专 利 文 献 库

1. 专 利 文 献 库 人 类 的 财 富 创 新 的 源 泉

2. 专 利 文 献 与 信 息 上海市知识产权服务中心 梁建军 地址：南京西路580号B座10楼 TEL：62672757 FAX：62672757 网址：http://www.ssip.com.cn http://www.shanghaiip.cn E-mail：JJLIANG@ssip.com.cn jjliang@shanghaiip.cn

3. 第三部分:专利文献、信息与专利分类专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。第三部分:专利文献、信息与专利分类专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。

4. 一、概论 1、专利文献的概念 　概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

5. 从狭义上讲是指由专利局公布的专利说明书和权利要求书；从狭义上讲是指由专利局公布的专利说明书和权利要求书； 从广义上讲还包括专利文献说明书摘要、专利公报以及各种检索工具书、与专利有关的法律文件等。 概括地说，专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

6. 2、专利文献的特点和作用 （1）特点： A、数量巨大、内容广博。 B、反映新的科技信息，出版迅速，传递　　信息快 。 C、格式统一规范、高度标准化，采用同一种分类体系、便于查阅和实现信息化。 D、经审查的专利技术内容可靠，对技术　　的描述清楚、完整、具体。

7. (2)专利文献的不足： A、专利文献重复性大。 B、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和实用性。 C、专利文献文辞冗长、文字晦涩。

8. 　总起来说，专利文献从其所包含的技术内容来看，它具有广博性；从它的结构编排、著录格式和采用的分类体系来看，它具有统一性和标准性；从它所阐述的权利要求及许多同法律程序相关的著录数据看，它又具有法律性。从一件发明所拥有的同族专利的数量，以及世界各国就同一技术问题出版的专利文献的多少，可以分析出申请人的全球市场战略以及技术的重要程度；对各国就同一技术问题所提出的不同解决方案进行比较，可以确定较为经济的技术发展战略，等等。不难看出，专利文献能够向人们提供经济信息。因此，专利文献不是一般意义上的科技文献，严格地讲，它是具有法律规范意义的文件，它集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。　总起来说，专利文献从其所包含的技术内容来看，它具有广博性；从它的结构编排、著录格式和采用的分类体系来看，它具有统一性和标准性；从它所阐述的权利要求及许多同法律程序相关的著录数据看，它又具有法律性。从一件发明所拥有的同族专利的数量，以及世界各国就同一技术问题出版的专利文献的多少，可以分析出申请人的全球市场战略以及技术的重要程度；对各国就同一技术问题所提出的不同解决方案进行比较，可以确定较为经济的技术发展战略，等等。不难看出，专利文献能够向人们提供经济信息。因此，专利文献不是一般意义上的科技文献，严格地讲，它是具有法律规范意义的文件，它集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。

9. （3）专利文献的作用 专利文献充分体现了专利制度的两大功能，即：法律保护功能和公开功能，同时，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。 A、专利文献是体现专利制度根本目的媒介。 B、专利文献是实施法律保护的依据。 C、专利文献是进行科学审查的依据。 D、专利文献为经济、贸易、国际交流提供参考。 E、专利文献传播专利信息、促进科技创新。

10. （4）专利文献在科技创新等方面的应用： a、专利文献为国家客观决策提供依据。 进行技术评价与预测。 进行科技实力对比。 b、专利文献对技术进步有重要的促进作用。 活跃发明创造思维、促进创新活动。 为科研选题、制定科研计划提供重要参考价值

11. （4）专利文献在科技创新等方面的应用： c、专利文献在企业的生存与发展中的作用。 外国公司通常的方法：主张专利费用、并购、高消耗法律诉讼、找个地球上偏远地方注册个公司起诉、申请补救专利、散布侵权消息破坏信誉 d、专利文献在国际技术贸易中的重要作用。 确定技术进出口的最佳目标。 避免技术进出口中不必要的损失。

12. 华为的创新观：企业的创新应当是站在巨人肩膀上基于客户 需求的开放式创新。 狭隘的、封闭式的“创新”直接导致了创新活动的重复劳动，这也使得他们内部的研发工作进展缓慢，效率低下，而拒绝使用他人的创意和技术也就意味着放弃通过对别人成熟、先进的创意和技术的使用获得额外利润的机会。 华为的知识产权价值观：尊重他人知识产权，在核心领域积 累自身知识产权，通过合理付费的 交叉许可，创造和谐的商业环境， 促进企业可持续发展。

13. 3、专利族与同族专利 （1）同族专利与基本专利、专利文献中所出现的优先权项 所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国专利申请人已在该国正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。 　德温特把最先收到的主要国家的专利说明书（较通用的语言出版）确定为同一专利族的基本专利。

14. 人们把这种具有共同优先权的由不同国家公 布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请 或专利称为一个专利族（Patent Family）。因 此，同族专利一般是指具有同一发明构思，用不 同文种向多国多次申请、公开或批准，内容有所 不同（修改或变更）的一族专利。

15. （2）同族专利的特征： a、具有共同优先权； b、由不同国家或组织公布； c、发明内容相同或基本相同。

16. （3）同族专利内容的不一致性 同族专利对发明创造的描述并非完全一致，主要是由于以下四个方面的原因。 a、任何一项专利申请必须满足所要申请保护的国家的专利法要求。 b、发明是一个动态过程。 c、在一些同族专利检索系统中，把同族专利的范围放得很宽。 d、根据审查或检索结果，可能对保护范围作了调整。。

17. （4）同族专利的作用： —帮助阅读者克服语言障碍 ； —解决对专利文献的收藏不足 ； —可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报 ； —可以为专利机构审批专利提供参考。包括检索报告或检索结果、权利要求的保护范围及对说明书的修改等 。 （5）同族专利的类型： 简单同族专利、复杂同族专利、扩展同族专利、国内同族专利、仿同族专利

18. 专利族(扩展同族专利)F1:文献D1－D5属于一个专利族F1.专利族(扩展同族专利)F1:文献D1－D5属于一个专利族F1.

19. 4、专利文献的出版及载体变化 （1）出版 尽管全世界专利文献每年以150万件的数量递增，目前总数在6000万件左右。但在每年出版的150万件专利文献中，只报道约50万项发明创造，约有三分之二的专利文献是重复出版。 原因A：早期公开延迟审查的专利申批制度 原因B：同族专利

20. 中国专利申请相关数据

21. （2）专利文献的载体形式及变化；光盘载体、网络形式的优点。（2）专利文献的载体形式及变化；光盘载体、网络形式的优点。 　　专利文献的载体： a、以纸件作为载体的书本式检索系统； b：以胶片为载体的缩微检索系统； c：以磁带磁盘为载体的计算机检索系统； d：以激光光盘为载体的光盘检索系统； e：以数据库为内容的网上检索系统。

22. 　光盘特点：记录密度高，存贮容量大。 　　　　　　可长期保存信息（保存20—40年）。 　　　　　　可高速随机存取。 网络形式的优点：即时性、交互性、丰富性

23. 二、专利说明书、公报及分类资料 1、专利文献的类型： (1)一次专利文献。 一次专利文献是指各种形式的专利说明书。 (2)二次专利文献。 二次专利文献，即刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引。 (3)专利分类资料。 专利分类资料是用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。

24. 2、专利说明书及其组成部分 主要涉及的就是发明创造的技术内容和权利内容。 　　　基本上包括：专利文献著录项目、名称、说明书(技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明、具体实施方式)、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告，并通过上述各部分从多种角度揭示发明创造的技术内容和权利内容。

25. （1）专利文献著录项目： 巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）规定使用的专利文献著录项目为八个大项目： 　　　文献标志项　　　　　　 　　　国内登记项 　　　国际优先权项 　　　向公众提供使用（公布或出版）日期项 　　　技术信息项 　　　其它法定的有关国内专利文献的参考项 　　　与专利有关的人事项 　　　国际组织有关项

26. （2）说明书 ：　　　发明创造名称 A、发明创造所属技术领域 B、已有技术水平 C、发明创造内容（目的、描述、效果） D、附图说明　　 E、具体实施方案 （3）权利要求书 A、独立权利要求　　B、从属权利要求 （4）附图 （5）摘要 （6）检索报告

27. 3、专利公报及其内容和用途 　专利公报报导一定期间内发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况。这是专利公报报导的最主要内容。此外，专利公报还报导由于各种原因撤回或失效的专利的情况，以及专利局业务活动和有关的专利事务等内容。按内容分可分为：题录型专利公报、文摘型专利公报、专利公报中的各种索引。按专利分有：发明专利公报(公开、授权)、实用新型专利公报和外观设计专利公报。具有连续性、及时出版和准确的特点

28. 用途：掌握近期公布和批准专利的最新情况，也可用于进行专利文献追溯检索，还可以通过专利公报中有关专利事务方面的通知，掌握各国专利工作动态和法律变更情况。用途：掌握近期公布和批准专利的最新情况，也可用于进行专利文献追溯检索，还可以通过专利公报中有关专利事务方面的通知，掌握各国专利工作动态和法律变更情况。

29. 4、国际上统一使用的专利文献国别代码

30. 主要国家国别代码表： AT奥地利 AU澳大利亚 BE比利时 CA加拿大 CH瑞士 CN中国 DE联邦德国 DK丹麦 EP欧洲专利局 ES西班牙 FI芬兰 FR法国 GB英国HU匈牙利 IE爱尔兰 IL以色列 IN印度 IT 意大利 JP日本 KR韩国 NL 荷兰 NO 挪威 OA 非洲知识产权组织 PCT PCT RU 俄罗斯联邦 SE 瑞典 SU 苏联 UA 乌克兰 US 美国 WO世界知识产权组织 YU 南斯拉夫 ZA 南非

31. 国内省市代码： 11北京 12天津 13河北 14山西 15内蒙 21辽宁 22吉林 23黑龙江 31上海 32江苏 33 浙江 34安徽 35福建 36江西 37山东 41河南 42湖北 43湖南 44广东 45广西 51四川 52贵州 53云南 54西藏 61陕西 62甘肃 63青海 64宁夏 65新疆 66海南 71台湾 81广州 83武汉 85重庆 87西安 89沈阳 91大连 93哈尔滨 94深圳 95青岛 97宁波 HK香港

32. 5、专利文献著录项目及其代码（INID代码） 专利文献著录项目，简称著录项目。源于一般图书文献的著录项目，仅用于专利文献著录，是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一的识别代码。从而使专利文献的著录实现了国际统一化标准。

33. 10文献标志 （11）文献号（专利号） （12）文献类别 （13）根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码 (15) 有关专利修正的信息 （19）公布专利文献的国家或机构 20申请数据 （21）申请号 （22）申请日期 （23）其它日期（包括展览登记日期，递交临时说明书，递交完整说明书登记日期） （24）所有权生效日期 （25）原始申请公布时的语种 （26）申请公布的语种 30优先权数据 （31）优先申请号 （32）优先申请日期 （33）优先申请国家或组织

34. 40文献的公知日期 （41）未经审查且尚未批准专利的说明书，向公众公开阅览或接受复制的日期。 （42）经审查但尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制的日期。 （43）未经审查和尚未批准专利的说明书印刷或类似方法出版的日期。 （44）经审查尚未批准专利的说明书经印刷或类似方法出版的日期。 （45）经审查批准专利的说明书的印刷或类似方法出版的日期。 （46）专利权项的印刷或类似方法出版的日期。 （47）已批准专利的说明书向公众提供阅览或复制的日期。 （48）经过修正的专利文献公布日期. 50技术信息 （51）国际专利分类号，简写成Int.Cln.，Cl右上角的数字，表示IPC的版次，如Int.Cl3表示是IPC的第三版。 （52）本国专利分类号 （53）国际十进制分类号 （54）发明题目 （55）关键词 （56）已发表过的有关技术水平的文献 （57）文摘及专利权项 （58）审查时所需检索学科的范围

35. 60其它法定的有关国内专利文献的参考项目 （61）增补专利 （62）分案申请 （63）继续申请 （64）再公告专利 （65）与该申请有关的早期公布的专利文献号 （66）由当前文献所取代的较早申请的提出日期及申请号，既同一发明较早申请驳回之后提出的较晚申请。 （67）专利申请的提交日期及申请号，或授权专利号，以此为基础提交的当前实用新型申请或注册的实用新型（或类似工业产权，诸如实用证书或实用创新）。 （68）对补充保护证书而言的基本专利号和/或专利文献公布号。 70与专利文献有关的人事项目 （71）申请人姓名（或公司名称） （72）发明人姓名 （73）受让人姓名（或公司名称） （74）律师或代理人姓名 （75）同是申请人的发明人姓名 （76）既是发明人也是申请人和受让人的姓名

36. 80/90国际组织有关项目,以及与补充保护证书法律有关的数据80/90国际组织有关项目,以及与补充保护证书法律有关的数据 （81）专利合作条约的指定国 （83）根据布达佩斯条约微生物保存的有关信息 （84）根据地区专利公约指定的缔约国家 （85）根据专利合作条约第23条（1）或第40条（1）进入国家阶段的日期。 （86）国际申请著录项目，如申请号、出版文种及申请日期 （87）国际专利文献号、文种及出版日期 （88）欧洲检索报告的出版日期 （89）相互承认保护文件协约的起源国别及文件号。 （91）根据PCT提出的国际申请日期，该日期由于未进入国家或地区阶段而在一个或几个指定国或选定国失效，或不进入国家或地区阶段的确定日期。 （92）第一次国家允许作为医药品向市场供货的日期及号码（用于补充保护证书） (93）第一次允许作为药品向地区经济共同体市场供货的号码、实施日期及国家（用于补充保护证书） （94）补充保护证书的有效期及有效期届满的计算日期 （95）受基本专利保护并申请了补充保护证书或已授予了补充保护证书的产品名称。 （96）地区申请数据，即申请日、申请号、最初提交申请公布的任意语种。 （97）地区申请（或已经授权的地区专利）公布数据，即公布日期、公布号、申请（或专利）公布的任选语种。

37. 6、专利文献的文件种类代码 专利说明书的类型就是根据专利说明书所属专利权种类，出版专利文献的国家，出版次数及专利说明书的法律性质等方面的特征对专利说明书所作的分类。 种类：基本或主要专利文献（通常指发明专利）、次要专利文献（增补、再公告专利）、特殊需要的专利文献、医药专利文献、植物专利文献、外观设计专利文献、实用新型文献。

38. 1997年5月通过了标准16的新版本指出：一件专利申请可以在不同程序阶段公布。1997年5月通过了标准16的新版本指出：一件专利申请可以在不同程序阶段公布。 新版标准将字母代码划分为七组，用以表示专利文献、非专利文献和专利局（工业产权局）内部使用的文献。 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献（主要指发明专利） A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级

39. 第二组：用于具有与第一组文献不同编号序列的实用新型文献。第二组：用于具有与第一组文献不同编号序列的实用新型文献。 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第三组：用于专门文献的专门序列。 M 医药专利文献 P 植物专利文献 S 工业品外观设计专利文献(我国93后 改为D)

40. 识别代码和数字的组合使用 Wo:B1文献表示权力要求修改的再公开

42. 7、专利文献中的各种信息及其作用 专利信息的概念： （1）随着信息社会的到来，专利文献进入信息化时代。 （2）专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。

43. 专利信息的种类 • （1）技术信息 • （2）法律信息 • （3）经济信息 • （4）著录信息 • （5）战略信息

44. （1）技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。（1）技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。

45. （2）法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。其中，权利要求书用于说明发明创造的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，也是对专利实施法律保护的依据。其它法律信息包括：与专利的审查、复审、异议和无效等审批确权程序有关的信息；与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等法律状态有关的信息等。（2）法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。其中，权利要求书用于说明发明创造的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，也是对专利实施法律保护的依据。其它法律信息包括：与专利的审查、复审、异议和无效等审批确权程序有关的信息；与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等法律状态有关的信息等。

46. （3）经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。例如，有关专利的申请国别范围（同族专利）和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估等经营活动有关的信息，这些信息都可以看作经济信息。竞争对手可以通过对专利经济信息的监视，获悉对方经济实力及研发能力，掌握对手的经营发展策略，以及可能的潜在市场等。（3）经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。例如，有关专利的申请国别范围（同族专利）和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估等经营活动有关的信息，这些信息都可以看作经济信息。竞争对手可以通过对专利经济信息的监视，获悉对方经济实力及研发能力，掌握对手的经营发展策略，以及可能的潜在市场等。

47. （4）著录信息：与专利文献中的著录项目有关的信息。例如，专利文献著录项目中的申请人、专利权人和发明人或设计人信息；专利的申请号、文献号和国别信息；专利的申请日、公开日和/或授权日信息；专利的优先权项和专利分类号信息；以及专利的发明名称和摘要等信息。著录项目源自图书情报学，用于概要性地表现文献的基本特征。专利文献著录项目既反映专利的技术信息，又传达专利的法律信息和经济信息。（4）著录信息：与专利文献中的著录项目有关的信息。例如，专利文献著录项目中的申请人、专利权人和发明人或设计人信息；专利的申请号、文献号和国别信息；专利的申请日、公开日和/或授权日信息；专利的优先权项和专利分类号信息；以及专利的发明名称和摘要等信息。著录项目源自图书情报学，用于概要性地表现文献的基本特征。专利文献著录项目既反映专利的技术信息，又传达专利的法律信息和经济信息。

48. （5）战略信息：经过对上述四种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的技术信息和/或经济信息。例如，通过对专利文献的基础信息进行统计、分析和研究所给出的技术评估与预测报告和“专利图”等。（5）战略信息：经过对上述四种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的技术信息和/或经济信息。例如，通过对专利文献的基础信息进行统计、分析和研究所给出的技术评估与预测报告和“专利图”等。 • 这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也是企业制定技术研发计划的可靠依据。

49. 专利信息应用的三个层面 (1)专利信息的一般检索 一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等。 (2)专利信息的课题分析 一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断。 (3)专利信息的战略性分析 一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议。为企业制定竞争战略，提供决策参考。

50. 8、专利文献中本身的信息特征 专利文献中本身的信息特征主要包括三个方面的特征： 1、专利技术信息特征。 2、专利法律信息特征。 3、表示专利文献外在特征的信息特征。