河南理工大学土木工程学院

1. 建设工程监理概论 河南理工大学土木工程学院

2. 第3章 建设工程监理组织与协调 3.1 组织的基本原理 3.2 建设工程监理组织模式与实施程序 3.3 建设工程项目监理机构的组织形式和人员配备 3.4 建设工程项目监理机构组织协调

3. 3.1 组织的基本原理

4. 一、我国建设工程监理的产生和发展 • 1、组织的含义 • 组织是为了达到特定的目标，使全体参与者经分工与协作以及设置不同层次的权利和责任制度，从而构成的一种人的结合体。 • 组织概念有三层含义： • （1）组织具有目标性。目标是组织存在的前提，即组织必须有目标。 • （2）组织具有协作性。没有分工与协作就不是组织，组织必须有适当的分工和协作，这是组织效能的保证。 • （3）组织具有制度性。

5. 2、组织职能 • (1）组织设计。是指选定一个合理的组织系统，划分各部门的权限和职责，确立各种基本的规章制度。 • （2）组织联系。是指确定组织系统中各部门的相互关系，明确信息流通和反馈的渠道，以及各部门的协调原则和方法。 • （3）组织运行。是指组织系统中各部门根据规定的工作顺序，按分担的责任完成各自的工作。 • （4）组织行为。是指应用行为科学、社会学及社会心理学原理来研究、理解和影响组织中人们的行为、语言、组织过程以及组织变更等。 • （5）组织调整。

6. 3、组织活动的基本原理 • 1）要素有用性原理 • 2）动态相关原理（要素之间的相互作用） • 3）主观能动性原理 • 4）规律效应性原理（规律有效、按规律办事）

7. 二、组织结构的基本内涵 定义 组织内部之间的较为稳定的相互关系和联系方式称为组织结构； 内涵 1）确定正式关系与职责形式 2）分派组织成员的任务和各种活动的方式 3）协调各活动和任务的方式 4）组织中权力、地位和等级 职权 组织中成员之间的关系。 下级服从上级是组织的基础。 职权关系的格局就是组织结构。 职责 组织成员在组织中的特定职位上所享有的权力。 组织结构是职责的分配和确定的基础 。 结构图 用来表达组织关系的一类结构图形

8. 三、组织设计 • 组织设计就是对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。 • 组织设计的原则 • 1）集权与分权统一的原则 • 2）专业分工与协作统一的原则 • 3）管理跨度与管理层次统一的原则 • 管理层次：决策层、执行层、操作层。 • 4）权责一致 • 5）才职相称 • 6）经济效率原则 • 7）弹性原则

9. 现实中组织存在的主要问题 ——目标不明确； ——不按规则办事，权大于法，越级指挥、命令； ——职责不清； ——奖罚不明； ——工作流程模糊、混乱、重复、浪费等； ——信息流程混乱； ——人浮于事、推诿扯皮、等待浪费、效率低下等。

10. 3.2 建设工程监理组织模式与实施程序

11. 一、工程项目承发包及其监理模式 • （一）平行承发包及其建立模式 • 平行承发包 业主 1）优缺点 有助竞争，有利缩短工期，有利于提高质量，有利于降低工程造价； 但合同管理工作量大，投资控制工作量大； 设计单位1 设计单位2 施工单位1 施工单位2 材料供应单位 设备供应单位 2）监理模式 业主委托一家监理单位 业主委托多家监理单位

12. （二）设计或施工总承包及其监理模式 1）优缺点： 业主管理简单 有利投资、质量、进度的控制 但选择设计、施工总包单位都只有一次选择 业主 施工 总承包 设计 总承包 设计分包商2 设计分包商3 设计分包商1 施工分包商1 施工分包商2 施工分包商3 2）监理模式 一家监理 设计、施工分别委托监理

13. （三）工程总承包及其监理模式 • 优点 • 业主只管一个合同，协调工作少 • 设计施工进度搭接，有利工期控制 • 设计施工一体化，有利投资控制 • 缺点 • 但招标难度大 • 项目质量控制难 • 业主的风险大 • 监理模式 • 一家监理 业主 总承包商 专业分包商 专业分包商 专业分包商 专业分包商

14. （四）项目总承包管理模式与监理模式 1）优缺点 业主只管一个合同，协调工作少 设计施工进度搭接，有利工期控制 但业主对设计、施工、供应等分包单位的资格审查至关重要 管理总承包商自身的经济实力并不强，承担风险的能力差，业主的风险大 2）监理模式 一家监理 分段委托监理 业主 项目总承包管理商 设计承包商1 设计承包商1 施工承包商1 施工承包商2 供应承包商

15. 二、工程项目监理的组织 • （1）监理工程项目监理组织的步骤 确定监理目标 监理工作划分 层次划分 岗位职责 监理组织工作设计 授 权 定 人 工作流程 否 信息流程 能否实 现目标 是 实 施 图3-11监理企业组织设计步骤

16. 1、明确监理目标 2、确定工作内容 目标决定组织， 组织是目标能否实现的决定性因素 监理工作划分 设计阶段 施工阶段 进度控制 1.进度计划 2.现场协调 3.进度动态控制 4.工程计量 质量控制 1.分包确认 2.工程投入物质量控制 3.施工机械 4.施工方法 5.工程环境 投资控制 1.工程概算 2.工程变更 3.审核工程支付款 4.工程结算 5.索赔处理 进度控制 1.审定工作计划 2.进度协调控制 3.进度动态控制 质量控制 1.设计标准规范 2.控制误差率 3.设备选型 4.设计文件验收 投资控制 1.组织方案竞标 2.多方案优化设计 3.审查工程概算 4.管理设计合同

17. 3、进行监理组织结构设计 4、制定工作流程和信息流程 调查研究收集资料 选择组织结构形式 制定岗位职责及考核标准 制定组织运行计划 组织运行的协调与控制 工作划分 项目监理组织的部门结构划分 确定管理层次和管理跨度 选派监理人员

18. 三、 建设工程监理实施程序与实施原则 • （一）建设工程监理实施程序 • 1、按监理大纲确定总监，组建监理机构 • 2、监理机构在总监的领导下进行监理工作准备 • 1) 了解和掌握项目情况 • 2) 编写监理规划 • 3、根据工程进展，编写监理细则 • 4、根据监理规划及监理细则开展监理工作 • 监理工作的规范化： • 1）工作状态的时序性 • 2）职责分工的严密性 • 监理目标的确定性 • 5、参与竣工验收 • 6、向建设单位移交建设工程监理档案资料 • 7、监理工作总结

19. （二）建设工程监理实施原则 • １.公正、独立、自主的原则 • 监理工程师必须尊重科学、尊重事实，组织各方协调配合，维护业主的合法权益，不损害承包商的合法权益。 • ２.权责一致原则 • 监理工程师承担的职责应与业主授予的权限一致，即承担合同中监理单位与业主方约定的监理责任与义务，同时监理单位应给总监理工程师充分授权。 • ３.总监理工程师负责制的原则 • 总监理工程师负责制的内涵包括：①总监理工程师是工程监理的责任主体，是向业主和监理单位所负责的承担者；②总监理工程师是工程监理的权利主体，全面领导建设工程监理工作。 • ４.严格监理、热情服务的原则 • 监理工程师应对承建单位在工程建设中的建设行为进行严格的监理。监理工程师还应为业主提供热情的服务。 • ５.综合效益的原则 • 监理工程师应既要对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。

20. 3.3 建设工程项目监理机构的组织形式和人员配备

21. 一、项目监理机构的组织形式 • 1、直线制 总监理工程师 子项目 1 监理部 子项目 2 监理部 专业监理 工程师3 专业监理 工程师2 专业监理 工程师1 专业监理 工程师3 专业监理 工程师2 专业监理 工程师1 监理员C 监理员B 监理员A 优点：机构简单，权力集中、命令统一、职责明确、关系明确 缺点：家长式管理、集体智慧不能发挥

22. 2、职能制 • 又称部门控制型，通常指项目任务以企业中现有的职能部门作为承担任务的主体来完成。一个项目可以由一个职能部门完成，也可以由多个职能部门共同完成。各职能部门之间与项目相关的协调工作需要在职能部门主管这一层次上进行。 总监理工程师 质量控制 监理组 投资控制 监理组 合同管理 监理组 进度控制 监理组 总监 办公室 专业监理 工程师3 专业监理 工程师2 专业监理 工程师1 专业监理 工程师3 专业监理 工程师2 专业监理 工程师1 监理员C 监理员B 监理员A 优点：分工明确、发挥专业管理的作用 缺点：多头领导、命令混乱

23. 3、直线职能制 总监理工程师 质量控制 监理组 投资控制 监理组 合同管理 监理组 进度控制 监理组 总监 办公室 专业监理 工程师3 专业监理 工程师2 专业监理 工程师1 专业监理 工程师3 专业监理 工程师2 专业监理 工程师1 监理员C 监理员B 监理员A 优点：集中领导、职责分明、专业管理 缺点：职能部门与指挥部门会有矛盾、信息传递路径长

24. 4、矩阵制 总监理工程师 投资控制 进度控制 质量控制 合同管理 子项目1 监理部 子项目2 监理部 子项目3 监理部 优点：加强了个职能部门的联系、机动性与适应性强集权与分权的统一 缺点：易扯皮、多矛盾、协调工作量大

25. 二、项目监理机构的人员配备 • 1）人员结构确定（专业结构、技术职称、年龄结构） • 根据经验，一般高、中、初人员配备比例大约为10％、60％、20％，其余的10％左右为行政管理人员。 • 2）人员数量的确定 • （1）考虑因素 • a) 工程建设强度 • 工程建设强度＝投资/工期 • b) 工程的复杂程度 • 分为五级：简单、一般、一般复杂、复杂、很复杂。 • c) 监理人员的业务水平 • d) 监理机构的组织结构与任务分工 • （2）确定人数的步骤 • a) 根据工程的复杂程度确定监理机构人员需要量 • b) 计算工程建设强度 • c) 工程的复杂程度确定各层次监理人员的需要量

26. 世界银行认为，监理人员数量可根据“施工密度”和“工程复杂程度”决定。所谓“施工密度”，可以用工程的建设强度即年造价(百万美元／年)来度量。“工程复杂程度”分为五级，按指标数0～10定，如表2-3所示。工程复杂程度指标值及其评估，按10项指标的有利程度，分别以0～10分进行评定，取其平均值为工程复杂程度的值，评估示例如表3—1所示世界银行认为，监理人员数量可根据“施工密度”和“工程复杂程度”决定。所谓“施工密度”，可以用工程的建设强度即年造价(百万美元／年)来度量。“工程复杂程度”分为五级，按指标数0～10定，如表2-3所示。工程复杂程度指标值及其评估，按10项指标的有利程度，分别以0～10分进行评定，取其平均值为工程复杂程度的值，评估示例如表3—1所示 表3—1工程复杂程度指标值 这10项指标所反映的工程特点是：设计活动由简单到复杂；工程位置方便或偏僻；工地气候温和或恶劣、工地地形平坦或崎岖、工程地质简单或复杂；施工方法简单或复杂；工期紧迫或宽松；工程性质(专业项目数)简单或复杂；材料供应能够保证或不能保证；分散程度分散或集中等。

27. 根据工程复杂程度分值的平均值和施工密度规定的每年支付100万美元的监理人数的定额标准，如表3-2所示；然后，再根据工程年度投资额计算出当年应配备各类监理人员数及监理人员总数。根据工程复杂程度分值的平均值和施工密度规定的每年支付100万美元的监理人数的定额标准，如表3-2所示；然后，再根据工程年度投资额计算出当年应配备各类监理人员数及监理人员总数。 表3—2监理人员配备定额指标 例：估算某工程建设项目监理人员配备。 某大厦建筑高度188m，地上主楼41层，裙房7层，地下3层。总建筑面积约7.1万m2，主楼采用钢筋混凝土核心筒和钢结构外框架；裙楼采用全钢结构。 整个大厦功能和设施先进，最大程度地运用当代先进信息技术。工程总造价约8000万美元，工期为30个月。

28. 表3—3工程复杂程度指标及估算示例表 解：该工程评估的复杂程度指标值如表3—3所示。平均分为6.1分。属于一般复杂程度。 由表3—2的定额指标，各类监理人员的配备人数分别为： 监理工程师：0.35×80／30×12=11.2，按12人计。 监理员或技术员：1.00×80／30×12=32 行政人员或秘书：0.25×80／30×12=8 故该建设项目监理人员可配备52人。

29. 三、项目监理机构各类人员的职责 •确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； • 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； • 审查分包单位的资质，并提出审查意见； • 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作； • 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； • 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； • 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； • 审查和处理工程变更； • 主持或参与工程质量事故的调查； • 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； • 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； • 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； • 主持整理工程项目的监理资料。 按经济责任 1、总监理工程师

30. 三、项目监理机构各类人员的职责 • 负责总监理工程师指定或交办的监理工作； • 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。 • 总监理工程师不能委托给总监代表的工作： 　① 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； 　② 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单； 　③ 审核签认竣工结算； 　④ 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； ⑤ 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 按经济责任 2、总监代表

31. 三、项目监理机构各类人员的职责 •负责编制本专业的监理实施细则； •负责本专业监理工作的具体实施； •组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； •审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； •负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； •定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； •根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； •负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； •核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； •负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 按经济责任 3、专业监理工程师

32. 三、项目监理机构各类人员的职责 •在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； •检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； •复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； •按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； •担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； •做好监理日记和有关的监理记录。 按经济责任 3、监理员

33. 3.4 建设工程监理的组织协调

34. 一、组织协调的概念及分类 • （一）组织协调的概念 • 协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得当，其目的是促使各方协调一致，实现预定的目标协调管理是在人员/人员的界面、系统/系统的界面、系统/环境界面之间，对所有活动及力量进行联结、联合、调和的工作。

35. （二）组织协调的分类 远外层协调 近外层协调 内部协调 1、与业主的协调是难点和重点工作。 1）尊重业主，认真领会业主意图 2）让业主了解监理 2、与承包商的协调是监理的主要工作。 1）讲原则、重事实、按制度和规范办事 2）讲求方法、注重感情交流 3）具体协调内容（质量、进度、分包、争议、违约、人际） 3、与设计单位的协调 1）设计监理与非设计监理之区别 2）既要尊重、也要敢为 1、监理组织与政府有关部门之间关系的协调。 ①施工准备阶段应注意协调的问题。 ②正式施工阶段应注意协调的问题。 2、监理组织与社会团体关系的协调。 监理组织协调好和这些社会团体的关系，有助于工程项目的实施。 ①监理组织与金融组织关系的协调。 ②监理组织与服务部门关系的协调。 ③监理组织与其他单位关系的协调。 1、人际关系的协调 人员任用既要重才又要明责；处理纠纷既要公正，又要灵活；评价要公正。 2、组织关系的协调 部门按职能需要设，部门目标，部门之间的责任关系〔主办、牵头、协作、配合事先约定〕，沟通制度、矛盾与冲突的消除。 3、项目监理机构内部需求关系的协调 人员、设备、材料、条件等条件。协调是注重其及时性、明确性、准确性及确定性。

36. 二、项目监理机构组织协调的工作内容 ①调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔、审批工程延期； ②在施工过程中，总监理工程师应定期召开工地例会，解决需协调的事项； ③总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题； ④总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更方案，并且在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款； ⑤项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商； ⑥总监理工程师就工程变更的费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调； ⑦项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；

37. 二、项目监理机构组织协调的工作内容 ⑧总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商； ⑨由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复； ⑩项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终工程延期批准之前，均应与建设单位和承包单位进行协商；合同争议的调解；当建设单位违约导致施工合同最终解除时，项目监理机构需就承包单位按施工合同规定应得到的款项与建设单位和承包单位进行协商；监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和承包单位协商后，书面提交承包单位应得款项或偿还建设单位款项证明。

38. 三、项目监理机构组织协调的方法 • 1、会议协调法 • 第一次工地会议 • 工地例会（监理例会） • 专题会议 • 2、书面协调法 • 联系函、确认书、备忘录、通知书、指令 • 3、交流协调法 • 访问、座谈、主动介绍情况

39. 谢谢大家！