—— 开题与课题申请前期 文献调研方法

1. ——开题与课题申请前期 文献调研方法 谭英 2014.5.7

2. 主要内容 1.开题和立项前的文献调研 2.文献检索技巧 3.文献检索实例演绎 4.文献分析功能的应用 5.其他文献获取途径与方法 6.总结

3. 1.开题和立项前的 文献调研

4. 文献调研的意义 • “文献调研”是课题立项以及研究生论文开题前一项极为重要的工作，通过深入、全面的文献调研工作，可以了解最新的研究进展和最重要的研究成果。 • 研究生通常需用3～5个月左右的时间专门进行有关论题的文献调研，然后撰写文献综述； • 文献调研的数量是越多越好，泛读的数量应在50-200篇，精读应在10-30篇。

5. 您的信息资源获取途径？ • 全文数据库？ Elsevier Science Direct • 网络搜索引擎？

6. 文献信息资源获取原则 • 在文献资源获取过程中要善于利用图书馆订购的各种商业电子资源，同时也不能忽视网络免费资源、印刷型资源的利用！ 先从馆藏资源下手---- 先电子后纸质 再从网络免费资源中补充和完善---- 先免费再付费

7. 2.文献检索技巧

8. 文献检索关键----尽可能查全 表现在以下不同方面的查全：􀂄 • 文献类型􀂄 从索引类工具（文摘数据库）入手，检索各种公开出版物（期刊、会议、图书、专利、标准、产品说明书、科技报告等）􀂄 • 检索年限􀂄 目的不同，检索的时限要求也不同。取决于课题的发展，一般情况15-20年，申请专利10-20年。􀂃 • 地域范围（语种）􀂄 检索范围应包含所有语种的文献􀂄 • 概念范围（关键词选择）􀂄 选用受控词（用控制词表、主题词表等）、选用分类代码。 尽可能全面罗列同等概念词（同义词、近义词、俗称、缩写）

9. 文献类型选择注重各种文献类型资源的特点，获得更多更系统的文献文献类型选择注重各种文献类型资源的特点，获得更多更系统的文献

10. 图书 • 优点：系统全面、观点成熟； • 缺点：出版周期长，报道速度慢。 • 期刊 • 报道速度快、出版周期短、内容新、数量大、品种多

11. 学位论文：举足轻重 可以获得与课题相关的更专业更系统的文献 • 数据图表充分详尽 • 参考文献丰富全面 • 可得到课题研究现状综述 • 可跟踪名校导师的科研进程 • 学习学位论文的写作方法

12. 会议文献 • 专业性强，内容新颖，学术水平高 • 利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业论坛跟踪最新会议文献。

13. 专利文献 • 出版迅速，传递信息快，能及时反映最新技术成果。 • 注重技术细节的描述，揭示得比较完整详细。

14. 文献检索的一般步骤 • 明确需求、选择数据库 • 分析主题、确定检索词 • 使用布尔逻辑算符、构建检索式 • 提交检索式 • 显示与优化检索结果 • 调整检索策略（修改检索式） • 完成检索，获得结果 制定检索策略

15. 2.1文献检索--数据库的选择 • 先中文后外文【逐步定位核心资源】 ﹡查看中文相关文献中的外文参考文献全文 ﹡留心外文参考文献的关键词、分类和来源期刊 • 先文摘后全文【快速把握学科脉络】 ﹡利用文摘数据库分析高被引文献、核心作者、核心机构、发展趋势等信息 --- 注重文摘数据库的使用！

16. 理工学科常用的中文数据库 • 中国知网（CNKI） 中国期刊全文数据库（1994年－）　 　 　 　　 中国优秀硕士论文全文数据库（1999年－） 　 　 中国博士论文全文数据库（1999年－）　　 中国重要会议论文全文数据库 （1999 年－）  中国重要报纸全文数据库 （2000 年－） • 维普期刊资源整合服务平台（1989-） • 万方数据知识服务平台 万方学术期刊数据库（1998－） 中国学术会议论文数据库（1985－） 中国学位论文数据库（1985－） 中国标准数据库（1980－） 中国科技成果数据库（1985－） 中外专利数据库

17. 文摘数据库 EI (The Engineering Index) Web of science SCI (Science Citation Index ) ISTP(Conference Proceedings Citation Index --CPCI) Derwent Innovations Index ProQuest CSA(剑桥科学文摘) NTIS(美国政府科技报告) PQDD(美国博硕士论文数据库) 全文数据库 Elsevier Science Direct SpringerLink Wiley Online Library Emerald工程学全文数据库 学协会专业数据库 AIAA、IEEE、ASME、AIP、ACM、…… 理工学科常用的外文数据库

18. 2.2文献检索--主题分析 • 确定课题包含的主题概念及其相互关系 注意：切忌只根据题目抽取概念，要充分考虑 主题分析的全面性、专指性，最大限度地满足 查全与查准的要求。

19. 2.3文献检索--检索词的确定 • 检索词：指表征研究课题主要概念的关键性词语，是构成检索提问式的最基本单元。 • 检索词通常从课题的主要概念（课题名称、采用的具体技术/方法、新颖点）中提取。

20. 检索词提取难点及方法 案例一：氧化铝碳纳米管 检索式： 氧化铝*(碳纳米管+碳管+纳米纤维)  案例二：耐高温粘接剂研究 检索式： 高温*(粘接剂+胶粘剂+粘合剂+粘结剂+黏合剂+胶黏剂+粘固剂+胶结剂) •同义词 •常用词 •缩写词

21. 扩充检索词一般方法 • 以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中试检，并从题名、摘要、关键词中收集规范词、同义词。 • 利用数据库“推荐检索词”功能

22. 英文检索词的确定 • 使用工具书（各类科技词典）、网络、数据库 • 试查相关外文数据库，扩展、变更检索词 • 收集中文文献中的英文关键词写法（翻译工具） CNKI翻译助手http://dict.cnki.net/ • 外文数据库的控制词表

23. CNKI—翻译助手

24. 受控词检索 • 受控词表，Ei Thesaurus

25. 2.4文献检索--检索式构造 检索词 *组配算符 • 检索词*组配算符 • 布尔运算符： AND / * OR / + NOT / - • 优先级算符： “（）”表示优先级 • 精确检索（短语检索/词组检索） 如果希望精确地检索某个短语，应将其放置在引号内，用“ ”表示，检索出与“ ”内形式完全相同的词组。例：“aircraft design”表示将aircraft design作为一个词组进行检索，检索结果中必须出现“aircraft design”这个词组。 ---精确检索是提高查准率的常用检索技术。

26. 2.5文献检索--合理选择检索字段 • 一般选择：“主题”、“摘要”、“关键词”等字段 • 检索密切相关文献时，可在“标题”字段检索 • 命中结果过少时，可选择“全文”字段检索

27. 2.6文献检索--检索策略调整 文献检索过程是不断调整检索策略的过程。 •  检索结果过多 • 增加检索词，二次检索 • •更专指，排除无关 • •限定范围：检索字段、时间、文献类型、语言 • •使用“精确检索” • •用位置算符替代“AND”算符  检索结果过少 •减少检索词、选择宽泛词、增加同义词 •减少限定，全文检索 •用“AND ”算符替代位置算符或词组 •使用通配符(*)

28. 2.7文献检索--完成检索，获得结果 • 首先需要获得较详细的题录信息； • 通过已经获取的题录信息进一步查找原文； • 如果无法查询到所需原文，通过文献传递业务方式获取帮助。 ------ 文献信息获取思路

29. 获取全文的方法 • 数据库全文链接按钮 • 馆际互借（卓越联盟） • 作者Email联系或作者主页 • 提供免费全文的网站或期刊 • 文献传递 。。。。。。

30. 3.文献检索实例演绎

31. 课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 1. 明确需求，选择数据库 􀂄中文全文库 􀂄 CNKI 维普 万方 外文文摘库 􀂄 Ei web of science proquest

32. 课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 2. 分析主题，确定检索词 转子系统 瞬态 平衡/平衡技术 瞬态平衡 英文检索词： 转子系统 rotor system /rotor systems 瞬态 transient/instantaneous/transient state 平衡 balance/equilibrium/balanced 平衡技术 balance technology/balance technique/balancing technology 瞬态平衡transient equilibrium(0) /transient balancing(2) /transient balance(3) 结果来自cnki翻译助手

34. 课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 3. 使用布尔逻辑算符，构建检索式 a .构建中文检索式 转子系统 and 瞬态平衡 （1） 转子系统 and 瞬态 and（平衡 or 平衡技术） （78/3） 检索项选择：主题 1 关键词 0 摘要 0 篇名 0 全文 20 技巧！ 结果来自 CNKI

35. 简单模糊检索与高级精确检索

37. 课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 b.构建英文检索式 a) (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance)（53） b) (rotor system or rotor systems) and (transient or transient state or instantaneous) and (balance or equilibrium or balanced) （75） c) (rotor system or rotor systems) and (transient or transient state or instantaneous) and (balance technology or balance technique or balancing technology) （6） c.提交检索表达式，显示检索结果 结果来自 web of science

38. 课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 4. 显示和优化检索结果 1）使用字段限制，缩小检索范围 (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) 标题（0） 主题 （53 ） 2）使用截词检索，扩展检索用词 --------巧妙截断，一词涵盖 rotor systems* and transient balanc* (54) balance technology or balance technique or balancing technology balanc* techn*

39. 课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 • 显示和优化检索结果 3）词组比逻辑与更准确 (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) （53） “rotor system ” and “transient balancing” （1） 4）结合“Web of Science 类别”或“研究方向”等对结果进行精炼 （11） 5. 调整检索策略 6. 完成检索，获得结果

40. 结果 精炼区

41. 4.文献分析功能 的应用

42. 普通检索 • 这篇论文的主要内容是什么？ • 有没有关于这一课题的综述？ • 还有谁在从事这方面的研究？ • 创始于这个研究机构的某项研究工作有没有研究论文发表？ • 这个研究人员写过哪些论文并发表在该领域的权威性刊物里？ • 这个研究机构或大学最近发表了哪些文章？ • 这个研究涉及了哪些研究领域? • 这个领域的研究通常都发表在哪些杂志上? • ……

43. 扩展阅读 知识发现 • 利用数据库平台提供的工具 -----检索、浏览、相关、推荐 通过文献检索与分析，查找到不同层次重要文章，借鉴其研究方法与思想，找出研究空白点

44. 检索结果分类浏览 通过点击分组进行聚类

45. 选择来源数据库分组，了解“转子系统瞬态平衡问题”不同类型文献的发表情况。选择来源数据库分组，了解“转子系统瞬态平衡问题”不同类型文献的发表情况。 • 选择学科分组，寻找学科交叉点，拓宽定题范围。 • 选择发表年度分组，观测主题研究受关注热度年变化趋势（在撰写综述时，经常要查找每年的发展变化情况） 。 • 选择研究层次分组，进一步分析“转子系统瞬态平衡问题”的综述文献，找出技术类研究现状。 • 选择作者分组，发现学科专家，带头人，可追踪已知学者，寻访名师。 • 选择机构分组，寻找相似研究领域的合作伙伴，合作机构，了解竞争对手。 • 选择基金分组，可查找受基金资助发表文献，受基金资助的多为重要科研项目—价值量大。

47. 检索结果综合分析

49. 单篇文献结果分析 按被引频次排序，从高被引文献出发进行研究，学习经典理论，通读研究脉络。 选择排序方式 找出最有价值文献

50. 掌握同导师的博士生研读轨迹，师承统一学者互相联系性较强，且有较多创新性。可为详细了解某一学科带头人研究领域，全面掌握科研思维构成、脉络，寻找创新点提供思路。掌握同导师的博士生研读轨迹，师承统一学者互相联系性较强，且有较多创新性。可为详细了解某一学科带头人研究领域，全面掌握科研思维构成、脉络，寻找创新点提供思路。