国际贸易理论与实务

1. 国际贸易理论与实务

2. 第七章 进出口商品检验、索赔、不可抗力与仲裁

3. 主要内容： 第一节 商品检验、检疫的概念及重要性 第二节 检验时间与地点 第三节 检验机构 第四节 检验证书 第五节 检验标准 第六节 索赔 第七节 定金罚则 第八节 不可抗力 第九节 仲裁

4. 第一节 商品检验、检疫的概念及重要性

5. 一 、概念 是指商品检验、检疫机构对卖方拟交或已交货物的品质、数量、重量、包装、卫生、安全、装运条件以及对涉及人员或动植物的传染病、病虫害、疫情等项目进行检验、检疫和监督管理的工作。

6. 对概念的理解： • （1） 检验：品质、数量、重量、包装、卫生、安全、装运条件等7项 • （2） 检疫：传染病、病虫害、疫情 • （3） 监督管理：认证、许可、委托并监督其执行

7. 二 、分类： 1、法定检验 国家指定的机构根据相关的法律法规，对规定的 进出口商品的有关事项实施强制性检验。 目录产品未经检验或检验不合格不得进口或出口。 常见：卫检、安检、检疫等。 2、贸易检验 合同规定的机构根据合同约定对贸易商品实施相 关项目的检验。 非强制性：合同规定才进行；按合同规定处理。 主要：质量、数量、包装等。

8. 三、重要意义 1、法定检验重在维持一国的经济顺利协调发展， 生态环境保持平衡，人民和动植物的健康和生长 （1）反例：非典（GDP几个点）、疯牛病、禽流 感、口蹄疫等疫情；寄生虫。 （2）正例：美国，世界最大贸易国之一，受寄生 虫或传染病伤害最小。 2、贸易检验重在维持贸易公平，减少或正确处理 争端

9. 第二节 检验时间与地点

10. 一、出口国检验 1、产地检验： • EXW 采用 2、装运港/地检验：离岸品质、离岸重量（Shipment Quality and Weight） F和C组术语采用 3 、进口国检验： （1）目的港/地检验：到岸品质、到岸重(Landed Quality and Weight) DES DEQ

11. （2）买方营业处所检验： DDU DDP 使用前不便开拆或目的港无检测条件 这两种方法对卖方不利。 4、出口国检验，进口国复验：F和C组术语 兼顾双方利益，常用。 5 、装运港检重量，目的港检品质(Shipping Weight and Landed Quality) E和D组术语

12. 第三节 检验机构

13. 一、官方商检机构（政府部门） • 我国2001年4月成立“国家质量监督检验检疫总局”：www.aqsiq.gov.cn • 由原“质量技术监督局”和原“国家出入境检验检 • 疫局”（后者由原国家进出口商品检验局、原农业 • 部动植物检疫局和原卫生部卫生检疫局1998年3月 • 合并组建）合并组建。 • 中国国家认证认可监督管理委员会 • www.cnca.gov.cn

14. 中国国家标准化管理委员会 www.sac.gov.cn • 美国粮谷检验署（FGES） • 美国食品药物管理局（FDA） • 美国动植物检疫署 • 法国国家实验室检测中心 • 日本通商产业检查所 • 主要进行法定检验，也可受委托进行贸易检验。

15. 二 、半官方商检机构 • 由国家或政府授权代其行使某方面职能的民间机构 • 中国检验认证（集团）有限公司（CCIC）在原中 • 国进出口商品检验总公司基础上改制重组、经中 • 国国务院批准成立、国家质量监督检验检疫总局 • 和国家认证认可监督管理委员会认可、以“检验、 • 鉴定、认证、测试”为主业的跨国检验认证机构。 • 美国担保人实验室UL • 日本海事鉴定协会NKKK

16. 三、非官方私人商检机构 • 瑞士通用公证行SGS • 1887年创建，世界最大、资格最老的民间第三方从事产品质量控制和技术鉴定的跨国公司。总部日内瓦,全球251家分支机构，256个专业实验室，在142个国家开展产品质检、监控和保证活动。 • 目前有23个国家的政府，委托SGS对进口货物在出口国办理货物装船前的验货、核定完税价格、税则归类，执行进口管制规定等。

17. 英之杰检验集团IITS • 英国劳埃氏公证行 • 大学实验室 • 企业检验部门

18. 第四节 检验证书

19. 一、种类 我国商检局出具的检验证明文件，一律称“检验 证书”，共有九种： （1）品质检验证书。 （2）重量检验证书。 （3）数量检验证书。 （4）兽医检验证书。 （5）卫生（健康）检验证书（6）消毒检验证书。 （7）产地检验证书。 （8）价值检验证书。 （9）验残检验证书。

20. 二 、作用 （1）证明货物是否符合合同 （2）海关放行的依据 （3）卖方结算货款的依据 （4）办理索赔和理赔的依据 （5）解决争议的依据 （6）计算关税的依据 （7）计算运输、仓储等费用的依据

21. 第五节 检验标准

22. 一、对买卖双方有约束力的标准：合同、信用证一、对买卖双方有约束力的标准：合同、信用证 二、贸易国强制标准： 三、国际权威性标准： 1、国际专业化组织标准 2、区域性标准化组织标准 3、国际行业协会标准 4、某国权威性标准

23. 第六节 索赔

24. 一、索赔与理赔 一） 索赔 • 合同一方当事人违约造成另一方的损失或不便，守约方向违约方索要赔偿的过程。 • 1、违约或违反合同 • 不履行或不完全履行合同 • 2、违约即可索赔： • 损失或不便

25. （二）理赔 • 理赔就是指违约方对守约方的索赔进行妥善处理的行为。 • 因此，索赔和理赔是同一问题的两个方面。 （三）约定索赔条款的意义 • 1、警示违约后果、敦促完全履行。 • 2、简化违约后索赔理赔的程序、减少争议。

26. 二、索赔条款 （一）异议与索赔条款： • 1 、依据： • （1）卖方违约 • 商检证书、提单、保险单等 • （2）买方违约 • 信用证、汇票的退票证明、汇付通知单、到货证明和接货证明等

27. 2 、期限： • （1）起算：结合检验和运输规定 • （2）期限：结合商品种类和特性规定 • 3 、办法： • （1）分清责任：谁的责任谁承担 • （2）确定金额：经济地位大致相当原则 • 数量问题 • 质量问题 • （3）采取合适途径：协商、调解、仲裁、诉讼

28. （二）罚金或违约金条款： • 1 、主要用于延迟履行的一种警示和惩罚 • 作用：预防、惩罚和补偿。 • 2 、和索赔条款的区别： • （1）不以损失为前提（违约即罚） • （2）数额也不与损失大小关联，按双方约定原则，但不可太离谱（3-5%） • （3）举证简单，追索容易 • （4）罚后不免除继续继续履约义务 • 3 、可以同时规定异议与索赔和违约金条款

29. 第七节 定金罚则

30. 一、定金的含义 • 合同一方当事人按照合同约定预先付给另一方当事人作为其能按合同履行义务的担保的一笔款项。

31. 二、作用 • 定金虽是一方给另一方的款项，但对双方都有约束力 • （1）对支付方：不履行定金被没收 • （2）对收取方：不履行则双倍返还定金 • 对双方均等的约束力，无论哪一方违约，都要承担与定金数额相等的损失。 • 提高履约率，维护合同当事人的合法权益、减少贸易纠纷等意义。

32. 三、与预付款的区别 • 1、预付款是价款的全部或部分，而不是对履行合同的担保，对双方也无约束力。 • 2、定金对双方有约束力，可转货款也可不转。

33. 四、使用时注意 • 1、违约金和定金只能择一适用，不可并用。 • 2、与预付款作用不同，区别使用。 • 3、与订金也不同，注意书写。 • 4、具体规定支付时间、金额、方式、履约后的处理等。

34. 第八节 不可抗力

35. 一、不可抗力的含义 • 买卖合同签定后，不是由于合同当事人的过失或疏忽，而是由于发生了合同当事人无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以至不能履行或不能如期履行合同。这样的事件就称为不可抗力事件。

36. A 、签约后雷电导致仓库起火 • B、海上航行遇特大台风 • C、签约后价格变动过大 • D、签约前已有外汇管制，履行时不能取得外汇 • 1 、理解和判断的关键是签约后发生而且四个无法* • AB属不可抗力；CD不属。 • 2 、事件发生方可免除违约责任 • 通常违约要承担相应责任

37. 二、不可抗力条款 （一）性质与范围 • 1 、自然原因（分歧较少） • 2 、社会政治原因（容易出现分歧） • 规定方法：概括、具体、综合。 • 较好的方法是：列举加概括即综合规定。

38. （二）事件的处理 • 1 、解除合同：发生方已无力再履行，另一方应准其解除合同，且不追究责任。 • 2 、延期履行：发生方尽力弥补尚可履行并主观上愿意继续履行，但受影响时间上赶不及，另一方应准其延期，也不追究责任。 • 特殊：如果是季节性货物，发生方即使愿继续履行，另一方也有权直接解除合同。

39. （三）不可抗力事件的通知与证明 • 按约定的通知期限和通知方式。 • 1 、发生方有义务通知另一方 • 例：1号发生后忙于善后，16号通知，对方要求赔1号至16号差价。合理否？ • 以最快捷方式书面通知对方以减少损失，否则承担扩大部分损失。 • 2 、发生方有义务在稍后提供证明文件 • 商会或其他法定公证机构出具 • 我国由中国国际贸易促进委员会出具

40. 第九节 仲裁

41. 一、争议的解决办法 • 1 、友好协商 • 好办法，但不一定成功 • 2 、调解 • 仍不一定成功，没强制约束力 • 3 、仲裁 • 4 、诉讼 • 程序复杂、伤和气、费用高、无权选择法庭法官。

42. 二、我国鼓励以仲裁解决争议 • 1 、有约束力、程序简便、结案较快、费用开支较少并能独立、公正、迅速解决争议，当事人可自主选择仲裁机构、仲裁庭、仲裁员，还有灵活性、保密性、终局性和易于执行等优点。 • 2 、我国的仲裁机构 • 54年决定，56年成立中国国际贸易促进委员会对外贸易仲裁委员会，现改称中国国际经济贸易仲裁委员会； • 58年成立贸促会海事仲裁委员会。

43. 三、仲裁协议的形式和作用 • 1 、概念：双方当事人表示愿意他们之间的争议交付仲裁解决的一种书面协议。 • 2 、二种形式： • （1）争议前订立 • 即合同的仲裁条款 • （2）争议后达成 • 难以达成一致 • 建议合同中先约定，当然效果和作用相同。

44. 3 、作用： * • （1）排除法院的管辖权； • （2）使当事人承担必须将争议提交指定的机构仲裁解决的义务； • （3）使当事人承担承认并执行裁决的义务

45. 四、仲裁条款 • （一）仲裁地点 • 决定适用的规则，焦点问题 • 中国、对方国或第三国 • 瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院常被选用 • （二）仲裁机构 • 1 、常设:中国国际经济贸易仲裁委员会和海事仲裁委员会 • 2 、临时：专为特定争议指定仲裁员组成仲裁庭，审结即解散（充分自治）

46. 三）仲裁规则 • 1 、程序法规则：必须是仲裁地点的程序法规则 • 2 、实体法规则：双方约定并经仲裁机构同意即可选用本国或他国实体法规则

47. （四）仲裁裁决的效力* • 1 、对双方都有强制约束力 • 由《承认和执行外国仲裁裁决公约》保证其效力，法院帮助执行。 • 2 、终局性 • 虽然有些国家可上诉，但只能审程序而不可审实体法的适用。 • （五）仲裁费用的负担 • 通常败诉方承担，合同中说明更好。

48. 本章小结 第一节 商品检验、检疫的概念及重要性 第二节 检验时间与地点 第三节 检验机构 第四节 检验证书 第五节 检验标准 第六节 索赔 第七节 定金罚则 第八节 不可抗力 第九节 仲裁

49. 复习思考题 • 1. 我A公司与美国B公司以CIF纽约的条件出口一批农产品，订约时，我A公司已知道该批货物要转销加拿大。该货物到纽约后，立即转运加拿大。其后纽约的买方B凭加拿大机构检验签发的在加拿大检验的证明书，向我方提出索赔。讨论：我公司如何对待该检验证书？

50. 2、我国某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用证付款，货物装运后，凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款，货到目的港后经进口人复验发现下列情况：①该批货物共有10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号涉及200箱内含沙门氏细菌超过进口国的标准；②收货人只实收998箱，短少2箱；③有15箱货物外表状况良好，但箱内货物共短少60Kg。讨论：在上述情况下，进口人应分别向谁索赔，并说明其理由？2、我国某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用证付款，货物装运后，凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款，货到目的港后经进口人复验发现下列情况：①该批货物共有10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号涉及200箱内含沙门氏细菌超过进口国的标准；②收货人只实收998箱，短少2箱；③有15箱货物外表状况良好，但箱内货物共短少60Kg。讨论：在上述情况下，进口人应分别向谁索赔，并说明其理由？