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Iniciativas internacionales en la lucha contra el LD METODOLOGIA DE EVALUACION 2004

El Blanqueo de Capitales en el Sistema Financiero Requisitos que deben cumplir las Instituciones Financieras conforme las Recomendaciones del GAFI y los Criterios de la Metodología de Evaluación GAFI-FMI/BM-GAFISUD.-.

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Iniciativas internacionales en la lucha contra el LD METODOLOGIA DE EVALUACION 2004

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Presentation Transcript

  1. El Blanqueo de Capitales en el Sistema FinancieroRequisitos que deben cumplir las Instituciones Financieras conforme las Recomendaciones del GAFI y los Criterios de la Metodología de Evaluación GAFI-FMI/BM-GAFISUD.- SEMINARIO - TALLER EUROsociAL“CIRCULACION DE CAPITALES, BLANQUEO DE DINERO Y SISTEMAS TRIBUTARIOS”Dr. ALBERTO RABINSTEIN – ARGENTINA.- Brasilia – Mayo 2007.-

  2. Objetivo de la presentación Iniciativas internacionales en la lucha contra el LD METODOLOGIA DE EVALUACION2004

  3. Se sustenta en las 40 + 9 Recomendaciones del GAFI Iniciativas internacionales en la lucha contra el LDMETODOLOGIA DE EVALUACION2004

  4. La Nueva Metodología de Evaluación del GAFI / FMI / BM. Metodología 2002 - 120 criterios de evaluación Metodología 2004 - 250 criterios de evaluación (aprox.) Iniciativas internacionales en la lucha contra el LDMETODOLOGIA DE EVALUACION2004

  5. Las Recomendaciones de la 4 a la 25 del GAFI y algunas de las RE están enfocadas a las medidas que deben implementar las entidades financieras designadas en materia de prevención de LA/FT. Iniciativas internacionales en la lucha contra el LDAPLICACIÓN PARA EL SECTOR PRIVADO

  6. Cuáles son las Recomendaciones Internacionales aplicables al Sector Financiero?

  7. Recomendaciones Internacionales Las 40 Recomendaciones del GAFI y las 9 Recomendaciones Especiales contra el FT.La Metodología de Evaluación GAFI/FMI/BM-GAFISUD

  8. A qué se alude en los documentos internacionales cuando se habla en sentido lato de Sector Financiero?

  9. Bancario Valores Cambiario SECTOR FINANCIERO (Subsectores) Seguros Previsional Remisores de Fondos

  10. Qué es el Riesgo?

  11. GESTION DE RIESGOS ADMINISTRACION DEL RIESGO DEFINICION ECONOMICO-FINANCIERA DE RIESGO

  12. Cuales son los riesgos a los que está expuesta una Entidad Financiera en esta materia?

  13. RIESGO DE LD/FT Nueva Metodología de Evaluación (Parte General) Grado de riesgo de LD o FT de ciertos tipos de institución financiera o de cliente, producto o transacción.

  14. RIESGO DE LD/FT Nueva Metodología de Evaluación (Parte General) Medidas de Debida Diligencia intensificada o reforzada. Categorías de mayor riesgo

  15. RIESGO DE LD/FT Nueva Metodología de Evaluación (Parte General) (Medidas de Debida Diligencia simplificada o abreviada) Clientes, operaciones y/o productos cuyo riesgo puede ser menor

  16. REPUTACIONAL • ECONOMICO

  17. Qué dicen las Recomendaciones Internacionales aplicables al Sector Financiero?

  18. RECOMENDACIÓN del GAFI -Nueva Metodología GAFI / FMI – BM Criterios esenciales

  19. RECOMENDACIÓN del GAFI -Nueva Metodología GAFI / FMI – BMCriterios esenciales

  20. RECOMENDACIÓN del GAFI -Nueva Metodología GAFI / FMI – BMCriterios esenciales

  21. Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUD RECOMENDACIÓN 5 GAFIDDCCE 5.1 a 5.18

  22. Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUD RECOMENDACIÓN 13 GAFI ROS - CE 13.1 a 13.5

  23. Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUD RECOMENDACIÓN 15 GAFI Politicas ProcedimientosCE 15.1 a 15.4

  24. Nueva Metodología GAFI / FMI – BM / GAFISUDSUPERVISION DE LAS IFR 23 – CE 23.1 a 23.7 R 29 – CE 29.1 a 29.4

  25. Cuales son las Recomendaciones del GAFI aplicables al Sector Financiero?

  26. Entidades sometidas a Inspección o vigilancia Prevención del LA ASPECTOS A CONSIDERAR Conocimiento del cliente

  27. Inspección – Prevención del LA ASPECTOS A CONSIDERAR Procedimiento para la detección de operaciones inusuales

  28. Inspección – Prevención del LA ASPECTOS A CONSIDERAR Reporte operaciones sospechosas

  29. Inspección – Prevención del LA FACTORES DE EVALUACION Reporte operaciones sospechosas Manuales Sistema de prevención del LA Oficial de Cumplimiento Procedimiento para la detección de operaciones inusuales Conocimiento del cliente

  30. Cuáles son las obligaciones que deben cumplimentar los Sujetos Obligados?

  31. Obligaciones • Implementar la política del “know your customer”: Conocer a sus clientes. • Informar o reportar operaciones sospechosas. • Deber de Confidencialidad. • Implementar procedimientos de control interno. • Designar un Oficial de Cumplimiento. • Practicar Auditorias. • Conocer a su personal. • Capacitar a su personal.

  32. Esta es una lucha que Sector Público y Privado deben librar o encarar en forma conjunta (en consenso) o bien como estamentos separados y aún contrapuestos?

  33. Concentización Conocimiento de la normativa Capacitación Coordinación y Colaboración con las Autoridades competentes

  34. “Cada uno de nosotros es aquello que hace todos los días.La excelencia, entonces, no es un alto, sino un hábito”Aristóteles

  35. Gracias por su atención

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