1 / 13

Dialectiek en uitwisseling van informatie in financiële zaken

mr. D.J. van Leeuwen, Leerstoelgroep strafrechtwetenschappen , Faculteit der Rechtsgeleerdheid van de Universiteit van Amsterdam. Dialectiek en uitwisseling van informatie in financiële zaken. Landelijke strafrechtdag 2012. Dialectiek als analysemiddel. Kant/Fichte/Hegel

adler
Download Presentation

Dialectiek en uitwisseling van informatie in financiële zaken

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. mr. D.J. van Leeuwen, Leerstoelgroepstrafrechtwetenschappen, Faculteit der Rechtsgeleerdheid van de Universiteit van Amsterdam Dialectiek en uitwisseling van informatie in financiële zaken Landelijke strafrechtdag 2012

  2. Dialectiekalsanalysemiddel • Kant/Fichte/Hegel • These, antithese, synthese • Logica • Het ware • Dialectiekals model voorontwikkeling • Rechtsontwikkelingdialectischgeanalyseerd Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  3. synthese … these antithese synthese these antithese synthese these antithese synthese these antithese Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  4. Dialectiek op nationaalniveau • Voorbeeld • Deidee van de delictsomschrijving • Verkrachting • Maatschappelijke context • Witwassen • Beleid • Dialectischebewegingnaar de idee Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  5. Dialectiek op EU-niveau • 27 nationale spelers • Handhaving via strafrecht en bestuursrecht • Op EU-niveau: • Beleidsbepaling • Wetgeving (unificatie…) • Controle op nationale handhaving Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  6. Financielemarkten • Beleid: • ‘Single market for financial services’ • Beteugeling van de crisis • Transparantie van de markt en marktintegriteit Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  7. Financielemarkten • Regelgeving op gebiedmarktmisbruik • Gebruik van voorwetenschap en marktmanipulatie • Twee belangrijkeontwikkelingen: • Rapport Lamfalussy • Leidt tot: getrapteregelgevingsprocedure • Rapport De Laroisiere • Leidt tot: veranderingaardregelgeving Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  8. Veranderingen in aardregelgeving • Lamfalussy-procedure • Regulering op 3 levels • Level 1: kaderrichtlijn • Level 2: uitvoeringsrichtlijnCommissie • Level 3: handreikingen CESR, nu ESMA • Richtlijnmarktmisbruik (2003/6/EG) • VoorstelVerordeningmarktmisbruik (COM(2011)651) • Gekoppeldaanrichtlijn met strafbaarstellingsverplichting Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  9. Handhaving • Nationaal van aard • Aanvullingen op Europeesniveau • Commissie • ESMA • Beginsel van procedureleautonomie • Bestaandeorganisatieswerdenonderrichtlijngebracht Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  10. Uitwisseling van informatie • Twee domeinen in Europese uitwisseling: • Toezichthouder (competent authorities) • Vervolgende instantie • Geen ‘kruis’uitwisseling • Toenemende coordinatie • Maar nog altijd grote verschillen in handhaving Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  11. Uitwisseling van informatie • Zaaksniveau • Punitief, niet-punitief • Personelescheiding • Beleidsniveau • Belang: transnationaleaard van de kapitaalmarkten • Voorbeeld: Citigroup Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  12. Citigroup • Handel in futures • High frequency trade-programma • Aankoop op Eurex, verkoop op MTS platforms • Groot aantalbetrokkenlidstaten • Handhaving in 4 lidstaten • Somsrechtspersoonnietaansprakelijktestellen Faculteit der Rechtsgeleerdheid

  13. Dialectiekalsanalysemiddel • Problemen in: • Vormenantithesen • Synthetiserennaaanvaardingantithese • Gevolg: • Verschillendeaardoplossingen • Noodzaakuitwisselinginformatie: • Voldoendevormingantithesen Faculteit der Rechtsgeleerdheid

More Related