The New Development Economics- Analysis of Technology and Development

1. The New Development Economics- Analysis of Technology and Development -A Critical Review (pp124-141) Sonali Deraniyagala 系 所 ：國際經濟研究所碩二 授課教授 ：溫英幹教授 學生姓名 ：胡嘉明 學 號 ：69442026

2. 大 綱 1、前言。 2、探討早期對於技術方法、技術與發展的文獻。 3、探討近期有關技術與發展「理論性、實證性」 的文獻。 4、技術政策的爭論。

3. 前言 • 在過去的20年中，關於發展中國家在經濟學 • 的技術分析有顯著的進展。 • 在這之前，假設發展中國家只能承擔有限的 • 技術改進，而高度依賴於外國的技術。 • 最近的文獻中認為窮國技術產生的本質是複 • 雜多變的。

4. 前言- 技術觀念的改變以及技術上的改變 技術改變的定義： • 創新、或是新產品與流程吸收合併的過程。 • 早期：在global technology frontier上創造與革 • 新(innovation)。 • 「新事物對新使用者的傳播、普及」是有所區隔的。 • 近期： • 某個產品或流程在國家、行業或組織中的首 • 次出現。 • 在現有生產上的改良。

5. 前言- 技術觀念的改變以及技術上的改變(con.) • 1960年代之前，技術與技術改變主要被視為採取 • 外生經濟的方法 -「上帝所賜與的事物」 。 • 而在1960年代到1970年代，技術改變為內生的概 • 念逐漸被認知，並且有各類型個體經濟模型試圖 • 去確認「技術改變」經濟上的決定因素(Arrow • 1962；Gilbert and Newberry 1982)。

6. 前言- 技術觀念的改變以及技術上的改變(con.) 技術有關藍圖(blueprint)的概念： • 對於所有潛在的使用者而言，可以從blueprint • (藍圖、設計圖)中得到使用每種技術的相關資訊 • (Evenson and Westphal 1995)。 • 藍圖包含了完整的有效率使用技術的資訊(Nelson • and Winter 1982)。 • 早期新古典生產與技術改變的模型中心，生產由 • 生產可能集合所決定(Arrow and Hahn 1971：53)

7. 前言- 技術觀念的改變以及技術上的改變(con.) 技術有關藍圖(blueprint)的概念： • 對於在「發展中國家技術分析」的問題有很重要的意涵： • 早期的模型定義技術改變是在global frontier創新，而且都在先進 • 國家發生，所以技術進步在發展中國家很少會發生。 • 這種方法假定技術會很輕易地從先進國家普及到發展中國家，也 • 假設了發展中國家能從先進國家得到已發展的技術，並且從相關 • 的藍圖中能有效率的使用技術。

8. 早期技術改變的理論性方法 • 新古典的經濟成長模型中，Robert Solow在1957年，假定每 • 人產出的成長只部分為一個投入要素的成長函數。 • Solow將成長模型中估計出來的殘差(residual)視為技術進步。 • 之後大部分的實證研究則根據Solow的原始公式去降低殘差的 • 部分： • 提升衡量變數的品質是一種方法。 • 另一種方式是加入除了資本、勞動以外的生產要素，例如土地。 • 這些模型的主要特色是將技術進步視為外生，技術仍然為 • 黑盒子(black box)。

9. 誘發創新的模型 • 關注在已開發國家，且很明顯地，將技術進步視為 • 內生性(Bingswanger and Ruttan 1978)。 • 認為是否有直接的技術改變是看資本或是勞動的儲 • 蓄。 • 主要建構在「創新的可能集合( innovation possibility • frontier， IPF)」的基礎上。

10. 誘發創新的模型(con.) • 創新的被實現，除企業家或企業對R&D的努力， • 還有相對要素價格。 • 只要R&D的費用能夠使企業從IPF選擇創新，接 • 下來就是如何使frontier形成存在。 • 其假設為frontier包含了所有被先前科學進步與 • 創新所決定的藍圖集合。

11. 散播(普及)的模型 • 試圖去解釋一個新事物(新方法)的使用如何普及至一個經 • 濟體(Mansfield 1961；Griliches 1957)。 • 「接觸散播的模型」指出，新事物(新方法)的散播是經由 • 現有使用者與潛在使用者的接觸，而對於潛在使用者是 • 否採用而言，有一事先具體規定的準則，若潛在使用者 • 滿足這些準則，則能夠非常即時的採用新事物(新方法)。 • 這裡同樣的假設，技術的資訊能夠從藍圖中所獲得，而 • 對於新使用者而言，能夠相對輕易地吸收新資訊。

12. 搜尋的模型 • 許多應用搜尋的觀念去驗證創新過程的本質 • (Nordhaus 1969)，而搜尋的過程就是塑造一 • 個一連串嘗試的實驗。 • 這些模型假設在任意搜尋計劃的開始存在一 • 個潛在創新的分配。 • 搜尋的不確定結果被視為是從這分配中的隨 • 機抽籤結果。 • 而這分配被視為由經濟體的內生因子所決定 • ，像是國家的技術規模。

13. 小結 • 若針對技術改變的內生性質而言，這些早期的個經模型 • 在經濟的技術分析上產生顯著的貢獻。 • 然而，模型對於「技術分析與發展」只產生有限的利用性 • 模型中只限於先進國家在global technology frontier上進行創新。 • 大部分的創新分析是在競爭均衡的架構下。 • 關於在創新過程中，各種市場不完全性的事實(例如，資訊 • 的不對稱、外部性和外溢效果) 影響是不明確的。

14. 早期的發展文獻關於技術的部份 • 在早期的發展文獻中也含有關於技術知識的藍圖概念： • 發展中國家會從一個外生給定的藍圖集合中挑選合適的技術。 • 技術的藍圖概念對於技術分析在發展上有不同的含意： • 藍圖中包含所有能有效利用技術所需要的資訊，發展中國家在吸 • 收外國技術的過程中是相對簡單的。 • 當發展中國家在導入新技術時，面對的是有限的成本，除了購買 • 新產品或新技術的成本外，其它成本(例如，學習成本)是非常小 • 的，甚至是不存在。 • 在給定容易利用的每種技術資訊下，發展中國家的技術改變看起 • 來是無風險的。

15. 早期的發展文獻關於技術的部份(con.) • 因此在早期的發展文獻中，關於技術的藍圖假設，忽 • 視了技術改變的供給面。 • 發展中國家的技術改變是需求狀況(條件)的結果，而供給面 • 因素(例如，技術可利用性、能力、制度與基礎建設)對於採 • 用新技術的影響非常小。

16. 雙元經濟模型 • 在1950年代與1960年代，有許多在經濟發展的著作 • 是在建構剩餘勞動長期均衡的經濟成長模型(Lewis • 1954；Fei and Ranis 1964)。 • 在這些模型中，技術的改變是從結構改變與技術的 • 選擇觀點來看，且高度關注在促進經濟發展上，行 • 業(部門)技術改變差異所扮演的角色。 • 然而這些模型並沒有將焦點放在如何解釋技術改變 • 的黑盒子中，雖然假設存在一個技術相對先進的部 • 門，但是並沒有告訴我們在這部門中，技術進步如 • 何產生的。

17. 追趕與收斂模型 • 在1990年代有其優勢存在(Barro and Sala-i-Martin • 1992)，但概念與早期發展文獻的中心思想是相同 • 的。 • Gerschenkron(1962)落後的優勢分析中提到，技術 • 追隨者可以從技術領導者中獲取利益。 • 在某些追趕假設的描述中，追趕的機會(領域)是領 • 導者與追隨者技術上距離的某一比例。 • 然而，這些模型包含了有限的「技術追趕發生、 • 決定可能其他追趕因子」的精確分析。

18. 追趕與收斂模型(con.) • 假設已發展的技術能夠輕易地移轉至發展中國家。 • 技術移轉成功的先決條件是要素對於經濟效率是重要 • 的，例如人力資本的取得與基礎建設。 • 在給定外國技術可迅速移動之下，則發展中國家對於 • 技術發展，假設不必要付出明確的資源(例如R&D費 • 用)。

19. 幼稚工業與工業化 • 早期在探討「發展中國家工業化」是與「技術分析與發 • 展」有關的。 • 1960年代與1970年代的文獻中，大部分的是在「放任 • (漠不關心)的工業化」與「適當干預政策的工業化」上 • 爭論。 • Prebisch-Singer的假設指出，主要商品的貿易有週期性 • 的衰退。 • 「資本財基本主義」的Mahalanobis模型強調重工業進口 • 替代的重要性。

20. 幼稚工業與工業化(con.) • 少數「幼稚工業的模型」明確的注意在貿易政策、技 • 術發展與工業化的連結。 • 單獨的貿易保護被視為幼稚工業有足夠成長的能力與 • 競爭力，而且技術進步會在被保謢部門自動產生。 • 缺乏進口的競爭被視為學習的結果，而這樣的學習能 • 夠促進幼稚工業技術進步與生產力，可以用生產經驗 • 函數來表示，而它也是時間的函數。 • 而這些幼稚工業模型大部份假設發展中國家並不需要 • 額外投資在技術學習上。

21. 早期貿易與發展的模型 • 技術的爭論在早期許多應用在發展中國家的國際貿易 • 模型中佔了很重要的部分。 • 在動態比較優勢模型中，貿易模式由要素稟賦所決 • 定，並且生產與貿易的結構由要素供需的變化所形 • 成，而這些比較優勢模型是以「與技術改變相關的 • 假設」為基礎的。

22. 早期貿易與發展的模型(con.) • 與發展中國家相關的是，假設了當生產結構改變時， • 新的技術會被利用。 • 國際貿易的技術差距與循環模型也是以「發展中國家 • 完全從先進國家進口技術」的假設為基礎(Vernon • 1996)。 • 在技術差距模型中，只有先進國家有創新能力，在經過一段時間 • 後，發展中國家才會模仿。因此在模型中，國際貿易之所以發生 • 是因為富國與窮國之間的創新差距。 • 產品循環模型也是指出先進國家創造新產品後，直到產品進入成 • 熟與標準化後再轉至開發中國家。

23. 早期貿易與發展的模型(con.) • 因此在這兩種模型中，技術改變是單向的。 • 而且只有在先進國家才產生的，發展中國家是 • 技術的落後者，只有些許的獨立產生技術的能 • 力。

24. 發展文獻中技術的引入：技術的選擇與技術的轉移發展文獻中技術的引入：技術的選擇與技術的轉移 • 技術的論點第一次被發展的文獻明確地採用是在1970年 • 代，這時候開始關注在「適當的技術選擇」問題上。 • 這種「技術選擇」文獻的目的是要去驗證在發展中國家 • 可供生產選擇的要素密集度。 • 實證的文獻中會典型也呈現出在特定部門中技術選擇的 • 幅度(Stewart 1977)。 • 發展中國家在技術進口的依賴程度則是「不適當利用技 • 術的結果」呈現(即資本密集)，而許多研究也呈現出勞 • 力密集技術常在傳統次級部門(例如，紡織)。

25. 發展文獻中技術的引入：技術的選擇與技術的轉移(con.)發展文獻中技術的引入：技術的選擇與技術的轉移(con.) • 「技術選擇」的文獻在分析上有幾個主要的特色： • 技術依賴是這些文獻的重要概念，發展中國家高度依 • 賴外國的技術。 • 假設發展中國家在使用國外技術時並不需要做任何的 • 改良。 • 整體來說，這種「技術選擇」的文獻認為發展中國家的 • 技術是相當靜態的，這種概念在之後的文獻中被質疑。

26. 技術依賴的問題-1980之後與發展的文獻 • 從1980年代後，在關於發展文獻中技術的論點經歷了明 • 顯的改變，大量新的文獻質疑了早期發展中國家關於技 • 術的假設( Lall 1987；Bell and Pavitt 1992；Park and • Westphal 1986)。 • 相較於先前的假設，新的文獻呈現了發展中國家的技術 • 改變並沒有「以『被動、靜態』的態度使用外國技術」 • 所限制住。 • 證明了在發展中國家有相當多的技術活動在進行，相對 • 工業化的發展中國家也進行大量的技術改變。

27. 技術與新的經濟成長理論 • 自從1980年代以後，就可以看到許多關於技術與成長的 • 新理論方法，主要是針對過去新古典模型的缺點。 • 內生成長理論明確地指出技術發展的投資是長期經濟成 • 長的決定因素(Romer 1990)。 • 內生理論在實證上的結果提供一些普遍的結論，也提出 • 技術投資對於成長的貢獻，例如R&D與人力資本的投 • 資。 • 但我們還是無法清楚知道技術發生的過程與技術改變的 • 決定因素。

28. 個體經濟的不完全市場理論與資訊經濟學 • 個體經濟中資訊與技術的理論可用來分析工業化的過 • 程，發展中國家的工業化是朝向完全市場移動。 • 在工業化的過程中，技術改變處於這過程的中心，特別 • 是在發展中國家。 • 在工業化的過程中，必須克服市場的失敗(不足)的部 • 份，例如，訊息不對稱、技術的外溢效果，以及知識 • 的公共財特性。

29. 技術的漸進發展理論 • 近期技術分析的理論貢獻來自「漸進發展的技術與成長 • 理論」( Nelson and Winter 1982；Dosi 1997；Freeman • 1994)。 • 在這理論中，技術知識是明確被定義的；而在新古典模 • 型中，知識是模糊不清的。 • 在這理論中，技術改變為多種供給面、需求面因素所造 • 成的結果，且關注在多種的誘因，例如，價格刺激與需 • 求。

30. 1980年代後的技術與發展的文獻 • 在1980年代的晚期，一些實證的文獻開始注意在每個國 • 家製造業所從事的技術活動類型，例如，印度、巴西與 • 阿根廷(Lall 1987；Katz 1987)。 • 這些文章中證明了在這些公司中的技術活動並不是只有 • 在受限於進口的技術使用，也有相當多對於改良外國技 • 術的努力。

31. 1980年代後的技術與發展的文獻(con.) • 以下是這些新文獻中，一些關鍵的論點： • 技術改變明顯的發生在global innovation frontier之下， • 而且發展中國家主動積極地進行技術改變。 • 發展中國家的技術改變是一個累積，但也是代價相當高 • 的過程。 • 技術並不是能夠輕易地被移轉。

32. 1980年代後的技術與發展的文獻(con.) • 發展中國家的技術改變通常是「創新的」，而且具有「風 • 險、不確定性」的特性。 • 發展中國家的技術活動是多種因素所造成的結果，它不僅 • 是需求面誘因或是相對價格改變的自然反應，供給面的因 • 素(例如：學習與相關能力的取得)也對技術改變有重要的 • 影響。 • 發展中國家的技術活動對於經濟表現有顯著正面的效果。 • 發展中國家的技術改變受限於各種類型的市場失敗，因此 • 提供一個基本的政策上的干預。

33. 技術政策的爭論 • 華盛頓共識方法 (Washington Consensus Approach) • 從1980年代開始，發展的政策以「華盛頓共識」為主流，而這種方法是幾項因素的結果： • 先進國家新古典經濟的優勢主權。 • 發展中國家在1980年代經濟成長的轉折期。 • 東亞經濟的成功。

34. 技術政策的爭論(con.) • 華盛頓共識方法 (Washington Consensus Approach) • 在這方法中，工業政策幾乎沒有能被政府干預的機會。 • 其主要任務是創造一個自由運作的要素與產品市場。 • 這方法對於工業政策而言，假設發展中國家的技術形成 • 應完全在對一個「適當的刺激(獎勵)的集合創造中」而有 • 所發生。

35. 技術政策的爭論(con.) • 華盛頓共識方法 (Washington Consensus Approach) • 它也假設完全放任的工業政策對於技術發展而言，會產 • 生最適資源配置的結果。在這假設下，與新古典的概念 • 是相同的，而技術就與其它任意財貨是類似的。 • 華盛頓共識主張，在1980年代以前，發展中國家所採取 • 的保護貿易的政策出現嚴重的瑕疵，這種只關心自己的 • 貿易政策使得資源的配置不效率、價格失真，幼稚工業 • 不會成熟就是因為缺少競爭壓力，所以認為應全面採取 • 放任的貿易政策。

36. 技術政策的爭論(con.) • 非正統的技術政策方法 (反對華盛頓共識方法) • 工業政策 • 發展中國家的技術發展不太可能是發生在一個缺少干預 • 的工業政策中。因為有訊息不完全的存在，所以需要透 • 過干預來創造相關的制度與基礎建設，特別是相關的資 • 訊與知識的保護 (Stiglitz 1998)。 • 以東亞經濟為實證的結果顯示，這些國家製造業的成 • 功，有一部份是高度干預的結果，或者稱之為「戰略上 • (策略上)的工業政策」(Wade 2003；Chang 2002)。

37. 技術政策的爭論(con.) • 非正統的技術政策方法 (反對華盛頓共識方法) • 貿易政策 • 戰略上(策略上)的選擇性保護能夠提升發展中國家的技術 • 發展與知識的創造。 • 自由開放在某些實例中雖然會造成高度競爭，但對技術 • 改變是沒幫助的，而且有抑止的作用，例如1990年代的 • 撒哈拉以南的非洲。 • 過高的進口競爭會抑止能力取得的投資，而能力取得的投資卻是技術形成的關鍵決定因素。 • 選擇性的保護可能會鼓勵部門的技術發展。

38. The End