Международные соглашения о защите инвестиций и их применения для защиты активов

1. Международные соглашения о защите инвестиций и их применения для защиты активов Практика исполнения решений международного коммерческого арбитража в Украине на примере Нью-Йоркской Конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений: технология, сроки, порядок возмещения, стоимость Дмитрий Тупчиенко, адвокат Киев, 4 октября 2013 г.

2. Исходные данные • Поставщик: А+Н GmbH, Германия • Покупатели: ООО "В" (Николаев) и ООО "С+" (Харьков) • Договор поставки от 26.02.2008 • Арбитражная оговорка: МКАС при ТПП, Киев • CMR от 10.10.2008 • Инвойс от 30.09.08, дата оплаты 17.12.08 • Частичная оплата между 17.12.08 и 22.06.09 • Пятое требование от 24.06.09

3. Арбитражная оговорка: МКАС при ТПП, Киев

4. CMR от 10.10.2008

5. Инвойс от 30.09.08, дата оплаты 17.12.08

6. Однако... За это время • ООО "В" оплатило весь долг • Против поставщика А+Н GmbH возбуждено дело о банкротстве (в Германии) • Адвокат Д. назначен арбитражным управляющим А+Н GmbH

7. Дело о банкротстве

8. Последнее предупреждение арбитражного управляющего

9. Встреча с украинским адвокатом 17.10.2009

10. Выдача доверенности украинскому адвокату 26.11.2009

11. Предоплата гонорара адвоката EUR 2000

12. Проблемы с легализацией • Подача документов на апостилирование – 1 декабря 2009 г. • Отсутствие признания Германией украинских апостилей – выяснилось 5 декабря • Сложности с определением консульского округа, к которому принадлежит территория, на которой зарегистрировано А+Н (Мюнхен или Франкфурт ? До Мюнхена – ближе) – 10 декабря • Оба консульства не отвечают на звонки, либо линия постоянно занята – 15 декабря • Курьер отвез документы наобум – в Мюнхен, документы не приняли, сказали – везти во Франкфурт – 18 декабря • Католическое/протестантское Рождество – 24 декабря • Новый год – 1 января • Православное Рождество – 7 января • Неукомплектованность украинского консульства во Франкфурте, в связи с этим – задержки в проставлении легализационнной надписи до 22 января • Легализованный документ вернулся обратно арбитражному управляющему только 1 февраля • В Украину документ попал только 15 февраля, и сразу был задержан на таможне для проверки • Документы растаможили и выдали только 9 марта (8 марта – праздник) 2010 г.

13. Cтоимость заверки и легализации EUR 200

14. Проблемы с переводом • Очень большой список документов для перевода (около 100 стр.) • Из предыдущего опыта: требуют выписку из местного (т.е. немецкого) законодательства • Получение переведенных документов и нотариальная заверка – 28 апреля • Майские праздники – до 10 мая

15. Стоимость перевода и нотариального заверения EUR 1200

16. Проблемы с МКАС • Первая подача искового заявления в МКАС - 10 мая 2010 года • Отказ МКАС из-за несоответствия юрисдикции (не совсем корректное трактование названия суда в договоре) - 15 мая 2010 года • Встреча с Председателем МКАС Побирченко и получение письменного разъяснения о возможности подачи иска – 20 мая 2010 года • Затребование МКАС дополнительных документов и их перевод – до 9 июня 2010 года • Повторная подача искового заявления – 10 июня 2010 года • Повторный отказ МКАС из-за того, что Германия уже признала украинские апостили с 1 июня 2010 г., и – соответственно – Украина признала немецкие апостили. Таким образом, весь пакет документов, заверенный в Консульстве Украины во Франкфурте, является недействительным – необходима новая заверка. • Повторная заверка всего пакета документов в Германии, на этот раз – с апостилем – 1 июля 2010 г. • Документы в Киеве – 6 июля 2010 г. • Третья подача искового заявления – 7 июля 2010 г.

17. Третья подача искового заявления – 7 июля 2010 г.

18. Оплата регистрационного сбора МКАС $ 600

19. Принятие МКАС иска к производству – 8 июля 2010 г

20. Оплата арбитражного сбора МКАС $ 1377,38

21. Переписка с МКАС • Первое письмо МКАС на имя ответчика с предложением встретиться с представителем истца и назначить своего арбитра – 8 июля 2010 г. - нет ответа • Второе письмо МКАС на имя ответчика с предложением назначить своего арбитра из списка МКАС – 13 августа 2010 г. - нет ответа

22. Второе письмо МКАС

23. Временная шкала до рассмотрения

24. Первое слушание – 11.11.2010

25. МКАС требует дополнительные документы

26. Получение доп.документов+ легализация + перевод EUR 1200

27. Второе заседание МКАС – 24.12.2010

28. Решение МКАС

29. Исполнение решения • Ответчик добровольно исполнить решение отказался – январь 2011 г. • Истец нанял адвоката в Харькове • Истец подал ходатайство в Харьковский хоз.суд – февраль 2011 г. • Харьковский хоз.суд отказал – май 2011 г. • Истец подал ходатайство в Червонозаводской рай.суд г. Харькова – июнь 2011 г. • Суд принял дело к рассмотрению – июнь 2011 г.

30. Оплата гонорара адвоката в Харькове EUR 1200

31. Червонозаводской рай.суд г. Харькова принял дело к рассмотрению – решение от 15.08.2011

32. Исполнительный лист 13.09 (без указания года)

33. Постановление исполнительной службы об отказе в исполнении – 26.09.2011

34. Запрос на новые доверенности – ноябрь 2011 • EUR 200

35. Доверенности получены и переведены • Январь 2012 – получены • Февраль 2012 - переведены

36. Ходатайство об исправлении ошибки в исполнительном листе – 06.03.2012

37. Открытие исполнительного производства – 09.10.2012

38. Запрос на новые доверенности – ноябрь 2012 • EUR 200

39. Доверенности получены и переведены • Январь 2013 – получены • Февраль 2013 - переведены

40. Оплата гонорара адвоката в Харькове EUR 1200

41. Открытие счета немецкого арбитражного управляющего в украинском банке – апрель 2013 г.

42. Накопление изъятых сумм на депозитном счету исполнительной службы в госказначействе с января по май 2013 г.

43. Заявление на перечисление денег – 29.04.2013

44. Жалоба на "горячую линию" Кабинета Министров Украины – июнь 2013 г.

45. Деньги зашли на счет – июль 2013 г. • Итого: • Сроки – июль 2010- июль 2013 • Затраты – около 6000 евро

46. Спасибо за внимание !