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合规进行时

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合规进行时. ——解析期货投资者保障基金. 201 4 年 04 月1 8 日 合规制[201 4 ] 04 号. 问:期货投资者保障基金是怎么回事儿,怎么保障投资者的利益呢?. 答:保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,用于补偿投资者保证金无辜损失的专项基金。. 问:如果选择的期货公司出现风险,保障基金如何补偿呢?. 答: 对于投资者 10 万元以下的保证金损失,予以全额补偿;对于 10 万元以上的部分,区别个人投资者和机构投资者,分别按 90 %和 80 %的比例进行补偿。.

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合规进行时

——解析期货投资者保障基金

2014年04月18日 合规制[2014]04号

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问:期货投资者保障基金是怎么回事儿,怎么保障投资者的利益呢?问:期货投资者保障基金是怎么回事儿,怎么保障投资者的利益呢?

答:保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,用于补偿投资者保证金无辜损失的专项基金。

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问:如果选择的期货公司出现风险,保障基金如何补偿呢?问:如果选择的期货公司出现风险,保障基金如何补偿呢?

答:对于投资者10万元以下的保证金损失,予以全额补偿;对于10万元以上的部分,区别个人投资者和机构投资者,分别按90%和80%的比例进行补偿。

10 90
问:个人投资10万元以上是按90%补偿,为什么不是全额补偿?问:个人投资10万元以上是按90%补偿,为什么不是全额补偿?

答:正由于保障基金仅是针对风险期货公司所进行的有限补偿而非全部补偿,因此广大期货投资者更要提高风险意识,谨慎选择实力强、信誉好、运作规范的期货公司作为代理机构。

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问:投资者私自做国外股指期货交易亏钱了是否能获得期货投资者保障基金补偿呢?问:投资者私自做国外股指期货交易亏钱了是否能获得期货投资者保障基金补偿呢?

答:保障基金只是一种救助基金,而非责任赔偿。因此,保障基金实行比例补偿投资者无辜损失的原则。对投资者参与非法期货交易和在正常期货投资活动中形成的损失,保障基金不予补偿;对投资者无辜保证金损失,也要按程序经严格甄别确认后,才能分段按比例补偿。

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问:期货投资者保障基金的资金来源是怎样的?是否需要投资者交纳啊?问:期货投资者保障基金的资金来源是怎样的?是否需要投资者交纳啊?

答:期货投资者保障基金不需要投资者交纳,保障基金的资金筹集将遵循‘取之于市场,用之于市场’的原则。首先,从期货交易所积累的风险准备金中按一定比例提取形成启动资金;其次,将从期货交易所、期货公司的手续费收入中分别按一定比例分季度提取,高风险期货公司按较高比例收取,逐步积累。为控制行业负担,保障基金规模达8亿元时暂停提取。

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尽管期货投资者保障基金在少数期货公司因违规经营、风险控制不力等原因造成的保证金缺口时可对投资者的损失进行补偿,但这种补偿是有限补偿而非全部补偿,因此广大期货投资者更要提高风险意识,谨慎选择实力强、信誉好、运作规范的期货公司作为代理机构。尽管期货投资者保障基金在少数期货公司因违规经营、风险控制不力等原因造成的保证金缺口时可对投资者的损失进行补偿,但这种补偿是有限补偿而非全部补偿,因此广大期货投资者更要提高风险意识,谨慎选择实力强、信誉好、运作规范的期货公司作为代理机构。