17 июня 2009 года г.Москва

1. Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария:вопросы размещения и контроля компенсационного фонда 17 июня 2009 года г.Москва

2. Компенсационный фонд: требования к формированию Федеральный закон от 01 декабря 2007г. №315 – ФЗ«О саморегулируемых организациях» Федеральный закон от 29 июля 1998г. №135 – ФЗ«Об оценочной деятельности в РФ» Градостроительный кодекс РФ от 29 декабря 2004г. №190 - ФЗ Федеральный закон от 26 октября 2002г. №127 – ФЗ«О несостоятельности (банкротстве)» Федеральный закон от 30 декабря 2008г. №307 - ФЗ«Об аудиторской деятельности»

3. Компенсационный фонд: размещение и контроль Федеральный закон от 01 декабря 2007 г. № 315 - ФЗ «О саморегулируемых организациях»: Ст.13 Пункт 5.Размещение средств компенсационного фонда в целях их сохранения и прироста и инвестирование таких средств осуществляются через управляющие компании, если иное не установлено федеральным законом Пункт 6.Контроль за соблюдением управляющими компаниями ограничений размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, правил размещения таких средств и требований к инвестированию, а также за инвестированием средств компенсационного фонда, которые установлены настоящим Федеральным законом и принятой саморегулируемой организацией инвестиционной декларацией, осуществляется специализированным депозитарием на основании договора об оказании услуг специализированного депозитария

4. Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария ФСФР России Уполномоченный регулирующий орган СРО СРО Специализированный депозитарий Договор Управляющие компании

5. Основные функции специализированного депозитария • Хранение и учет ценных бумаг, в которые размещены средства компенсационного фонда • Учет имущества, в которое размещены средства компенсационного фонда • Ежедневный расчет стоимости активов компенсационного фонда • Ежедневный контроль за деятельностью Управляющей компании по распоряжению имуществом, составляющим средства компенсационного фонда • Оперативное предоставление отчетности

6. Порядок проведения конкурса по выбору специализированного депозитария Федеральный закон от 01 декабря 2007 г. № 315 - ФЗ «О саморегулируемых организациях»: Ст.13 Пункт 8.Саморегулируемая организация вправе заключать договоры только с управляющими компаниями и специализированным депозитарием, которые отобраны по результатам конкурса, проведенного в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации • Порядок проведения конкурса закрепляется во внутренних документах СРО (Положение о проведении конкурса по выбору специализированного депозитария) • Порядок проведения конкурса по выбору специализированного депозитария законодательно не регламентирован • При установлении порядка проведения конкурса допустимо • использовать аналогии нормы Федерального закона № 94-ФЗ • от 21 июля 2005 г. «О размещении заказов на поставки товаров, • выполнение работ, оказание услуг для государственных и • муниципальных нужд»

7. Основные этапы проведения конкурса по выбору специализированного депозитария • Извещение о проведении конкурса • Подача заявок специализированными депозитариями на участие в конкурсе • Создание конкурсной комиссии СРО • Рассмотрение и оценка заявок конкурсной комиссией СРО • Определение результатов конкурса • Заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария

8. Значение контроля со стороны специализированного депозитария Специализированный депозитарий является независимым участником в отношениях между СРО и УК Основная задача специализированного депозитария – контроль за соблюдением УК ограничений размещения средств компенсационного фонда, установленных законом и инвестиционной декларацией В случае выявления нарушений в процессе контроля, специализированный депозитарий уведомляет СРО, УК и уполномоченный орган по контролю за СРО Показатели надежности специализированного депозитария: Безупречная деловая репутация Стабильность и опыт работы Ответственность, установленная лицензионными требованиями Современные технологии Профессиональная команда

9. Схемы конструкций договорных отношений Договор доверительного управления СРО УК Договоры об оказании услуг специализированного депозитария Двусторонний договор (СРО-СД) СРО СД Трехсторонний договор (СРО-УК-СД) УК СРО СД

10. СДК «Гарант»Основные услуги для СРО

11. СДК «Гарант»Достижения Компании

12. СДК «Гарант»Факты о компании (на конец 2008 года)

13. СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!