Download
1 / 30
300 likes | 468 Views
「 建立資訊交換平台 」 功能 簡介. 臺灣證券交易所 九十三年四月二十二日 ( 廠商 ) V1.0 版. 一 、 目 的. 利用本公司已建置之 X.25 及 TCP/IP 網路基礎，達成以下目標 : 方便證券商與機構投資人、銀行等單位間線路連結及格式轉換，降低連線及通訊成本。 提高各單位推行業務電子化之意願。 提高整體證券市場之業務處理效率。 加強證券商及相關周邊單位之服務。. 證券商. 期交所. 證交所. 期貨商. 國外 交易所. 國外 證券商. 資訊交換平台 ( 提供資料傳輸路徑 、紀錄資料、 存證服務 ). 櫃買中心. 證金公司.
E N D
「建立資訊交換平台」功能簡介 臺灣證券交易所 九十三年四月二十二日 (廠商) V1.0版
一、目 的 利用本公司已建置之X.25及TCP/IP網路基礎，達成以下目標: • 方便證券商與機構投資人、銀行等單位間線路連結及格式轉換，降低連線及通訊成本。 • 提高各單位推行業務電子化之意願。 • 提高整體證券市場之業務處理效率。 • 加強證券商及相關周邊單位之服務。
證券商 期交所 證交所 期貨商 國外 交易所 國外 證券商 資訊交換平台 (提供資料傳輸路徑 、紀錄資料、 存證服務) 櫃買中心 證金公司 國內外機 構投資人 集保公司 結算會員 交割銀行 保管銀行 二、 功 能 資訊交換平台負責建立資料傳輸路徑、資料傳輸 及存證服務
三、業務推展計畫 • 短、中期以規劃本公司可推動之連線業務為主: • 業務1:提供證券商與交割銀行間客戶交割款 項資料之傳輸路徑。 • 證券商將原來使用磁片將客戶交割款項撥付資料交給交割銀行方式，改為透過資訊交換平台主機連線傳遞資料。 • 由主機互傳資訊，避免資料遭竄改之風險。 • 提昇證券商對銀行之客戶交割款項交付作業效率。
業務1:提供證券商與交割銀行間客戶交割款 項資料之傳輸路徑 證券商 證券商 證券商 資訊交換平台 (各筆transaction 皆須紀錄) 1.傳送與交割銀行間之交 割結算資料。 2.接收交割銀行確認資料。 1.接收證券商交割結算資料。 2.傳送交割確認資料給證券商。 交割銀行 交割銀行
三、 業務推展計畫 • 業務2:提供國內外機構投資人與證券商間交 易委託資料傳輸路徑。 • 國內外機構投資人將原來使用網路下單、電話通知、傳真等傳送下單委託方式，改為透過資訊交換平台主機連線傳遞下單資料。 • 證券商將原成交後結算資料以email方式傳送給國內外機構投資人，改為透過資訊交換平台主機連線傳遞成交結算資料。 • 提昇機構投資人交易及結算交割之作業效率。
1.接收機構投資人委託資料。 2.向保管銀行查詢機構投資人在保 管銀行帳戶投資能力。 3.向集保公司查詢機構投資人在保 管銀行之股票交割能力。 4.接收集保公司或保管銀行回覆之 查詢結果。 5.回覆機構投資人委託回報資料。 證券商 1.接收證券商查詢機構投資人在 保管銀行帳戶投資能力查詢。 2.傳送機構投資人在保管銀行帳 戶是否足夠完成本次交易資訊 給證券商。 資訊交換平台 (各筆transaction 皆須紀錄) 機構投資人 (投信、FII) 保管銀行 資料庫 1.傳送交易委託資料給證券商。 2.接收證券商委託回報資料。 1.接收證券商查詢機構投資人在 保管銀行之股票交割能力。 2.傳送機構投資人在保管銀行帳 戶股票是否足夠完成本次交易 資訊給證券商。 集保公司 資料庫 業務2:提供國內外機構投資人與證券商間交 易委託資料傳輸路徑
三、 業務推展計畫 • 業務3:提供證券商、國內外機構投資人、保管銀行間成交、結算及款項確認資料傳輸路徑。 • 提昇各單位對帳作業效率。 • 將原先人工作業(email、傳真、電話等)傳送資料方式，改為透過資訊交換平台以主機連線方式傳送。 • 無需更動現行對帳應用系統。 • 機構投資人(投信、FII等)及外商保管銀行因可進行多項業務皆表達連線意願。
證券商 1.傳送機構投資人成交資料。 2.接收機構投資人成交確認回覆資 料。 3.傳送機構投資人結算資料(包含手 續費及各項稅金資料)。 4.接收機構投資人結算確認資料 5.接收及回覆保管銀行交割指示確 認資料 1.接收及回覆證券商結算資料(包含手續費及各項稅金資料)。 2.接收及回覆機構投資人交割指 示資料。 3.傳送交割指示確認資料給證券 商及機構投資人。 機構投資人 (投信、FII等) 資訊交換平台 (各筆transaction 皆須紀錄) 保管銀行 資料庫 1.接收證券商成交資料。. 2.回覆已接收證券商成交確認 資料。 3.接收證券商結算資料(包含 手續費及各項稅金資料)。 4.回覆證券商結算確認資料。 5.傳送保管銀行交割指示資料。 6.接收及回覆保管銀行交割指 示確認資料。 業務3:提供證券商、國內外機構投資人、保管銀 行間成交、結算及款項確認資料傳輸路徑
三、 業務推展計畫 • 其他業務:協助證券金融相關業者推動未來希望電子化作業之業務。 • 只要符合證券、期貨、銀行相關法令規定之業務皆可申請使用。 • 長期則規劃推展集中市場、櫃檯買賣市場及期貨市場各項可能連線業務。 • 提供整體資訊交換體系，促進證券、期貨、金融市場之業務電子化作業發展，增進整體作業效率。
交易委託 證券商 行情傳輸 回報資料 證交所 期貨商 交易委託 共用資料查詢 帳務資料輸入 信用交易資料輸入 投信委託回報 帳戶投資能力查詢 投資人交割款項輸入 共用資料回覆 帳務資料回覆 信用交易資料回覆 投信交易委託 帳戶投資能力回覆 投資人交割款項回覆 交易委託 回報資料 資訊交換平台 回報資料 櫃買中心 證金公司 共用資料查詢 共用資料查詢 共用資料回覆 共用資料回覆 帳務資料輸入 投資人交割款項回覆 行情資訊 帳務資料回覆 投資人交割款項輸入 公司 信用交易資料輸入 帳戶投資能力回覆 交割指示回覆 帳戶投資能力查詢 交割指示回覆 交割指示 國內外機 信用交易資料回覆 投信交易委託 投信回報資料 構投資人 交割指示 集保公司 交割銀行 保管銀行 建立證券金融業業務電子化環境
業務單位 開機通知訊息L110 資訊交換平台 確認開機通知訊息L120 通知登錄訊息L130 登錄訊息L140 AP啟動訊息L150 確認AP啟動訊息L160 TMP傳輸通訊協定-登錄及結束 業務單位 資訊交換平台 結束訊息L170 回覆結束訊息L180
檔案傳輸 檔案傳輸 檔案傳輸 送 收 送 收 收 送 收 送 交易訊息 交易訊息 交易訊息 送 收 送 收 收 送 收 送 TMP傳輸通訊方式-至少四個通道
A業務單位 資訊交換平台 B業務單位 檔案傳輸 檔案傳輸 檔案傳輸 檔案傳輸作業 (1) 檔案傳輸作業 (2) 送 收 送 收 檔案接收確認作業 (4) 檔案接收確認作業 (3) 收 送 收 送 TMP傳輸通訊方式-檔案傳輸
A業務單位 資訊交換平台 B業務單位 檔案傳輸 (1) 檔案傳輸 (2) 檔案傳輸 F310 F310 送 收 送 收 F311 F311 F312 F312 F313 F313 (4) (3) 收 F314 送 收 F314 送 F315 F315 TMP傳輸通訊協定-檔案傳輸
A業務單位 資訊交換平台 B業務單位 交易訊息 交易訊息 交易訊息 交易訊息傳輸作業 (1) 交易訊息傳輸作業 (2) 送 收 送 收 (4) (3) 接收確認作業 接收確認作業 收 送 收 送 TMP傳輸通訊方式-交易訊息
檔案傳輸 檔案傳輸 送 收 收 收 送 A業務單位 B業務單位 TMP傳輸通訊協定-交易訊息 (1) 檔案傳輸 (2) F320 F320 收 送 F321 F321 (2.1) F318 送 F319 (4) (3) F314 F314 收 送 F315 F315 資訊交換平台
FIELD NAME FORMAT CONTENTS CONTROL HEADER SUBSYSTEM-NAME X(2) 22 FUNCTION-CODE X(2) 01 MESSAGE-TYPE X(2) 02 MESSAEGE-DATE 9(8) MESSAGE-TIME 9(8) STATUS-CODE X(4) 0000 FILE TRANSFER HEADER SOURCE-MBID X(10) 傳送端之ID DESTINATION-MBID X(10) 目的端之ID BODY-LENGTH 9(4) BODY FILE-CODE X(5) EOF 9(1) 1或0 TRX-ID X(10) DATA X(4000) TMP-F312傳送資料訊息格式 FILE-CODE︰檔案代號 EOF︰若為檔案最後一筆資料訊息填1，否則為0 TRX-ID：TRANSACTION ID，傳送流水序號，每一會員之SOURCE-MBID+TRX-ID為唯一，不可 重覆，不可使用”0000000000” DATA︰資料檔案之內容
FIELD NAME FORMAT CONTENTS CONTROL HEADER SUBSYSTEM-NAME X(2) 22 FUNCTION-CODE X(2) 01 MESSAGE-TYPE X(2) 03 MESSAGE-DATE 9(8) MESSAGE-TIME 9(8) STATUS-CODE X(4) FILE TRANSFER HEADER SOURCE-MBID X(10) 目的端之ID DESTINATION-MBID X(10) 傳送端之ID BODY-LENGTH 9(4) 16 BODY FILE-CODE X(5) EOF 9(1) 1或0 TRX-ID X(10) TMP-F313傳送資料訊息格式 STATUS-CODE︰請參考錯誤訊息對照表 FILE-CODE︰檔案代號 TRX-ID：其內容請填入與當次F312傳來之TRX-ID相同內容值 EOF︰若為檔案最後一筆資料訊息填1，否則為0
FIELD NAME FORMAT CONTENTS CONTROL HEADER SUBSYSTEM-NAME X(2) 22 FUNCTION-CODE X(2) 02 MESSAGE-TYPE X(2) 14 MESSAEGE-DATE 9(8) MESSAGE-TIME 9(8) STATUS-CODE X(4) 0000 FILE TRANSFER HEADER SOURCE-MBID X(10) 傳送端之ID DESTINATION-MBID X(10) 目的端之ID BODY-LENGTH 9(4) BODY FILE-CODE X(5) TRX-ID X(10) SUBJECT-ID X(10) PROTOCOL X(1) SIGNATURE X(1) CA X(1) ENCRYPTION X(1) POS-DUP-FLAG X(1) REQUEST-MESSAGE X(4000) TMP-F320傳送交易訊息(4K)格式
TMP-F320欄位內容說明 BODY-LENGTH︰訊息格式中BODY之長度 FILE-CODE︰檔案代號 TRX-ID：TRANSACTION ID，傳送流水序號，每一會員之SOURCE MBID+TRX-ID為唯一，不可重覆，不可 使用”0000000000” SUBJECT-ID：送出單位所賦予該筆交易資訊之作業代號， 以供接收單位回覆該筆交易資訊處理結果時帶 回給資訊交換中心及送出單位識別，每一會員 之SOURCE-MBID + SUBJECT-ID + DESTINATION-MBID為唯一，不可重覆 PROTOCOL︰傳輸模式註記 SIGNATURE：簽章註記 CA︰認證註記 ENCRYPTION︰加密註記 POS-DUP-FLAG：可能重複註記 REQUEST-MESSAGE︰由傳送介面送出之單筆訊息內容
FIELD NAME FORMAT CONTENTS CONTROL HEADER SUBSYSTEM-NAME X(2) 22 FUNCTION-CODE X(2) 02 MESSAGE-TYPE X(2) 15 MESSAEGE-DATE 9(8) MESSAGE-TIME 9(8) STATUS-CODE X(4) 0000 FILE TRANSFER HEADER SOURCE MBID X(10) 目的端之ID DESTINATION MBID X(10) 傳送端之ID BODY- LENGTH 9(4) BODY FILE-CODE X(5) TRX-ID X(10) SUBJECT-ID X(10) PROTOCOL X(1) SIGNATURE X(1) CA X(1) ENCRYPTION X(1) POS-DUP-FLAG X(1) RESPONSE-MESSAGE X(4000) TMP-F321回覆交易訊息(4K)格式
四、推動時程 • 各單位配合作業時間: • 建置電腦資訊交換平台(含硬軟體設備): • 本公司所需之通訊網路基礎已建置完成。 • 已完成資訊交換平台之連線架構及通訊協定規劃。 • 預定於九十三年七月底前可上線使用。 • 協調證券商、機構投資人、保管銀行、交割銀行間制定符合實際業務需求之資訊傳輸格式，及通訊協定: • 約需 4個月(與建置電腦資訊交換平台併行)。 • 儘量採用統一格式，減輕連線單位負擔。
四、預估推動時程 • 證券商、機構投資人、保管銀行、交割銀行開發新增之連線業務應用系統: • 約需 3個月。 • 自資訊傳輸格式及通訊協定確定後起算。 • 資訊交換平台與證券商、機構投資人、保管銀行、交割銀行開連線測試: • 約需 1個月。 • 測試完成後即可正式上線。
五、結 論 • 本公司有能力提供一個符合各單位需求之資訊交換平台。 • 本公司擁有十三年豐富的網路主機連線及管理實務經驗。 • 本案主旨在提供各單位多一個資料通訊管道之選擇。 • 本公司兼具公益色彩，可以提供較經濟且公平之連線方式，供各單位放心使用。 • 有制度及公信力，可避免資料被不當取用。 • 使用現行證交所自訂之傳輸協訂，方便證券商開發資訊交換之連線系統，約二個月可修改完成。 • 機構投資人、銀行業者如自行開發資訊交換之連線系統，約三個月可修改完成。 • 本資訊交換平台預定於九十三年七月底上線使用。
簡報完畢，敬請指正 本公司連絡人 電腦規劃部 韓雅苓 (02)23485422 廖正華 (02)23485119
