resumida”, “breve” o “concisa”.


El proceso com n

EL PROCESO COMÚN

INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA

ETAPA INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

  • A cargo del Juez Penal (unipersonal o colegiado)

  • Con presencia del fiscal

  • Procede recurso de Apelación

  • El FP acusa

  • El JIP expide el

  • auto de enjuiciamiento

  • A cargo del FP

  • Se realizan actos de investigación

  • Juez de Investigación Preparatoria

  • 120 + 60 días u 8 meses


Derecho procesal penal

SALA PENAL

RECURSO DE

APELACIÓN

RECURSO DE

CASACIÓN

S

S

SC

  • Fundamentar en 5 días

  • Se puede ofrecer pruebas

  • Se realiza una Audiencia

  • Se puede condenar a un absuelto

  • Procede por causales del 428º

  • Si declara fundado el recurso puede

  • decidir por sí el caso u ordenar el

  • reenvío del proceso


Procesos especiales1

PROCESOS ESPECIALES


Medios de defensa t cnica1

MEDIOS DE DEFENSA TÉCNICA

  • CUESTIÓN PREVIA

  • CUESTIÓN PREJUDICIAL

  • EXCEPCIONES:

    • NATURALEZA DE JUICIO

    • IMPROCEDENCIA DE LA ACCIÓN

    • COSA JUZGADA

    • AMNISTÍA

    • PRESCRIPCIÓN


Medios probatorios1

MEDIOS PROBATORIOS

  • CONFESIÓN

  • TESTIMONIO

  • PERICIA

  • CAREO

  • PRUEBA DOCUMENTAL

  • RECONOCIMIENTO

  • INSPECCIÓN JUDICIAL

  • RECONSTRUCCIÓN

  • PRUEBAS ESPECIALES:

    • LEVANTAMIENTO DEL CADÁVER

    • NECROPSIA

    • EMBALSAMAMIENTO

    • EXÁMEN DE VÍSCERAS Y MATERIAS SOSPECHOSAS

    • RECONOCIMIENTO MÉDICO LEGAL

    • PREEXISTENCIA Y VALORIZACIÓN


Actos especiales de investigaci n

ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

  • Durante la Investigación Preparatoria se pueden realizar ciertos actos especiales de investigación que permitan descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisión de algún delito.

  • Son:

    • REMESA CONTROLADA (Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos).

    • AGENTE ENCUBIERTO.


B squeda de pruebas y restricci n de derechos

BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS

  • CONTROL DE LA IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA

  • PESQUISAS

  • INTERVENCIÓN CORPORAL

  • ALLANAMIENTO

  • EXHIBICIÓN FORZOSA Y LA INCAUTACIÓN

  • CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS

  • LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y RESERVA TRIBUTARIA

  • CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIÓN


Cadena de custodia

CADENA DE CUSTODIA

  • El nuevo Código Procesal Penal incorpora una serie de mecanismos para asegurar la prueba. Uno de ellos es la denominada “cadena de custodia”.

  • Éste, es un concepto que aplican muchos tribunales cuando la prueba material del caso es naturaleza fungible, es decir, que puede alterarse, mezclarse o contaminarse con facilidad, como es el caso de los líquidos, polvos o píldoras.

  • En este caso, los agentes estatales que la ocuparon y manejaron deben acreditar en el juicio que la prueba fue debidamente custodiada de forma tal que se garantizó su conservación e integridad. Igual ocurre cuando se van a presentar películas y grabaciones, pues por su naturaleza, éstas pueden alterarse fácilmente.

  • También se presenta en el caso que la prueba “no se marcó”, pero estuvo guardada en un lugar seguro donde se mantuvo su integridad o individualidad.


Medidas coercitivas1

MEDIDAS COERCITIVAS

  • DETENCIÓN

  • PRISIÓN PREVENTIVA

  • COMPARECENCIA

  • INTERNACIÓN PREVENTIVA

  • IMPEDIMENTO DE SALIDA

  • SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS

  • EMBARGO

  • OTRAS MEDIDAS REALES:

    • ORDEN DE INHIBICIÓN

    • DESALOJO PREVENTIVO

    • MEDIDAS ANTICIPADAS

    • MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ.

    • PENSIÓN ANTICIPADA DE ALIMENTOS

  • INCAUTACIÓN


Recursos

RECURSOS

  • REPOSICIÓN: Para que el juez reexamine el decreto expedido.

  • APELACIÓN: Contra autos y sentencias, serán resueltas por el superior jerárquico.

  • CASACIÓN: Contra autos y sentencias por determinadas causales. Es resuelto por la Sala Penal Suprema.

  • QUEJA: Cuando el juez declara inadmisible el recurso de apelación o casación.

02 días

  • 03 días contra autos

  • 05 días contra sentencias

10 días

03 días


Glosario de t rminos

GLOSARIO DE TÉRMINOS


Conceptos b sicos1

CONCEPTOS BÁSICOS


Conceptos b sicos2

CONCEPTOS BÁSICOS


Conceptos b sicos3

CONCEPTOS BÁSICOS


Conceptos b sicos4

CONCEPTOS BÁSICOS


Derecho procesal penal

  • PROCESOS CON TODOS LOS INCULPADOS EN CALIDAD DE AUSENTES O CONTUMACES

SUMARIO

envía

Instrucción

Juez de Procesos en Reserva

Abogado de oficio

Reserva la sentencia condenatoria

Pone a disposición de la Sala Penal (juicio oral)

ORDINARIO

envía

Acusación Fiscal

Instrucción Abogado de oficio

Reserva el juzgamiento

Juez de Procesos en Reserva


Derecho procesal penal

II. PROCESOS CON PRESENTES Y AUSENTES O CONTUMACES

  • Se expide sentencia para los presentes.

  • Reserva la sentencia condenatoria.

SUMARIO

Instrucción

envía

Abogado de oficio

Juez de Procesos en Reserva

  • Se expide sentencia para los presentes.

  • Reserva la sentencia condenatoria.

ORDINARIO

Instrucción – Juicio Oral

envía

Abogado de oficio

Juez de Procesos en Reserva


Derecho procesal penal

  • AZABACHE CARACCIOLO, César. Introducción al Procedimiento Penal, Palestra Editores, Lima, 2003.

  • BINDER, Alberto. Introducción al Derecho Procesal Penal. Ed. Ad hoc, Buenos Aires, 1993.

  • CAFFERATTA NORES, José I. La prueba en el proceso penal. Ed. Depalma, Buenos Aires, 1988.

  • CATACORA GONZALES, Manuel. Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial RODHAS, Lima, 1996.

  • CUBAS VILLANUEVA, Víctor. El Proceso Penal – Teoría y Práctica. Palestra Editores, Lima, 2003.

  • GARCÍA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial EDDILI, Lima, 1980.

  • GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. Colex, Madrid, 1996.

  • ORÉ GUARDIA, Arsenio. Estudios de derecho procesal penal. Editorial Alternativas, Lima, 1993.

  • SAN MARTIN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal, Volumen I y II. Editora Jurídica Grijley, Lima, 2003.

  • SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima, 2004.


Gracias por su atenci n

FIN

GRACIAS POR SU ATENCIÓN


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